国泰君安证券股份有限公司关于

无锡市德科立光电子技术股份有限公司向特定对象

发行股票限售股上市流通的核查意见

上海证券交易所：

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为无

锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称“德科立”或“公司”）首次公

开发行股票并在科创板上市、2023年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构

及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的有关规定，对德科立向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型公司于2023年8月17日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡市德科立光电子技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1743号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2023年9月4日，公司向特定对象发行股票新增的3464021股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。公司总股本由97280000股变更为100744021股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股，限售期为自发行结束之日起6个月，共涉及限售股股东5名，对应股票数量为3464021股，占公司总股本的3.4384%，该部分限售股将于2024年3月4日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司总股本由97280000股增加至100744021股。具体情况详见公司于2023年9月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于以简易

1程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2023-054）。

截至本核查意见出具日，本次上市流通的限售股形成后至今，公司总股本未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为3464021股。

（二）本次上市流通日期为2024年3月4日。

（三）限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股序号股东名称数量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）中信证券股份有

111871321.1784%11871320

限公司诺德基金管理有

29562350.9492%9562350

限公司财通基金管理有

38458020.8396%8458020

限公司泰康资产悦泰增

42374260.2357%2374260

享资产管理产品

5田万彪2374260.2357%2374260

合计34640213.4384%34640210

注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

注2：总数与总分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）

1向特定对象发行34640216

2序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）

合计3464021-

五、保荐人意见经核查，保荐人认为：

截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东严格遵守了其在参与公司向特定对象发行股票中做出的承诺。本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法

规和规范性文件的要求。德科立对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐人对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

3（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

周延明杨帆国泰君安证券股份有限公司年月日

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