招商证券股份有限公司

关于上海概伦电子股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为上海

概伦电子股份有限公司（以下简称“概伦电子”或“公司”）首次公开发行股票

并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子

2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3703号）以及上海证券交易所出具的《关于上海概伦电子股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2021]492 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票

43380445股，每股发行价格28.28元，募集资金总额为1226798984.60元，扣

除发行费用111830322.05元，募集资金净额为1114968662.55元。上述募集资金已于2021年12月22日全部到位，并已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（大华验字[2021]000900号）。

（二）募集资金使用和结余情况

公司2025年度实际使用募集资金158720738.81元，截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专户账面余额为人民币0.00元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额）。

1二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，概伦电子按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》

和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有

关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，概伦电子及其全资子公司上海概伦信息技术有限公司分别在中信银行股份有限公司济南分行、兴业银行股份有

限公司上海市北支行、招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“开户行”）开设专户作为募集资金专项账户，并与保荐机构和开户行签署了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所相关规则要求不存在重大差异。

截至本核查意见出具日，公司所有募投项目均已办理完成销户手续，对应的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》终止。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月22日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态上海概伦电子中信银行股份有限已注销

81125010144011780080.00

股份有限公司公司济南高新支行（注2）上海概伦电子中信银行股份有限已注销

81125010142011780100.00

股份有限公司公司济南高新支行（注2）上海概伦电子中信银行股份有限

81125010135011780110.00已注销

股份有限公司公司济南高新支行上海概伦电子兴业银行股份有限

2164201001001582420.00已注销

股份有限公司公司上海市北支行

2上海概伦电子招商银行上海分行已注销

1219392062108020.00

股份有限公司张江支行（注2）上海概伦信息中信银行股份有限已注销

81125010134012370630.00

技术有限公司公司济南分行（注2）

合计0.00-

注1：截至2025年末，募投项目“补充营运资金”“战略投资与并购整合项目”“建模及仿真系统升级建设项目”“设计工艺协同优化和存储 EDA 流程解决方案建设项目”“研发中心建设项目”均已结项。

注2：截至本核查报告出具日，上述募投项目相关的所有募集资金账户均已办理完成销户手续，对应的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》终止。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司使用募集资金的具体情况请见附件：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况公司于2024年12月14日召开的第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度最高不超过人民币3亿元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月22日计划进行计划进行现金董事会审议通过现金管理计划起始日期计划截止日期管理的方式日期的金额购买安全性

30000.00高、流动性好2025年1月1日2025年12月31日2024年12月14日

的保本型产品

32025年度，公司募集资金的储存方式主要为银行活期存款，同时使用部分

闲置募集资金购买了结构性存款，截至2025年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买的结构性存款均已归还。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

2025年度，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2025年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）节余募集资金使用情况公司于2025年12月22日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司首次公开发行股票募投项目中的“建模及仿真系统升级建设项目”“设计工艺协同优化和存储 EDA 流程解决方案建设项目”“研发中心建设项目”结项，并将上述募投项目节余募集资金（包含募集资金产生的银行存款利息，实际金额以相关募集资金专户于资金转出当日银行结息后的余额为准）永久补充公司流动资金，用于公司日常生产经营活动。

截至上述募集资金账户销户日，上述募投项目节余募集资金共计人民币

166068055.76元（包含募集资金产生的银行存款利息），已永久补充公司流动资金，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专户账面余额为0.00元。节余募集资金使用情况具体如下：

节余募集资金使用情况表

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年12月22日

4节余募集资金合计金额166068055.76

节余新项新项目新项目计划董事会审股东会审节余募投项目节余资金金额资金目名计划投投入募集资议通过日议通过日名称用途称资总额金总额期期建模及仿真系用于不适2025年统升级建设项100699211.30不适用不适用不适用补流用12月22日目设计工艺协同优化和存储用于不适2025年

533879.67不适用不适用不适用

EDA流程解决 补流 用 12月22日方案建设项目研发中心建设用于不适2025年

64834964.78不适用不适用不适用

项目补流用12月22日注：1：截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募投项目节余募集资金（包含募集资金产生的银行存款利息）合计166059881.81元已永久补充公司流动资金；

注2：上述募投项目募集资金专户已于2026年1月完成销户，因募集资金专户所在银行结息日为每季度末21日，对于2025年12月21日至2025年12月31日期间的新增银行存款利息8173.95元，已于销户时永久补充公司流动资金；

注3：表格中数据如有尾差，系四舍五入造成。

（九）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

七、保荐机构核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对概伦电子募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告、

募集资金专户销户证明等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：概伦电子2025年度募集资金存放与使用情况符合

5《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规及公

司募集资金管理制度的有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）6（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于上海概伦电子股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

姜博吴宏兴招商证券股份有限公司

2026年月日

7附件

募集资金使用情况对照表

单位：元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年12月22日

本年度投入募集资金总额158720738.81

已累计投入募集资金总额996380538.80

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变更项目可项目，截至期末累计截至期末项目达到募投本年度是否达行性是含部分募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投入金额与承投入进度预定可使承诺投资项目项目调整后投资总额实现的到预计否发生

变更资总额入金额(1)额投入金额(2)诺投入金额的（%）(4)用状态日性质效益效益重大变

（如差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)期化

有）建模及仿真系2025年研发

统升级建设项否383307900.00353307862.55353307862.5575719191.01273998215.99-79309646.5677.5511月30不适用不适用否项目目日设计工艺协同优化和存储2025年研发

EDA 流程解 否 345934400.00 315934400.00 315934400.00 64715238.49 329161175.64 13226775.64 104.19 11 月 30 不适用 不适用 否项目决方案建设项日目

2025年

研发中心建设研发

否250718900.00215726400.00215726400.0018286309.31160259130.13-55467269.8774.2912月18不适用不适用否项目项目日战略投资与并运营

否150000000.00150000000.00150000000.00-152962017.042962017.04101.97不适用不适用不适用否购整合项目管理

8补充营运资金补流否80000000.0080000000.0080000000.00-80000000.00-100.00不适用不适用不适用否

合计—1209961200.001114968662.551114968662.55158720738.81996380538.80-118588123.75—————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，详情请见本核查意见之“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况”相关内容投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因详情请见本核查意见之“三、（八）节余募集资金使用情况”相关内容募集资金其他使用情况不适用

注1：上述表格“战略投资与并购整合项目”于2023年完成全部募集资金投入，账户结存利息296.20万元一并投入该项目；

注 2：上述表格“设计工艺协同优化和存储 EDA 流程解决方案建设项目”于 2025 年度完成全部募集资金投入，账户结存利息 1322.68 万元一并投入该项目。

9