英集芯:华泰联合证券有限责任公司关于深圳英集芯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

!"#$%&'()*+-

./012345678'(+-

9:+;<=7>@5ABCD-

EFGHIJKL-保荐机构名华泰联合证券有限责任公司称

保荐机构编 Z26774000号

!"#$%&'#$()*+-

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

."#$%&/012-情况内容保荐机构名称华泰联合证券有限责任公司深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金注册地址

小镇 B7 栋 401

主要办公地址北京市西城区金融大街乙 9号金融街中心 C座 21 层法定代表人江禹

联系人张鹏、付涛

1情况内容

联系电话010-56839300

3"45*/012-

情况内容发行人名称深圳英集芯科技股份有限公司

证券代码 688209.SH

注册资本43378.40万元广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创新注册地址

谷八栋 A座 4301主要办公地址广东省珠海市香洲区唐家湾镇港湾1号港7栋三楼法定代表人黄洪伟实际控制人黄洪伟联系人吴任超

联系电话86-0756-3393868本次证券发行类型首次公开发行股票并在科创板上市本次证券发行时间2022年4月7日本次证券上市时间2022年4月19日本次证券上市地点上海证券交易所

2025年度报告于2026年4月28日披露

2024年度报告于2025年4月29日披露

年度报告披露时间

2023年度报告于2024年4月27日披露

2022年度报告于2023年4月25日披露

6"#$789:-

项目工作内容

按照相关法律法规要求，对发行人情况进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核、中国证监会注册，组织发行人及其它中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行答复，按照上海证券

1、尽职推荐工作

交易所、中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事

项进行尽职调查或核查，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通，按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市要求的相关文件，并报中国证监会备案。

2项目工作内容

2、持续督导期间

（1）公司信息披露审持续督导期的信息披露文件由我公司保荐代表人事前审阅阅情况或及时事后审阅。

持续督导期内，保荐代表人分别于2022年8月29日、2023年2月8日、2023年8月10日、2024年1月25日至1月26日、2024年8月22日至2024年8月23日、2025年1月10日、2025年9月7日对发行人进行现场检查，主要检查内容包

（2）现场检查和培训

括发行人的募集资金存放和使用、募投项目运作、生产经营、公情况司治理和内部控制等情况。

保荐代表人分别于2023年2月9日、2024年1月26日对

发行人董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了2次现场培训。

（3）督导公司建立健全并有效执行规章制

度（包括防止关联方占持续督导期内，保荐代表人督促发行人持续完善并有效执用公司资源的制度、内行公司治理及内部控制制度，包括但不限于财务管理制度、会计控制度、内部审计制核算制度、内部审计制度等。

度、关联交易制度等）情况发行人根据中国证监会和上海证券交易所上市公司募集资

金管理的相关规定开立了募集资金专户，建立了募集资金专户存储制度，并与保荐机构、相关商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及补充协议。保荐代表人监督商业银行的对

（4）督导公司建立募

账单、检查募集资金的使用情况，并定期前往发行人现场检查了集资金专户存储制度募集资金专户的存储和使用情况。

情况以及查询募集资

发行人本次首次公开发行股票募集资金净额为90739.50万金专户情况元，投资于“电源管理芯片开发和产业化项目”、“快充芯片开发和产业化项目”和“补充流动资金”。截至2025年12月31日，公司实际使用募集资金1017660000.00元（抵扣利息收入后的净使用额），募集资金余额为0.00元。

持续督导期内，保荐代表人审阅了发行人股东大会、董事

（5）列席公司董事会会、监事会会议文件，了解发行人“三会”的召集、召开及表决

和股东大会情况是否符合法律法规和公司章程的规定，了解发行人重大事项的决策情况，并督导发行人按规定召开。

1、持续督导期内，保荐机构对各年度募集资金存放与使用

发表的独立意见

（6）保荐机构发表独（1）保荐机构于2023年4月25日对发行人2022年募集资金

立意见情况存放与使用发表独立意见，认为：截至2022年12月31日，英集芯募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户

3项目工作内容

存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（2）保荐机构于2024年4月27日对发行人2023年募集资金

存放与使用发表独立意见，认为：截至2023年12月31日，英集芯募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（3）保荐机构于2025年4月29日对发行人2024年募集资金

存放与使用发表独立意见，认为：截至2024年12月31日，英集芯募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引

（4）保荐机构于2026年4月26日对发行人2025年募集资金

存放与使用发表独立意见，认为：截至2025年12月31日，英集芯募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

2、持续督导期内，截至2025年12月31日，保荐机构对

发行人募集资金使用、现金管理、关联交易、限售股解禁等事项，发表核查意见32次，未发表非同意意见。

3、此外，持续督导期内，截至本报告出具日，保荐机构还

对发行人出具8次年度/半年度持续督导跟踪报告。

持续督导期内，保荐代表人持续关注并督促发行人及控股

（7）跟踪承诺履行情

股东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺，发行人及其况他相关人员均切实履行承诺。

（8）保荐机构配合交持续督导期内，保荐机构按时向交易所报送持续督导文件，

4项目工作内容易所工作情况（包括回不存在其他需要保荐机构配合交易所工作的情况。答问询、安排约见、报送文件等）

（9）其他无。

;"#$%&<=5#$>@A4BCDEFG'HI12-事项说明

2025年1月6日，公司保荐代表人由张鹏、田来变更为张鹏、付涛。主要原因系：原保荐代表人田来先生因工作变动原因，不能继续担任公司持续督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序开展，华泰联合证券决定委派保荐