澳华内镜:2023年年度报告

2023年年度报告

公司代码：688212公司简称：澳华内镜上海澳华内镜股份有限公司

2023年年度报告

1/2532023年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是√否

三、重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告

第三节“四、风险因素”。

四、公司全体董事出席董事会会议。

五、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、公司负责人顾康、主管会计工作负责人钱丞浩及会计机构负责人（会计主管人员）李娜声

明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2023年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每1股派发现金红利0.3元（含税）。

截至2024年3月31日，公司总股本134033000.00股，以此计算合计拟派发现金红利

40209900.00元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表中2023年度归属于母公司股东净利

润的69.50%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。公司2023年度利润分配预案已经公

司第二届董事会第十次会议审议通过，本预案尚需公司股东大会审议通过。

八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

九、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

2/2532023年年度报告

十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、其他

□适用√不适用

3/2532023年年度报告

第一节释义.................................................5

第二节公司简介和主要财务指标........................................7

第三节管理层讨论与分析..........................................12

第四节公司治理..............................................42

第五节环境、社会责任和其他公司治理....................................69

第六节重要事项..............................................75

第七节股份变动及股东情况........................................101

第八节优先股相关情况..........................................110

第九节债券相关情况...........................................111

第十节财务报告.............................................112载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表

备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿

4/2532023年年度报告

第一节释义

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

澳华内镜、公司、本公上海澳华内镜股份有限公司，前身为上海澳华光电内窥指

司、母公司镜有限公司

安兜思勾普指安兜思勾普（上海）国际贸易有限公司北京双翼麒指北京双翼麒电子有限公司西安申兆指西安申兆光电科技有限公司

澳华常州、常州澳华指澳华医疗科技（常州）有限责任公司

WISAP 指 WISAP Medical Technology GmbH常州佳森指常州佳森医疗器械有限公司杭州精锐指杭州富阳精锐医疗科技有限公司无锡祺久指无锡祺久精密医疗器械有限公司宾得澳华指上海宾得澳华医疗器械有限公司

Appalachian Mountains 指 Appalachian Mountains Limited

千骥创投、千骥创投指上海千骥生物医药创业投资有限公司（SS）

High Flame、高燊有限公司指 High Flame Limited

君联欣康指苏州君联欣康创业投资合伙企业（有限合伙）

君联益康指北京君联益康股权投资合伙企业（有限合伙）

QM35 指 QM35 Limited

招商招银、深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限

公司－深圳市招商招银股指深圳市招商招银股权投资基金合伙企业（有限合伙）权投资基金合伙企业（有限合伙）

启明融合指苏州启明融合创业投资合伙企业（有限合伙）小洲光电指上海小洲光电科技有限公司

杭州创合指杭州创合精选创业投资合伙企业（有限合伙）

艾德维克指深圳艾德维克投资管理中心（有限合伙）

苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙苏民投君信指企业（有限合伙）

奥林巴斯株式会社，日本精密仪器制造、光学技术开发奥林巴斯指的代表企业之一。

富士胶片株式会社，日本影像、信息、文件处理类产品富士胶片指及服务的提供商。

Pentax Medical，HOYA株式会社的子公司，日本内宾得医疗指窥镜成像设备生产商和解决方案提供商。

一种光学仪器，由体外经过人体自然腔道或人工切口送内镜、内窥镜、医用内

指入体内，提供体内影像，进行诊断检测和治疗的光学仪镜、医用内窥镜器

软性内窥镜、软管内窥通过人体自然腔道进入体内的内窥镜，镜体一般可弯指

镜、软式内窥镜、软镜曲，区别于硬管内窥镜主机指包含内窥镜图像处理器和冷光源

AQ-300系统指包含 AQ-300 主机及配套镜体

AQ-200系统指包含 AQ-200 主机及配套镜体

5/2532023年年度报告

AQ-100系统指包含 AQ-100 主机及配套镜体

分光染色技术（Compound Band Imaging，CBI），用滤CBI 指光器滤过白光，通过对人体组织和器官光学染色使得医生能更好观察病变黏膜下的微血管结构。

互补金属氧化物半导体（Complementary Metal OxideSemiconductor），指采用大规模集成电路技术制造出CMOS 指

来的芯片，其功能为将光学图像信号转换为数字电学信号内镜逆行胆胰管造影术（ Endoscopic RetrogradeCholangiopancreatography），是通过一系列操作完成ERCP 指

对胆、胰疾病的诊断，并在诊断的基础上实施相应介入治疗的技术的总称内镜下黏膜切除术（ Endoscopic MucosalEMR 指 Resection），用于切除消化道病灶，适应病灶一般小于2厘米内镜下黏膜剥离术（ Endoscopic SubmucosalESD 指 Dissection），用于剥离消化道病灶，适应病灶可大于

2厘米

一种视频显示格式，表示水平方向每行像素数量达到或

4K 指

者接近4096个，属于超高清分辨率美国电影电视工程师协会（SMPTE）制定的高清数字电

1080P 指视格式标准，表示垂直方向有 1080 条水平扫描线，属

于全高清分辨率

欧盟产品安全强制性认证证书，通过认证的商品可加贴

CE（CONFORMITE EUROPEENNE）标志，表示符合安全、CE 指

卫生、环保和消费者保护等一系列欧洲指令的要求，可在欧盟统一市场内自由流通国际标准化组织（ISO）发布的《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》（ Medical Device-QualityISO 13485 指 Management System-Requirements for Regulatory）

国际标准，该标准是专门用于医疗器械产业的一个独立的质量管理体系标准

国际标准化组织（ISO）制定的质量管理和质量保证国

ISO 9001 指际标准

注：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

6/2532023年年度报告

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况公司的中文名称上海澳华内镜股份有限公司公司的中文简称澳华内镜

公司的外文名称 SHANGHAI AOHUA PHOTOELECTRICITY ENDOSCOPE

CO. LTD.公司的外文名称缩写 AOHUA ENDOSCOPE公司的法定代表人顾康公司注册地址上海市闵行区光中路133弄66号公司注册地址的历史变更情况2002年7月公司注册地址由“上海市闵行区鲁汇镇东方经济城”变更为“上海市闵行区金都路4299号13幢

2017室1座”。2020年3月公司注册地址由“上海市闵行区金都路4299号13幢2017室1座”变更为“上海市闵行区光中路133弄66号”。

公司办公地址上海市闵行区光中路133弄66号公司办公地址的邮政编码201108

公司网址 https://www.aohua.com

电子信箱 ir@aohua.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书（信息披露境内代表）证券事务代表姓名施晓江万梦琪联系地址上海市闵行区光中路133弄66号上海市闵行区光中路133弄66号

电话021-54303731021-54303731

传真021-67681020021-67681020

电子信箱 ir@aohua.com ir@aohua.com

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》

公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn公司年度报告备置地点公司证券事务部

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用公司股票简况股票种类股票上市交易所及板块股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所科创板澳华内镜 688212 无

(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

7/2532023年年度报告

五、其他相关资料

名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事办公地址北京市西城区阜成门外大街22号1幢外务所（境内）经贸大厦901-22至901-26

签字会计师姓名王辉达，秦啸，吴伶俐名称中信证券股份有限公司办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦报告期内履行持续督

25层

导职责的保荐机构

签字的保荐代表人姓名徐峰林、慎利亚

持续督导的期间2021年11月15日-2024年12月31日

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据2023年2022年2021年期增减

(%)

营业收入678080728.03445258964.5852.29347053598.30归属于上市公司股东

57854368.1521664985.49167.0457037117.09

的净利润归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益44489604.129641801.11361.4247716221.63的净利润经营活动产生的现金

37405301.44-41901177.82不适用66152976.40

流量净额本期末比上年

2023年末2022年末同期末2021年末

增减（%）归属于上市公司股东

1379991271.171267776104.368.851248618273.37

的净资产

总资产1595043769.501460087407.099.241349235257.48

(二)主要财务指标本期比上年同主要财务指标2023年2022年2021年期增减(%)

基本每股收益（元／股）0.430.16168.750.55

稀释每股收益（元／股）0.430.16168.750.55扣除非经常性损益后的基本每股收

0.330.07371.430.46益（元／股）

加权平均净资产收益率（%）增加2.65个百

4.371.729.25

分点

扣除非经常性损益后的加权平均净增加2.59个百

3.360.777.73

资产收益率（%）分点

研发投入占营业收入的比例（%）21.6821.68-14.22

8/2532023年年度报告

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用

报告期内，公司积极布局海内外营销网络，拓宽对各等级医院的覆盖度，全方位提高品牌影响力。同时，公司进一步加强了研发端的投入，积极发挥研发、技术、质量等多方面的经营优势，不断对产品进行持续的打磨与升级，为客户持续稳定地提供了满意的内镜解决方案，获得了更多的临床端认可，致使公司营业收入同比增长52.29%。归属于上市公司股东的净利润较去年同期增长167.04%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期增长361.42%。

截至报告期末，公司总资产为159504.38万元较上年末增加9.24%。归属于上市公司股东的净资产为137999.13万元，较上年末增加8.85%。主要系报告期内，公司营收规模增长导致应收账款、存货等营运资产增加，同时公司在全国铺设营销渠道致使使用权资产增加，生产建设规模扩大致使固定资产和在建工程等非流动资产增加。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

八、2023年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

第一季度第二季度第三季度第四季度

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入125486806.49163597936.04139509193.05249486792.45归属于上市公司股东

16547342.9921532020.067107658.3512667346.75

的净利润归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益15924850.7117397764.033942969.707224019.68后的净利润经营活动产生的现金

-30804180.761014978.25-6741963.9273936467.87流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

附注（如非经常性损益项目2023年金额2022年金额2021年金额

适用）

9/2532023年年度报告

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部-923281.66123782.21342273.66分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相

关、符合国家政策规定、按照7035694.468641683.758604743.04

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的

有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债

10798328.144841346.12624438.21

产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益

因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项

430321.50143781.00

减值准备转回

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续

而发生的一次性费用，如安置职工的支出等

因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响

因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用

对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益

10/2532023年年度报告

受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外

-255135.89160998.04-16816.06收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额3305339.702109183.65352261.62少数股东权益影响额（税-14498.6865763.5925262.77

后）

合计13364764.0312023184.389320895.46

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额以公允价值计量且其变动计入当

443402848.48333601651.77-109801196.7110798328.14

期损益的金融资产

十一、非企业会计准则业绩指标说明

□适用√不适用

十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

□适用√不适用

11/2532023年年度报告

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2023年，公司继续深耕于医用软性电子内窥镜设备制造领域。随着我国消化道疾病诊疗技

术的不断发展、临床医生培养的不断完善以及居民健康管理意识的不断加强，消化道早癌检出率正在逐步提高，行业渗透率不断提升。在此背景下，公司持续探索技术创新，积极应对国内外行业的变化，在核心管理层的带领下，秉持着成为国际领先的内镜整体解决方案提供商的企业愿景，不断开拓全球市场。

（一）报告期内业绩情况

随着对内镜设备的不断升级打磨与迭代，公司的临床端认可度不断提升，使得公司经营业绩进一步增长。报告期内，公司全年实现营业收入67808.07万元，同比增长52.29%；实现归属于母公司所有者的净利润5785.44万元，同比增长167.04%。剔除股份支付后的归属于上市公司股东的净利润为8749.29万元。

（二）报告期内重点经营工作

1、聚焦研发创新，高效推动产品研发与发布

报告期内公司研发费用为14699.62万元，同比增长52.26%占营业收入比例21.68%。产品管线取得多项重要进展。

（1）报告期内公司发布全新 UHD 系列十二指肠镜，以高规格要求产品功能及品质，通过高

画质、高效率、高革新等多项创新特点，为 ERCP（内镜逆行性胆管-胰管造影）诊疗提供了更好的支持与服务。

（2）报告期内公司发布超细内镜、超细经皮胆道内镜、支气管镜等多款细镜产品，多平台

兼容适配，灵活满足不同科室的诊疗需求，为临床提供更为有力的工具。

（3）报告期内公司发布全新 AQ-200 Elite内镜系统，进一步拓展了可适配内镜的范围，适

配胃肠镜、光学放大内镜、十二指肠镜、支气管镜、鼻咽喉镜以及经皮胆道镜，能够胜任上消化道、十二指肠、结肠、支气管、鼻咽喉、胆道等多个部位，适用于多个科室，为医生提供更为便捷与全面的内镜解决方案，并在医疗资源优化整合中发挥积极作用。

（4）报告期内公司发布 UHD 系列双焦内镜，双焦内镜是一种用于消化道疾病诊断与治疗的内镜设备。其特点在于拥有两个焦点，可以协助医生完成近距离详细观察黏膜细节和远距离观察整体状况之间的场景切换，提供更广泛、更综合的图像信息，从而使医生能够更全面地评估疾病情况和更深入地了解组织的整体状态。

（5）报告期内公司发布分体式上消化道内镜，更大限度保证了洗消的功用和效率。分体方

案将内镜拆分，能保证所有管路分布均在分体插入部内，手轮插头部不与水气管路、工作通道连接，大大缩短了污染路径。同时，分体后的内镜还可分两部分单独清洗，根据在污染环境中的暴露程度，可减少原先手柄内部复杂管路反复刷洗等复杂步骤。

12/2532023年年度报告

报告期内，公司持续提高研发效率，加快研发成果转化速度，研发项目注册申报取得一系列研发成果。新增专利授权29项，其中发明专利20项，实用新型专利9项。

2、推进营销体系建设，加强学术服务能力

报告期内，公司不断加深产品的市场覆盖深度及广度，以国内外市场需求为导向，持续提升专业化学术服务能力。

（1）2023 年，依托于 AQ-300 4K 超高清内镜系统的持续推广，国内大型医疗终端客户数量

不断增长，带动了中高端系列产品销量的稳步提升。报告期内中高端机型主机、镜体在三级医院装机（含中标）数量分别是96台，316根，装机（含中标）三级医院73家。

（2）拓展“全国、省级、地级市”三个层级的三甲标杆医院，基于“医工结合”理念，围

绕内镜领域的前沿探索与临床未来发展以及消化内镜质量控制问题、进一步推动早癌筛查等主题，先后与多家标杆医院建立合作并辐射周边基层医院，进一步提升公司及产品在软性内窥镜领域的地位和品牌影响力。

（3）通过联合举办第一届“澳华杯”CBI 全国病例大赛，积极参与各级学术会议，承办消

化内镜技术手把手培训班等方式，持续加大公司产品宣传力度。通过加强与临床端的交流，高效提升医院及医生覆盖度，不断加强与经销商的联系，加强产学研医合作。

（4）通过手术演示直播、产品参展等多种形式，参与世界各地具有影响力的学术会议，向

国际参展者展现了产品出色的性能以及公司的持续创新能力，进一步提升了公司的国际品牌力。

3、注重员工队伍建设，人才团队不断完备

报告期内，公司业务规模保持良好增长，员工规模也在随之不断扩大。截至报告期末，公司员工总数达到1092人，较去年年末整体净增长227人，整体增长26.24%。报告期末销售人员团队363人，占公司总人数的33.24%，进一步扩大了公司的销售以及品牌建设团队，提高了专业学术服务能力；技术人员团队233人，占公司总人数的21.34%，主要成员来自知名大学或科研院所，专业背景完整覆盖光学、机械、自动化、电子、软件、医学等内窥镜设备研发相关专业。

为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，2023年10月公司推出新一轮的股权激励计划，向符合条件的激励对象授

予第二类限制性股票。

为保持各级员工可持续发展职业通道，公司结合实际情况，合理规划职位序列，进行能力资质评估，搭建“管理、技术、业务”三条职业发展通道，形成各类人员的纵向发展阶梯及横向跨系列发展机制。

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一)主要业务、主要产品或服务情况

1、主要业务

13/2532023年年度报告

公司主要从事电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材研发、生产和销售。基于在内窥镜诊疗领域多年的专业技术积累和系统性布局，公司产品已应用于消化科、呼吸科、耳鼻喉科、妇科、急诊科等临床科室。公司长期坚持底层技术创新和跨领域人才培养，突破了内窥镜光学成像、图像处理、镜体设计、电气控制等领域的多项关键技术，具备较强的竞争优势，在国外厂商处于市场垄断地位的软性内窥镜领域占有一席之地，产品已进入德国、英国、韩国等发达国家市场。

2、主要产品

公司主要产品按照用途可分为内窥镜设备和内窥镜诊疗手术耗材。

（1）内窥镜设备包括内镜主机（含图像处理器和光源）、内镜镜体和内镜周边设备，主要

用于早癌诊断和治疗。其中，作为率先闯入4K领域的 AQ-300 超高清内镜系统，在图像、染色、操控性、智能化等方面的创新与升级，为内镜诊疗和疾病管理打造了高画质与高效率的平台。

（2）内窥镜诊疗手术耗材主要包括非血管支架、基础类耗材两大类，主要搭配内窥镜设备使用，在内窥镜检查或手术中起到活检、止血、扩张、切除等作用。

(二)主要经营模式

公司主要从事内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材的研发、生产和销售，拥有独立完整的研发、采购、生产和销售服务体系，实现从研发到售后的全流程质量管控。主要经营模式如下：

1、研发模式

公司采用以临床需求为导向和前瞻性预判相结合的研发模式，坚持以用户为中心进行产品开发设计，遵循研制开发一代和投产上市一代并行的产品开发策略，构建了较为完善的研发体系，不断利用已上市产品市场化的收益投入技术再研发和产品迭代。研发流程包括项目立项、样机开发、注册检验和上市申请，每个环节公司始终以市场及用户需求为导向明确新产品的设计思路、

14/2532023年年度报告

技术路线、所需原材料、加工工艺等关键因素，对产品的结构、功能性、安全性、外观设计等方面进行验证和优化，并严格按照相关法律法规进行检验及注册。

2、采购模式

公司对原材料建立了严格的质量管理体系，并据此制定了完善的供应商准入和考核机制。公司采购部从质量、成本、交付、技术等多角度进行准入评审和等级评定，并对供应商的交付产品质量状况、交付情况、价格水平、服务质量等指标进行动态监控及年度考核，确保供应商提供的物料满足公司生产质量的要求。

公司采购模式以直接采购为主，综合考虑成本、生产效率等因素及行业通行惯例，部分非核心零配件采用委托加工的模式，由供应商按照公司要求定制加工并交付零部件或半成品。

3、生产模式公司采取备库生产模式，根据在手订单情况、安全库存量及销售预测安排生产。并按照《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械生产监督管理办法》、《医疗器械生产质量管理规范》等规

范性文件的要求制定了各项生产管理制度，所有生产基地均已通过 ISO13485 质量体系认证。公司质量部门负责产品生产过程的质量监测、生产记录和质量记录的整理归档。生产过程中，重要组件在组装完成后设置质量检验环节，检验合格后用于后续组装。成品组装完成后，质量部门将进行检验并包装出货。

4、销售模式

公司销售模式分为经销、代销及直销三种类型，三种销售模式下公司产品的终端客户均为医院等医疗机构。

公司主要销售模式为经销，该模式下公司的直接客户是经销商，可以充分利用经销商的区位优势与渠道资源，缩短终端医院的开发周期，提高对终端医院的响应速度与服务能力，加快资金回流，降低资金占用成本；代销模式下，公司的直接客户是代销商，根据代销商提供的代销清单确认收入；直销模式下，公司的直接客户为医疗机构等终端用户或 ODM 客户，境内主体的外销业务及德国子公司 WISAP的业务采用该等模式。

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛根据《国民经济行业分类》标准（GB/T4754-2011），公司所处行业属于“C35 专用设备制造业”中的 “C358 医疗仪器设备及器械制造”。

1.1公司所处行业发展阶段与基本特点

（1）医疗器械市场分析

受到老龄化加速的影响，全球医疗器械的市场规模在不断扩大。灼识咨询数据显示，全球医疗器械市场规模在2020年已经突破4400亿美元，预计到2030年，全球医疗器械市场规模将超过8000亿美元，2020年到2030年年均复合增长率为6.3%。近年来，我国医疗器械产业快速发

15/2532023年年度报告展。据罗兰贝格发布的《中国医疗器械行业发展现状与趋势》，中国医疗器械市场规模已从

2021年的8438亿元人民币跃升至2022年的9582亿元人民币，近7年复合增速约17.5%。我

国医疗器械行业快速增长的同时，医疗器械企业仍呈现数量多、产业分散、整体规模较小、行业集中度低的特点。目前国内医疗器械市场仍是国际跨国企业占据主导地位，医疗器械前沿技术被欧美、日本等发达国家掌握，高科技产品依赖进口，随着市场需求的提升、国家对医疗产业的扶持以及医疗器械行业技术发展带来的产业升级，医疗器械行业将有望继续保持高速增长的良好态势，并逐渐实现进口替代的过程。

（2）医用内窥镜市场分析

随着内窥镜微创技术的普及和内窥镜工艺技术的提高，医用内窥镜的应用已覆盖消化内科、呼吸科、普外科、耳鼻喉科、骨科、泌尿外科、妇科等科室，成为不可或缺的医用诊断和手术设备，也是全球医疗器械行业中增长较快的产品之一。

*市场规模近年来，全球内窥镜市场是医疗器械市场增长最快的板块之一。根据 Evaluate MedTech 测算，预计2021年全球内窥镜市场规模260亿美元左右，2017年-2021年年均复合增长率为5.99%。

根据弗若斯特沙利文预测，2021年中国内窥镜市场规模为250亿元左右，预计2030年市场规模将达 600亿元。根据 GVR咨询的测算，2022年全球软镜市场规模约为 89.6亿美元，预测到 2030年市场规模将增长到161.0亿美元。受消化道早癌筛查普及的影响，国内的软镜市场维持了较快的增长速度，根据中国医疗器械行业协会数据，初步预计2021年我国软镜市场规模增加至62.9亿元，预计到2025年销售额将达到81.2亿元。我国软性内镜的发展受市场需求与内镜制造技术发展的双轮驱动，已进入了快速发展时期。

*市场前景与市场空间

软性内镜通过人体的自然腔道来完成检查、诊断和治疗，主要应用在消化道领域，如胃镜、肠镜等。软性内镜的发展受市场需求和内镜制造技术发展的双轮驱动，已进入快速发展时期，具有广阔的市场前景。

A. 消化系疾病高发，市场需求空间巨大根据《中国卫生健康统计年鉴》的数据，2021年我国公立医院消化系疾病出院人数为

870.77万人，2012年至2021年的复合增长率为11.62%，处于高发阶段。

受饮食习惯、环境因素的影响，我国是消化道肿瘤高发国家。根据国家癌症中心的数据，

2022年我国新发恶性肿瘤病例约482.47万例，消化道肿瘤中的胃癌、结直肠癌和食管癌的发病

人数为124.35万人，占比25.77%。中国男性癌症发病前十位中，消化道肿瘤结直肠癌、胃癌和食道癌分别位列第二位、第四位和第五位，占比分别为14.68%、11.77%和7.99%，累计发病人数

72.18万人；中国女性癌症发病前十位中，消化道肿瘤结直肠癌、胃癌和食道癌分别位列第四位、

第六位和第十位，占比分别为9.14%、4.89%和2.47%，累计发病人数37.80万人。

16/2532023年年度报告

B.我国胃镜、结直肠镜开展率较低，增长空间较大根据《2020中国消化内镜诊疗技术调查报告》统计，中国的上消化道内镜开展率、下消化道内镜开展率与国际发达国家相比，均存在不小的差距。

i.上消化道内镜开展率。通过对美国（2019 年）、日本（2017年）和英国（2019 年）每 10万人胃镜开展率对比来看，日本的胃镜开展率最高，每10万人有10231人。中国2019年的开展量已超过英国、接近美国，但与日本相比还差距较大。

ii.下消化道内镜开展率。通过对美国（2019 年）、英国（2019 年）、日本（2017 年）、韩

国（2013年）每10万人肠镜开展率对比来看，美国（2019年）的开展率最高，每10万人有

4331人开展，而中国（2019年）每10万仅942人开展，差距巨大。

17/2532023年年度报告

C.肿瘤早诊早治渐成共识，释放内镜诊疗需求消化系恶性肿瘤发展进程缓慢，早筛窗口期长、可行性强。行业共识解决这一问题的关键是在全国范围内推行消化道肿瘤筛查，通过早发现、早诊疗而提高疾病存活率，而内镜取活检是确诊的“金标准”。根据中国胃癌筛查与早诊早治指南（2022，北京），2003年-2015年，我国胃癌相对生存率有所提升，从27.4%提升至35.1%，但仍然明显低于日本（80.1%）和韩国

（75.4%）。开展胃癌筛查可显著提高人群胃癌早期病变检出率，改善患者预后，大幅提高患者生存率。民众对于胃癌及其筛查的认知程度低等现状制约着我国胃癌筛查与早诊早治工作的效果与收益。我国目前已发布多部胃癌筛查与早诊早治相关的专家共识，为了推进我国胃癌筛查工作的规范化均质化和优质化，国家癌症中心成立中国胃癌筛查与早诊早治指南制定专家组，联合肿瘤学、消化内科学、内镜学、外科学、病理学、临床检验学、流行病学、循证医学、卫生经济学

和卫生管理学等多学科专家，制定符合我国国情的胃癌筛查与早诊早治指南。

2018年4月13日“国家消化道肿瘤筛查及早诊早治计划”正式启动，据中华健康管理学杂志数据，项目启动后计划争取每年筛查1000万至2000万人，并计划依托筛查在2030年实现我国胃肠道早癌诊断率提高到20%，胃肠道癌5年生存率提高至50%，开展消化道内窥镜肿瘤筛查进入黄金发展期，从而有利于软镜的普及与销售推广。

1.2公司所处行业主要技术门槛

公司所从事的医用软性电子内窥镜是集精密加工制造、图像处理算法、软件开发应用、光学

系统设计等技术为一体的综合交叉行业，软性内窥镜常经由人体天然腔道深入体内，镜体较长且需具备一定柔性，光电信号传输距离较远，镜体插入部直径较小且功能集成丰富，对设计工艺及制造技术的要求更高，具有较高的技术壁垒。公司主营业务对应的第 II类医疗器械产品直接应用于临床诊断和手术治疗，其性能和质量不仅会影响诊断的精准性和手术的治疗效果，更关系到患者的生命安全，因此有着严格的行业准入标准和监管体系。

18/2532023年年度报告此外，产品功能开发、性能提升等需要与临床医生长期打磨。因此，新进入企业很难在短时间内迅速形成竞争力，行业进入壁垒高。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

公司自创立以来，始终专注于内窥镜行业，坚持自主创新，持续投入新产品新技术研发，积极推动临床发展与消化内镜诊疗技术的普及。先后被认定为国家高新技术企业、专精特新“小巨人”企业，公司的 AQ-100和 AQ-200 系列产品被中国医学装备协会列入优秀国产医疗设备名录、被上海市工信委列入上海市创新产品推荐目录。

公司在软性内窥镜领域形成了完备的自主知识产权体系和产品系列，成为我国软性内窥镜行业引领研发与应用的龙头企业之一。2022 年公司自主研发的新一代旗舰机型 AQ-300 系列在国内正式推出，作为国产内镜厂家推出的首款 4K 领域的超高清内镜系统，在 CBI 模式、4K 放大的双轮驱动下，可以有效提高医者的诊疗效率，辅助医生进行更精准的诊疗，进一步提升公司在高端市场竞争能力，打破国际巨头长期以来对我国内镜市场的寡头垄断的地位。2023年公司推出了十二指肠镜、超细内镜、超细经皮胆道镜、AQ-200 Elite内镜系统、UHD双焦内镜以及分体式上

消化道内镜等多个产品，进一步丰富了公司产品线，提高了科室覆盖度，为公司在软性内镜行业市场占有率的不断提升奠定了基础。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）软性内镜窥设备创新满足临床术式的需求近年来，消化内镜下的微创外科手术术式进入了快速发展期。与传统外科手术相比，内镜下的微创外科手术结合了医学影像系统与先进医疗器械，具有手术创伤小、术后恢复快、术中风险和术后并发症风险低等优势。

内镜下消化道肿瘤切除的历史可以追溯到20世纪70年代，日本首先使用内镜息肉切除术来治疗有蒂或亚蒂的早期胃癌。20世纪 80年代，日本出现了内镜黏膜切除术（EMR），通过在病变下方黏膜下注射生理盐水，抓钳提起病变组织，经内镜孔道插入圈套器后切除病变组织。20世纪 90 年代末，日本在 EMR基础上创造内镜下黏膜剥离术（ESD）并应用适用于早期食管癌、早期胃癌、间质瘤及结肠早期肿瘤的临床诊断和治疗。经过多年的发展，EMR、ESD 已逐渐成为在世界范围内被广泛接受的消化道早癌及癌前病变的内镜治疗策略。另外，内镜粘膜下肿瘤挖除术

（ESE）、内镜下食管括约肌切开术（POEM）、内镜粘膜下隧道肿瘤切除术（STER）、内镜逆行性阑尾炎治疗术（ERAT）、胃肠镜下全层切除术（EFR）等临床新术式也方兴未艾，临床术式的创新对内镜提出了更高的性能和技术要求。

上述内镜下微创手术的兴起与普及，对软性内窥镜尤其是软性消化内镜的快速发展创造了市场需求基础。近年来，公司内窥镜产品研发和创新始终秉持来源于临床并服务于临床的原则，在图像算法、分光染色、镜体设计、电气隔离等基础技术和特色功能方面持续改进和不断完善，主

19/2532023年年度报告

要产品配合内镜手术诊疗耗材可以完成 ESD、EMR 等各种临床术式，且将在未来新产品上应用各类辅助消化道疾病临床诊断和治疗的新功能。

（2）软性内窥镜图像超高清化

内窥镜图像分辨率决定了内窥镜成像的清晰度，是保障临床疾病筛查检出率和准确率的关键。

得益于半导体基础工业的快速发展，具备体积和性能优势的 CMOS 图像处理芯片被内窥镜设备制造商更多地应用于内窥镜图像设备。制造商基于 CMOS 图像处理芯片开发高清图像算法，加速推动内窥镜图像的高清化发展。

公司是国内较早从事电子内窥镜研发和生产的企业。2022年，公司在国内推出新一代旗舰机型 AQ-300 4K 超高清内镜系统，在 4K显示下，3840*2160p的高分辨可呈现更多细节，从而输出超高清晰度的图像，进一步增强临床早期病变的发现能力。2023年，公司在国内推出可匹配全新一代 4K 超高清内镜系统 AQ-300 使用的十二指肠内镜，更高的像素能够让医生更加清晰地观察和辨认十二指肠情况、快速找到十二指肠乳头，从而高效进行后续操作。

（3）与 3D软性内镜、AI诊疗、机器人等新技术相融合

随着计算机、大数据、精密仪器等产业的不断发展以及医疗技术的不断进步，内窥镜技术正在与其他新兴技术相互融合，衍生出具有更加强大附加功能的内窥镜产品，如 3D 软性内镜，可以提高临床医生对体内组织和器官的细节感知；借助计算机辅助识别的 AI 诊断系统，可在医生经验的基础上提高诊断的敏感性和特异性，以保障诊断的正确率；借助机器人动作精确、稳定的特性，可使内窥镜手术更具安全性、准确性和便利性，大大减轻医务人员的劳动强度。公司目前正在积极开发 3D 软性内镜和 AI 诊疗技术及内窥镜机器人，并计划在未来新代产品中有序应用并持续提升安全性、可靠性和便利性，致力于打造出满足临床各项需要的多功能综合性软镜设备，加速软性内窥镜设备的国产化替代进程。

(四)核心技术与研发进展

1.核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司始终坚持以临床需求为导向，经过长期的研发创新，在软性内窥镜领域逐步掌握了内窥镜图像处理技术、内窥镜镜体设计与集成技术、安全隔离技术等多项核心技术。报告期内，公司继续坚持在上述核心技术平台基础上开展新产品研发工作。

技术技术类别核心技术技术描述来源分光染色技术利用血红蛋白吸收特定波长光的组织

分光染色技术特性，通过特定波长的复合光，实现对浅表血管、自主研发深层血管及浅表纤维结构的光学染色。

内窥镜图像

综合电子、机械、图像算法等多种方式，始终呈现处理技术

给用户清晰明亮的图像，具备多种测光模式，可利实时调光技术自主研发

用多个执行单元和亮度调整算法，实现快速、准确、稳定的调光。

20/2532023年年度报告

技术技术类别核心技术技术描述来源

对超高分辨率图像数据进行低延时高复杂度处理，

4K 低延时高清

包括颜色还原、图像降噪、颜色校正、结构强化、自主研发图像处理技术

血红蛋白增强、图像缩放等多种图像处理算法。

结合光学成像、电子、精密结构，自主设计微型成微型成像模组像模组，并且将微型镜头组与图像传感器模组组装自主研发

技术校正，使得模组达到最佳成像状态；提高模组组装内窥镜镜体的良率，确保模组成像的一致性。

设计与集成低损失图像信将内窥镜前端摄像模组的高速信号无损传输到图像技术自主研发

号传输技术处理器，确保图像真实、稳定。

精密结构设计对小尺寸、高精度零部件进行精密加工和组装，满自主研发与加工技术足临床所需功能。

实现了电气隔离，有效预防漏电电击事故，并将电内窥镜无线供磁干扰降至最低程度。与传统的电气接口相比方便合作研发电技术

安全隔离清洗消毒，并降低意外进水造成的设备损坏风险。

技术激光信号不受电磁干扰，也不会对其它电子设备造内窥镜激光传成干扰。利用激光传输可实现更高的传输速率，减合作研发输技术

少信息失真，从而呈现更清晰细腻的图像。

国家科学技术奖项获奖情况

□适用√不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

√适用□不适用认定称号认定年度产品名称

国家级专精特新“小巨人”企业2021高清医用电子内窥镜产品

2.报告期内获得的研发成果

公司始终坚持以创新研发为核心驱动力和全球化战略布局，聚焦总部功能的复合能级提升，不断加大自主创新研发力度，构建了以上海总部为中心，联合北京、无锡以及德国慕尼黑等多地的研发体系，各区域研发中心与产业化基地结合，构建了协同联动机制，助力公司打造“全方位、全链条”产业化格局。目前公司研发创新集聚效应持续增强，业务发展和技术创新脉络愈加清晰，在全球产业链中的资源配置能力大幅提升，未来公司一体化服务能级将全方位提升。报告期内，公司持续加大自主创新科技投入，积极推动内窥镜系统及其相关耗材、软性内镜机器人等相关联产业的研发，全年研发投入146996191.31元，新增申请发明专利23项，获授权发明专利20项。

报告期内获得的知识产权列表本年新增累计数量

申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利232016459实用新型专利11910198外观设计专利507166软件著作权001313

21/2532023年年度报告

其他0000合计3929349236

3.研发投入情况表

单位：元

本年度上年度变化幅度（%）

费用化研发投入146996191.3196541794.2752.26资本化研发投入

研发投入合计146996191.3196541794.2752.26研发投入总额占营业收入

21.6821.68比例（%）研发投入资本化的比重

（%）研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用√不适用研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

22/2532023年年度报告

4.在研项目情况

√适用□不适用

单位：元预计总投资规技术水序号项目名称本期投入金额累计投入金额进展或阶段性成果拟达到目标具体应用前景模平

1.定焦系统国内发布上市；

AQ-300 超高清光通内镜系

2.100 倍放大内镜发布上市； AQ-300 定焦

统产品具有超高清 4K 图

3.十二指肠镜发布上市；内镜、普通

像处理和显示功能，攻克

4.支气管内镜、鼻咽喉内镜发布放大内镜、了 4K 图像处理的技术难

4K 超高清软性上市；十二肠镜、国际领

1204290000.0065671155.19197474174.99题，搭配的多款多科室细

内窥镜系统5.多款内镜完成型式检测送检；呼吸内镜系先水平

镜可满足消化科、泌尿

6.双焦内镜、分体内镜国内上列产品全系

科、呼吸科等多科室临床市；获证并上医生对病灶更细致的观察

7.新增多款产品型号原理验证市。

等多术式需求场景。

中。

1.完成 AQL-200L多 LED 光源国际注册；

2.完成 AQL-200 Elite 国内国际多款 LED 冷提升 AQ-200 系统图像效

AQ-200 系统升国内领

233770000.008916107.4031868200.33注册；光源注册上果及性能，提高产品使用

级及配套开发先水平

3.完成 AQ-200 注册变更，兼容市寿命。

AQL-200 氙灯、AQL-200L、AQL-

200 Elite 多款光源

1.完成了原理样机设计开发验

填补 3D 软性内窥镜市场

3D 消化内镜开证；产品注册上国际领

320000000.001793102.0313952522.51空白，为临床诊疗提供新

发 2.设计开发 3D 成像算法、效果测市先水平技术手段。

试。

1.已完成动物试验；

内窥镜机器人2.完成台车等核心功能组装测产品注册上国际领复杂、精密消化道内窥镜

480000000.009760461.4246865389.50

系统试；市先水平下手术实施及应用

3.完成原理样机测试。

完成升级导

配套设备开发1.多项升级方案已完成注册，并国内领

5 42961000.00 17183583.87 39523435.92 入和相关注 AQ-100 系统性能提升

及其他导入生产。先水平册变更

23/2532023年年度报告

1.部分产品已完成注册设计开发新

内窥镜耗材产

2.部分产品设计已完成一代非血管国内领

6品的研究与开34156000.0012957396.6933839026.37消化道内窥镜诊疗耗材

3.完成新产品调研工作和核心技支架置入先水平

发术攻关。器。

完成新款动物镜 OR-100 主机、开发全高清动物镜内镜系

VET-FHD15、VET-FHD33、VET- 动物镜平国内领便携式全高清软硬镜兼容

7统的研究与开10000000.003044123.5210714941.32

FHD35、VET-CH100 研发，并导入台，兼容软先水平一体机解决方案发生产。硬镜系统。

多款内镜产品设计开发中；部分国内领多科室内窥镜产品及相关

8其他46000000.0027670261.1849266613.81获得注册证

产品进入量产阶段。先水平手术诊疗耗材合计/471177000.00146996191.31423504304.76////情况说明无

24/2532023年年度报告

5.研发人员情况

单位:元币种:人民币基本情况本期数上期数

公司研发人员的数量（人）233208

研发人员数量占公司总人数的比例（%）21.3424.05

研发人员薪酬合计76235333.4151057106.99

研发人员平均薪酬327190.27245466.86研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数博士研究生3硕士研究生66本科132专科19高中及以下13研发人员年龄结构年龄结构类别年龄结构人数

30岁以下（不含30岁）78

30-40岁（含30岁，不含40岁）112

40-50岁（含40岁，不含50岁）37

50-60岁（含50岁，不含60岁）5

60岁及以上1

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

6.其他说明

□适用√不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

1、研发技术优势

经过公司多年的发展，公司打造了一支多学科背景融合的高素质研发团队，围绕电子内窥镜构建了完整的技术研发体系，公司在全国设立3大研发中心，具备光学成像、图像处理、镜体设计、电气控制等方面的创新研发能力及电子内窥镜关键零部件和整机系统的制造能力。公司产品线涵盖电子消化内镜、耳鼻喉镜、支气管镜及内镜诊疗耗材等，并应用于消化科、呼吸科、耳鼻喉科、妇科、急诊科等临床科室。公司拥有图像处理、内窥镜镜体设计与集成、安全隔离等3大类核心技术。公司的 AQ-100 和 AQ-200 系列产品被中国医学装备协会列入优秀国产医疗设备名录、被上海市工信委列入上海市创新产品推荐目录。此外，被国家工信部认定为国家级专精特新“小巨人”企业。

2、产品质量优势

25/2532023年年度报告

为了提高公司产品的质量保障，公司建立了覆盖采购、生产、销售和售后等各个环节的全过程质量管控体系。在采购环节上，严格按照公司的质量要求实施供应商筛选和动态管理，并对采购的物资进行仔细的质量检验，杜绝不良原材料进入生产过程；在生产环节上，公司建立了高质量的生产线，实时监控生产过程中的每一个环节，并对产成品进行检验，防止不合格品的流出。

凭借严格的质量管理和有效的质量控制，公司各类产品自上市以来市场反馈良好，得到了国内外临床医师的广泛认可。

公司已经建立了完善的质量管理体系，通过了 ISO9001 和 ISO13485 质量体系认证，产品外销德国、英国、韩国等市场，产品质量获得当地市场的广泛认可。

3、渠道和服务优势

公司经过二十余年的发展，已在国内外设立多个营销支持中心，为德国、英国、韩国等国家和地区的客户提供优质的产品和解决方案。公司通过广泛的营销网络提供及时的售后服务，并获取临床对公司产品功能和性能的需求反馈，有助于生产团队加强生产环节的质量把控以及研发团队对新一代产品进行功能改进和升级。成熟的营销网络提升了终端市场对公司产品的认可度，提高了公司的综合市场竞争力。

4、核心管理团队及人才储备优势

公司核心管理团队具有长期从事内窥镜产品研发、生产、销售的经验，对内窥镜医疗器械行业的发展趋势具有专业的判断能力，能高效制定适应市场变化及符合公司实际情况的发展战略，管理团队人员稳定，能够保证公司持续生产经营。在研发人才储备方面，公司注重对于高端技术人才的培养与引进，已形成一支技术覆盖全面、核心力量突出的技术研发队伍。

5、本土品牌优势

品牌是一个企业研发技术水平、产品质量、服务能力、管理水平等要素的集中体现，是企业在市场竞争中的软实力体现。公司是国内为数不多的软性内窥镜制造商之一，通过长期的市场竞争和产品迭代，已经在国内外形成了良好的品牌知名度和市场影响力，为公司的稳定发展奠定了坚实的品牌基础。

(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

四、风险因素

(一)尚未盈利的风险

□适用√不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用√不适用

26/2532023年年度报告

(三)核心竞争力风险

√适用□不适用

1、技术创新和研发失败的风险

医用电子内窥镜是集精密加工制造、图像处理算法、软件开发应用、光学系统设计等技术为

一体的综合交叉行业，是典型的技术密集型行业。公司保持核心竞争力的关键是要准确把握市场发展的技术趋势，不断开发出符合临床应用需求的创新产品。新产品从研发到注册成功周期较长，一般流程包括立项、原材料研究、生产工艺研究、样机试制等多个环节，任何一个环节都关系着研发的成败，研发风险较高。如果未能准确把握市场趋势，未能找到合适的原材料，新产品未能满足临床应用需求，将会影响到新产品的研发、注册和市场推广，从而对公司的主营业务构成不利影响。

2、核心技术泄密风险

公司产品的持续创新和优化很大程度上依赖于自主研发的核心技术，在长期研发和生产实践中，公司形成了高清图像处理、内窥镜镜体设计与集成、安全隔离等软性内窥镜领域方面主要的核心技术，构成了公司的核心机密和核心竞争力。出于保护核心竞争力的需要，公司对部分关键技术申请了专利，但部分技术并不适合采用专利技术予以保护。假如公司保密及内控体系运行出现瑕疵，公司相关技术机密泄露，或专利遭恶意侵犯，将对公司的生产经营产生不利影响。

3、研发人员流失的风险

电子内窥镜是一种集精密加工制造、图像处理算法、软件开发应用、光学系统设计等技术于

一体的医用设备。多学科背景融合的高素质研发团队是公司持续保持市场核心竞争力的重要保障，也是公司赖以生存和发展的基础和关键。稳定的研发队伍和技术人员是公司持续进行技术创新和保持市场竞争优势的重要因素。如果未来公司对研发人员的薪酬政策和激励水平在同行业中不具备竞争力和吸引力，将难以引进更多的高端技术人才，甚至导致现有研发人员大量流失，将对公司经营产生不利影响。

(四)经营风险

√适用□不适用

1、市场拓展和市场竞争风险

以奥林巴斯、富士胶片、宾得医疗为代表的日系企业在医用软性电子内窥镜设备制造领域以

先进的加工能力、领先的技术水平占据了全球和国内软性电子内窥镜医疗器械市场较高的市场份额，与行业龙头相比，公司国内市场占有率较低，如果将来公司不能持续扩大市场份额，将面临较大的市场拓展风险，对公司的经营业绩构成不利影响。同时，该行业广阔的市场空间和良好的经济回报正在吸引更多的企业参与市场竞争。

2、部分进口原材料采购受限的风险

27/2532023年年度报告

公司内窥镜设备的镜头、光源等部分原材料的主要供应商系美国、日本原厂商的代理商或贸易商，未来如因特殊贸易原因导致相关国外供应商停止向国内企业出口上述原材料，将可能在短期对公司的生产经营产生一定不利影响。

3、销售模式风险

报告期内，公司主要采用经销和代销模式，保持经销和代销网络的稳定与健康发展是公司业务持续壮大的关键，若公司不能及时提高对代理商的管理能力，可能出现部分代理商市场推广活动与公司品牌宗旨和经营目标不一致的可能，或者代理商出现自身管理混乱、违法违规等情形，可能导致公司品牌及声誉受损或产品区域性销售下滑，对公司市场推广产生不利影响。

4、产品质量控制风险

电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材产品直接应用于临床诊断和手术治疗，其性能和质量不仅会影响诊断的精准性和手术的治疗效果，更关系到患者的生命安全。随着公司业务规模的扩大，如果公司质量管理体系的建设不能与公司发展相适应，或在质量控制环节出现失误，将可能导致公司产品出现质量问题或发生医疗事故，从而对公司的市场声誉造成不利影响，甚至可能使公司面临医疗诉讼、失去市场准入许可，从而对公司的持续经营造成重大不利影响。

(五)财务风险

√适用□不适用

1、税收优惠政策变动风险

公司税收优惠主要包括企业所得税税收优惠及增值税税收优惠。若公司所享受的税优惠政策因期满或发生重大变化，导致无法继续享受相关税收优惠政策，将对公司经营业绩造成不利影响。

2、应收账款回收风险

报告期期末，公司应收账款账面价值为19256.11万元，占期末总资产的比例为12.07%。随着公司营业收入和业务规模的增长，应收账款余额显著增加。若公司客户未来经营情况或与公司的合作关系发生不利变化，应收账款回收风险将增加，从而对公司的经营业绩产生不利影响。

3、汇率波动风险

报告期内，公司的外销收入为11301.25万元，占主营业务收入的比例为16.69%。公司承受汇率风险主要与以欧元、美元和日元计价的应收账款、货币资金、其他应收款、应付账款有关，除本公司设立在境外的下属子公司使用欧元计价结算外，本公司的其他主要业务以人民币计价结算。若未来人民币进入升值通道，将对公司的经营业绩产生不利影响。

4、资产重组及商誉减值的风险

为完善自身业务体系、提升综合竞争力，公司曾围绕内窥镜诊疗领域的相关技术和产品进行多轮资产重组，并形成了相关商誉，截至报告期末，商誉账面原值为7891.84万元。公司对各收购子公司的业务进行了整合，但由于市场政策变化、市场环境影响，部分子公司以前年度经营

28/2532023年年度报告

未达预期，公司已相应计提商誉减值1927.23万元。公司存在资产整合不达预期，商誉发生减值的风险。

(六)行业风险

√适用□不适用

1、行业政策变化风险

医疗器械行业一方面关系到人民群众的健康和安全，是受到国家重点监管的行业；另一方面，为了满足人民群众日益增长的健康需求，医疗器械行业尤其是国产医疗器械又是受到国家行业政策支持鼓励的行业。近年来，国家颁布了一系列行业政策及法律法规推动医疗器械行业的创新、升级、发展。未来，如果国家对于医疗器械行业的支持政策出现变化，将对公司主营业务或产品构成不利影响。

2、产品认证风险

我国医疗器械产品实行分类管理制度，在行业主管部门注册或备案后方可生产和销售；同样，国际上各主要市场对医疗器械也制定了严格的监管制度，公司产品进入国外市场需首先满足其市场准入要求。目前公司销售的产品已取得了不同消费国对产品的认证许可（如我国的注册证或备案凭证，欧盟 CE 认证等）。但由于不同国家的产品的注册认证程序和周期存在差异，部分国家对进口医疗器械准入门槛较高，注册周期较长。若未来国内外产品准入标准发生重大变化，或公司新产品无法达到相应准入标准，则将对公司产品销售造成不利影响。

(七)宏观环境风险

√适用□不适用

公司所处行业受国家宏观经济政策和医疗器械产业政策的综合影响，经济发展的周期波动、行业政策变化可能对公司的生产经营造成影响。

(八)存托凭证相关风险

□适用√不适用

(九)其他重大风险

□适用√不适用

五、报告期内主要经营情况

请参见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

(一)主营业务分析

1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入678080728.03445258964.5852.29

营业成本177766731.90134801073.6431.87

29/2532023年年度报告

销售费用232366685.77131812739.1176.29

财务费用-2632860.78-6189763.99不适用

研发费用146996191.3196541794.2752.26

经营活动产生的现金流量净额37405301.44-41901177.82不适用

投资活动产生的现金流量净额-27935202.98-460349550.07不适用

筹资活动产生的现金流量净额4337106.35-34492076.22不适用

营业收入变动原因说明：报告期内，营业收入较上年度增长52.29%，主要是公司进一步加强了研发端的投入，积极发挥研发、技术、质量等多方面的经营优势，不断对产品进行持续的打磨与升级，为客户持续稳定地提供了满意的内镜解决方案，获得了更多的临床端认可所致。

营业成本变动原因说明：报告期内，营业成本较上年度增长31.87%，主要系营业成本随营业收入增长而增加。

销售费用变动原因说明：报告期内，销售费用较上年度增长76.29%，主要系职工薪酬、修理费及差旅费增长较多所致。

财务费用变动原因说明：报告期内，财务费用较上期有所增加，主要系本期收到的利息收入较上期减少覆盖费用的部分少所致。

研发费用变动原因说明：报告期内，研发费用较上期增长52.26%，主要系职工薪酬和研发领料增长较多所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，经营活动产生的现金流量净额转正，主要系公司销售回款增加所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期有所上升，主要系银行理财产品投资付现支出减少所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期有所增加，主要是上年存在分红款。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2.收入和成本分析

√适用□不适用

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分行业营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减

（%）减（%）减（%）（%）增加

医疗器械677118396.71177196115.3673.8352.0731.454.10个百分点主营业务分产品情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分产品营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减

（%）减（%）减（%）（%）增加内窥镜设

622196296.11150283238.0075.8558.6341.662.90个

备百分点增加内窥镜诊

42572391.9422178614.5647.90-13.73-16.661.83个

疗耗材百分点

内窥镜维12349708.664734262.8061.66235.20125.53增加

30/2532023年年度报告

修服务收18.64个入百分点增加

合计677118396.71177196115.3673.8352.0731.454.10个百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分地区营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减

（%）减（%）减（%）（%）增加

境内销售564105862.12125863167.5577.6963.9643.643.16个百分点增加

境外销售113012534.5951332947.8154.5811.668.811.19个百分点增加

合计677118396.71177196115.3673.8352.0731.454.10个百分点主营业务分销售模式情况营业收入营业成本毛利率比毛利率销售模式营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减

（%）减（%）减（%）（%）增加

经销669319166.87176134682.4473.6857.4639.153.46个百分点增加

直销5053474.11366776.2892.74-37.97-83.2619.63个百分点增加

代销2745755.73694656.6474.7-77.18-88.4824.82个百分点增加

合计677118396.71177196115.3673.8352.0731.454.10个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

报告期内，公司积极开拓市场渠道建设，推出新产品，实现了公司主营业务快速增长：公司主营内窥镜设备、诊疗耗材及维修服务本报告期实现销售收入67711.84万元，较上年同期上涨

52.07%其中，内窥镜设备本报告期实现销售收入62219.63万元，较上年同期增长58.63%；诊疗耗材本报告期实现销售收入4257.24万元，较上年同期下降13.73%；内窥镜维修服务本报告期实现销售收入1234.97万元，较上年同期增长235.20%。境内业务增长迅速，本报告期实现销售收入56410.59元，较上年同期增长63.96%，主要系公司持续布局国内营销、不断丰富产品矩阵、加大临床推广、完善渠道建设、扩大服务体系所致。

31/2532023年年度报告

(2).产销量情况分析表

√适用□不适用生产量比销售量比库存量比主要产品单位生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减

（%）（%）（%）

主机台391835186734.8513.13-18.42

内镜根95236200183829.0222.1921.76

周边设备台1587141712726.9126.96-3.94产销量情况说明无

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用√不适用

(4).成本分析表

单位：元分行业情况本期金额本期占上年同期成本构较上年同情况分行业本期金额总成本上年同期金额占总成本成项目期变动比说明

比例(%)比例(%)

例(%)直接材

医疗器械129893418.9273.3094374849.9770.0137.64无料直接人

医疗器械28408150.4416.0321472951.9915.9332.3无工制造费

医疗器械18894546.0010.6618953271.6814.06-0.31无用

医疗器械合计177196115.36100.00134801073.6410031.45无分产品情况本期金额本期占上年同期成本构较上年同情况分产品本期金额总成本上年同期金额占总成本成项目期变动比说明

比例(%)比例(%)

例(%)内窥镜设直接材

114228722.9664.4675652725.4156.1250.99无

备料内窥镜设直接人

20288960.4611.4515119176.0611.2234.19无

备工内窥镜设制造费

15765554.588.9015735999.9311.670.19无

备用内窥镜设

合计150283238.0084.81106507901.4079.0141.1无备内窥镜诊直接材

13248825.837.4817056057.3612.65-22.32无

疗耗材料内窥镜诊直接人

6456796.213.646084321.064.526.12无

疗耗材工内窥镜诊制造费

2472992.521.403112163.122.31-20.54无

疗耗材用内窥镜诊

合计22178614.5612.5226252541.5419.48-15.52无疗耗材内窥镜维直接材

2415870.131.361666067.181.2345无

修服务料内窥镜维直接人

1662393.770.94269454.880.2516.95无

修服务工

32/2532023年年度报告

内窥镜维制造费

655998.900.37105108.640.08524.12无

修服务用内窥镜维

合计4734262.802.672040630.701.51132无修服务

合计/177196115.36100.00134801073.6410031.45无成本分析其他情况说明无

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用√不适用

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用

前五名客户销售额16713.56万元，占年度销售总额24.66%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元，占年度销售总额0.00%。

公司前五名客户

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币占年度销售总是否与上市公司序号客户名称销售额

额比例（%）存在关联关系

1第一名6235.729.20否

2第二名3998.635.90否

3第三名2503.363.69否

4第四名2127.233.14否

5第五名1848.622.73否

合计/16713.5624.66/

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用√不适用

B.公司主要供应商情况

√适用□不适用

前五名供应商采购额6126.00万元，占年度采购总额26.90%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元，占年度采购总额0.00%。

公司前五名供应商

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币占年度采购总是否与上市公司序号供应商名称采购额

额比例（%）存在关联关系

1第一名2150.399.44否

33/2532023年年度报告

2第二名1246.255.47否

3第三名1134.654.98否

4第四名851.303.74否

5第五名743.413.26否

合计/6126.0026.90/

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用√不适用

3.费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

项目本期数上年同期数变动比例（%）

销售费用232366685.77131812739.1176.29

管理费用90866327.9184346229.377.73

研发费用146996191.3196541794.2752.26

财务费用-2632860.78-6189763.99不适用

4.现金流

√适用□不适用

单位：元币种：人民币变动比例项目本期数上年同期数

（%）

经营活动产生的现金流量净额37405301.44-41901177.82不适用

投资活动产生的现金流量净额-27935202.98-460349550.07不适用

筹资活动产生的现金流量净额4337106.35-34492076.22不适用

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1.资产及负债状况

单位：元上期期末本期期本期期数占末金额末数占项目总资较上期本期期末数总资产上期期末数情况说明名称产的期末变的比例比例动比例

（%）（%（%）

）主要系公司本期销售规应收

192561076.9612.07127886313.768.7650.57模扩大，应收账款相应

账款增长所致。

其他主要系公司对联营公司

5038491.210.327279856.040.50-30.79

应收的减资款和应收资产处

34/2532023年年度报告

款置款本期收回所致。

主要系子公司医用内窥

固定11.7镜生产基地建设项目转

254234323.7415.94171675441.0348.09

资产6固和本期投入市场样机及备品备件增加所致。

主要系子公司医用内窥在建

31469043.511.9766442719.574.55-52.64镜生产基地建设项目转

工程固所致。

长期主要系公司新增产品系

待摊14105962.390.889418459.520.6549.77列相应生产模具增加所费用致。

递延主要系本期确认可抵扣

所得暂时性差异金额较大，

32607252.032.0422119175.901.5147.42

税资相应递延所得税资产增产长所致。

其他非流主要系本期预付工程款

47615527.212.9912620064.190.86277.30动资较多所致。

产合同主要系公司期末预收货

1274186.380.086601290.220.45-80.70

负债款减少所致。

应付主要系公司本期员工数

职工54598933.463.4239843992.742.7337.03量增加较多，相应期末薪酬计提的奖金增加所致。

应交主要系期末未交增值税

12403145.670.7821709599.031.49-42.87税费减少所致。

其他主要系本期应付报销款

应付8416463.460.534762122.680.3376.74增加所致。

款其他主要系本期未终止确认

流动738942.170.05311241.240.02137.42的已背书未到期应收票负债据增加所致。

租赁主要系本期预付租赁款

7681850.720.4812069427.550.83-36.35

负债项较多所致。

主要系本期销售规模扩预计大，期末计提预计三包

34332302.722.1520002784.621.3771.64

负债费用和销售退回相应增加所致。

其他说明无

2.境外资产情况

√适用□不适用

(1)资产规模

(2)其中：境外资产

其中：境外资产53616026.43（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为3.36%。

(3)境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

35/2532023年年度报告

3.截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目账面价值受限原因

货币资金 1000.00 ETC保证金

应收票据714000.00已背书未到期

4.其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用□不适用请参阅本报告本节“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”之（三）所处行业情况及本节“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（一）行业格局和趋势”部分。

36/2532023年年度报告

(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度

192585209.21159538902.4233046306.79

1.重大的股权投资

□适用√不适用

2.重大的非股权投资

□适用√不适用

3.以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币计入权益的

本期公允价值本期计提的本期出售/赎回资产类别期初数累计公允价本期购买金额其他变动期末数变动损益减值金额值变动

结构性存款180708234.31-45050.75--486200000.00593850000.00-73013183.56可转让大额

262694614.177893854.04--20000000.0030000000.00-260588468.21

存单

合计443402848.487848803.29--506200000.00623850000.00-333601651.77证券投资情况

□适用√不适用

37/2532023年年度报告

衍生品投资情况

□适用√不适用

4.私募股权投资基金投资情况

□适用√不适用其他说明无

5.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

单位：元币种：人民币公司类持股比序号公司名称主营业务总资产净资产营业收入净利润型例

北京双翼全资子电子电路、算法和前

1100%31314771.7821319145.7142900000.005355550.26

麒公司沿技术研发全资子软件和人机交互技术

2西安申兆100%----312272.42

公司研发

WISAP 产品的进口安兜思勾全资子

3以及在国内的销售和100%40541857.5840541857.58--172854.65

普公司服务业务全资子内窥镜关键零部件生

4常州澳华100%135416174.2785493199.412740614.30-7756092.44

公司产和工艺研发

38/2532023年年度报告

源及内窥镜基础创新全资子

5无锡祺久技术研发及关键零部100%46284744.4520174230.9044280439.331763477.86

公司件的测试内窥镜周边设备的生

全资孙产和销售，以及公司

6 WISAP 100% 53616026.43 37892810.88 55105622.69 2134302.38

公司产品在欧洲地区的营销服务控股孙非血管医用腔道内支

7常州佳森80%19580095.1017810878.5113774723.612852985.43

公司架的生产和销售内窥镜下活检钳和清控股子洗刷等系列内窥镜耗

8杭州精锐60%40694919.5829013325.0130108978.795872873.22

公司材的研发、生产和销售参股公宾得品牌内窥镜产品

9宾得澳华33.33%15231854.4311911871.7017841668.212235395.97

司的销售

39/2532023年年度报告

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用目前，我国内窥镜设备及内镜下诊疗耗材医疗器械处于高速发展的阶段，以奥林巴斯、富士胶片、宾得医疗为代表三家日本企业市场凭借技术优势和先发优势占据国内外软性内镜市场较高

的市场份额，但随着国家政策扶持以及国产厂商研发投入的不断加大，以澳华内镜为代表的部分国内生产企业自主研发的核心产品在总体性能参数上与外资品牌产品的技术水平相当，部分技术已达到处于行业领先水平，具备较强的市场竞争力，已逐步开启进口替代。随着我国医疗器械企业技术进步及配套产业链的成熟、政府支持政策的不断深化，相关医疗需求将不断释放，从而推动内窥镜市场的持续扩容。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

公司以“成为国际领先的内镜整体解决方案提供商”为愿景，自成立以来，始终坚持以临床需求为导向、以技术创新为核心驱动力，致力于内窥镜领域新产品和相关技术的研究开发。未来，公司将在精密加工制造、图像处理算法、软件开发应用、光学系统设计、新材料、人工智能等技

术领域持续加大研发力度，开发出市场接受度高、实用性强、技术领先的新产品，不断提升医用内窥镜设备的竞争优势；公司将持续重视研发和营销人才的引进和培养，提升公司核心竞争力，加快内窥镜领域进口替代进程。

(三)经营计划

√适用□不适用

1、加强产品研发力度，持续进行关键技术创新

公司在内窥镜图像处理、光学设计、精密机械、自动控制、软硬件设计、系统集成方面拥有

完善的研发团队和组织架构。未来公司将结合疾病早诊早治等临床需求，进一步开发内窥镜产品及相关技术，推动内镜产品向操控自动化、诊断智能化、治疗精准化方向发展；借助物联网基建的优势，实时监控设备的运行情况，提高售后服务的精准性；利用 5G 无线网络的高带宽、低延迟优势，开发远程诊疗平台，抹平地区医疗水平差异；优化现有在研技术并实现产业化，升级公司硬件产品，提升公司综合实力，推动医用内窥镜设备的进口替代。

2、扩展营销网络，提升服务水平

公司将在已有客户资源和营销网络的基础上，持续强化公司业务重点区域的营销体系，增强公司市场销售和客户服务能力，提高市场竞争能力，推动进口替代的进程，进一步提升国内市场

40/2532023年年度报告占有率。此外，公司也将持续推进产品在国际市场的准入工作，开拓国际销售渠道，进一步提升产品的国际影响力和全球知名度。

3、注重人才培养，增强团队凝聚力

公司将持续进行人才的引进与培养，通过系统的人才管理机制，进一步提高人力资源的综合素质，为公司的发展创新提供后备保障。同时，公司将进一步完善内部激励机制，建立具有行业竞争力的薪酬体系，增强员工凝聚力及稳定性。

(四)其他

□适用√不适用

41/2532023年年度报告

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法

律法规和规范性文件要求，不断完善并优化公司法人治理结构，建立健全公司内部管理及控制制度，规范公司行为。截至报告期末，公司治理结构职责清晰，公司治理的实际情况符合相关规定及要求，具体情况如下：

1、关于股东及股东大会

报告期内，公司共召开1次年度股东大会和4次临时股东大会。公司严格按照有关法律法规及《公司章程》《公司股东大会议事规则》等相关规定的要求召集、召开股东大会，对股东大会审议事项进行规范表决，确保全体股东充分行使合法权利。

2、关于公司与控股股东

公司具有独立的业务及自主经营能力，公司与控股股东在资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持独立性。公司具有完整独立的业务体系及面向市场开拓业务的能力，独立的原料采购和产品销售系统。公司董事会、监事会及内部各机构独立运作，独立行使经营管理职权，重大决策按照《公司章程》等相关法律法规的规定依法决策。

3、关于董事及董事会

报告期内，公司第二届董事会由9位董事组成，其中包括独立董事4位。截止报告期末，公司董事会召开了9次会议。各位董事按照《公司董事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》等法规的要求开展工作，勤勉尽责的履行职责和义务。同时，董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，为董事会的重大决策提供咨询、建议，保证了董事会议事、决策的专业化和高效化。

4、关于监事及监事会

报告期内，公司监事会召开了8次会议。公司第二届监事会设监事3名，其中1名为职工监事，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司严格按照《公司法》《公司监事会议事规则》等相关规定，规范监事会的召集、召开和表决程序，全体监事认真履行职责并列席公司董事会、股东大会。公司监事会能够独立有效地对公司财务以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

5、关于信息披露

公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，依法履行信息披露义务。报告期内，公司真实、准确、完整、及时地披露公司信息；公平对待所有股东，确保其享有平等的知情权；努力提高公司信息透明度，确保投资者能及时、准确、完整地获取公司信息。

42/2532023年年度报告

6、关于投资者关系

公司持续加强投资者关系管理工作，积极拓宽与投资者沟通的渠道。公司通过投资者关系互动平台、投资者热线、传真、电子邮箱、业绩说明会、各大券商策略会以及投资者现场调研等方

式回复投资者疑问，积极与投资者保持联络，加强信息沟通，促进与投资者的良性互动，提高公司信息透明度。

7、关于内控规范

报告期内，公司根据国家相关要求和规定，结合自身实际情况，建立适合公司经营发展需要的内部控制体系，并对相关管理制度、管理流程进行梳理优化，以便提高公司的风险防范能力和规范运作水平。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用

二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用√不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用√不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用√不适用

三、股东大会情况简介决议刊登的指定决议刊登的披露会议届次召开日期会议决议网站的查询索引日期各项议案均审议通

2023年第一次2023年1月11

2023年 1月 10日 www.sse.com.cn 过，不存在否决议

临时股东大会日案的情况各项议案均审议通

2023年第二次2023年3月29

2023年 3月 28日 www.sse.com.cn 过，不存在否决议

临时股东大会日案的情况各项议案均审议通

2022年年度股2023年5月20

2023年 5月 19日 www.sse.com.cn 过，不存在否决议

东大会日案的情况各项议案均审议通

2023年第三次2023年10月31

2023年 10月 30日 www.sse.com.cn 过，不存在否决议

临时股东大会日案的情况各项议案均审议通

2023年第四次2023年12月30

2023年 12月 29日 www.sse.com.cn 过，不存在否决议

临时股东大会日案的情况表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

43/2532023年年度报告

□适用√不适用股东大会情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司召开5次股东大会。公司股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，出席会议的人员和召集人的资格合法有效，股东大会的表决程序和表决结果合法有效。股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。

四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用√不适用

五、红筹架构公司治理情况

□适用√不适用

44/2532023年年度报告

六、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用□不适用

单位：股是否报告期内在公从公司获性任期起始日任期终止日年度内股份司关姓名职务年龄年初持股数年末持股数增减变动原因得的税前别期期增减变动量联方报酬总额获取（万元）报酬

顾康董事长男682020-01-202026-01-1016950200169502000/36.12否

董事、总

经理、核

顾小舟男402020-01-202026-01-1021740500217405000/48.64否心技术人员

董事、副

钱丞浩总经理、男432020-01-202026-01-10000/56.13否财务总监

董事、顾

谢天宇男602020-01-202026-01-1051588004616381-542419减持56.60否问

周瑔董事男492020-01-202026-01-10000/0.00否

潘文才独立董事男472020-04-242026-01-10000/10.01否

劳兰珺独立董事女592020-04-242026-01-10000/10.01否

廖洪恩独立董事男502020-04-242026-01-10000/10.01否

吕超独立董事男422020-04-242026-01-10000/10.01否

徐佳丽监事女342021-02-262026-01-10000/28.63否

刘海涛监事女402020-01-202026-01-10000/0.00否

朱正炜监事男502020-01-202026-01-10000/0.00否副总经

陈鹏男402015-01-052026-01-10000/84.76否

理、核心

45/2532023年年度报告

技术人员

第二类限制性股

龚晓锋副总经理男372020-01-202026-01-1003000030000106.40否票归属

包寒晶副总经理男402015-01-052026-01-10000/114.09否副总经

第二类限制性股

施晓江理、董事男482020-04-272026-01-1001500015000114.39否票归属会秘书

刘力攀副总经理女462020-04-272026-01-10000/113.11否副总经

第二类限制性股

王希光理、核心男402021-12-212026-01-100150001500067.86否票归属技术人员

第二类限制性股票归属30000核心技术

李宗州男372020-07-20/01951819518股，后通过二级82.15否人员市场卖出

10482股

核心技术第二类限制性股

李强男342020-07-20/06000600056.68否人员票归属核心技术第二类限制性股

杨春男432020-07-20/09000900052.94否人员票归属吴道民核心技术

男372020-07-202023-12-21000/40.23否（离任）人员

合计/////4384950043401599-447901/1098.76/姓名主要工作经历

顾康1956年3月生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于上海电视大学，大专学历。1980年9月至1992年10月，任上海医用光学仪器厂光纤车间主任；1992年11月至1994年8月，任无锡澳华光电仪器有限公司副总经理。1994年10月创立澳华光电，并任公司董事长至今。

顾小舟1984年8月生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京大学，获博士学位，入选“闵行区领军人才”。2008年2月至2013年2月，担任公司监事。2013年2月至今，担任公司董事。2016年2月至今，担任公司总经理。

46/2532023年年度报告

谢天宇1964年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于日本东京大学，获博士学位。1990年1月至1993年12月，任清华大学精密仪器系助教；1994年3月至1999年3月，在日本东京大学就读博士；1999年3月至2006年9月，历任日本奥林巴斯公司工程师、主任、课长；2006年10月至今，任北京大学生物医学工程系教授。2013年2月至今，任公司董事、顾问。

周瑔 1975年 10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于新加坡国立大学，获硕士学位，中欧国际工商学院 MBA。1999年 6月至 2002年12月，任香港大学实验室助理；2005年3月至2006年9月，任蓝图生物信息有限公司数据库技术员；2007年12月至2010年9月，任香港晨兴集团有限公司资深分析师；2010年10月至今，历任君联资本管理股份有限公司投资经理、投资副总裁、总监、执行董事，现任董事总经理。2018年5月至今，任公司董事。

钱丞浩1981年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于上海财经大学，本科学历。1999年11月至2003年5月，任上海金瑶贸易发展有限公司会计；2003年5月至2006年9月，任上海北川工业电子有限公司财务主管；2006年9月至2007年8月，任华尔街英语培训中心（上海）有限公司财务主管；2007年9月至2010年12月，任萤日国际贸易（上海）有限公司财务经理；2011年1月至2013年1月，任美艾格工业自动化系统有限公司财务经理；2013年2月至2016年2月，任公司财务经理；2016年2月至今，任公司财务总监；2017年7月至今，任公司副总经理；2018年5月至今，任公司董事。

潘文才1977年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于美国犹他大学，获硕士学位。1998年8月至2000年7月，任中国土产畜产进出口总公司财务部职员；2003年 6月至 2004年 3月，任 Valley National Bank内部审计员；2004年 8月至 2005年 12月，任 SheraInternational Limited财务经理；2007年 2月至 2010年 9月，任极联（上海）国际货运代理有限公司中国区财务总监；2011年 7月至2020年7月，任山东祥瑞药业有限公司副总经理；2017年3月至今，任上海库寻企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。2020年4月至今，任公司独立董事。

廖洪恩1974年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于日本东京大学，获博士学位。2003年9月至2004年10月，任日本学术振兴学会特别研究员；2004年10月至2007年11月，任日本东京大学工学院特任教员、助理教授；2006年7月至2006年8月，任美国哈佛大学医学院客座研究员；2007年11月至2012年1月，任日本东京大学工学院副教授；2012年1月至今，任清华大学医学院教授；

2020年4月至今，任公司独立董事。

劳兰珺1965年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于德国波恩大学，获博士学位。1985年8月至1988年8月，任天津电气传动研究所技术研究人员；1991年7月至1994年8月，历任天津大学技术经济与系统工程系助教、讲师；1994年9月至2001年4月，历任汕头大学应用数学系讲师、副教授；2001年5月至2003年11月，任复旦大学管理学院副教授；2003年12月至今，任复旦大学管理学院教授。2020年4月至今，任公司独立董事。

吕超1982年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于华东政法大学，获硕士学位。2004年7月至2015年5月，任上海市食品药品监督管理局系统公务员；2015年6月至2015年12月，任上海市新文汇律师事务所主任助理；2016年1月至2016年10月，任北京市环球律师事务所上海分所律师；2016年11月至2022年6月，任上海君澜律师事务所合伙人、律师；2022年7月至今，任北京市中伦（上海）律师事务所非权益合伙人、律师。2020年4月至今，任公司独立董事。

徐佳丽1990年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于上海济光职业技术学院，大专学历。2010年12月至2011年12月，任上海国美电器有限公司宣传干事；2012年9月至2014年1月，任上海心心宝贝幼儿园幼师；2015年6月至2015年10月，任上海拓精科

47/2532023年年度报告

技有限公司行政助理；2015年10月至2019年5月，任公司行政人事助理；2019年5月至今，任公司行政主管。2021年2月至今，任公司职工代表监事、监事会主席。

刘海涛 1984 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于天津大学，获硕士学位，新加坡国立大学 MBA。2008 年 7 月至 2010 年 11月，任 General Electric Company 消费品与工业集团管理培训生；2010年 12月至 2013 年 7月，任 General Electric Company 医疗集团产品经理；2014年 9 月至 2015 年 6月，任 Medtronic International Ltd 产品经理；2015年 11 月至今，历任君联资本管理股份有限公司业务发展经理、投资经理、投资副总裁，现任投资总监。2019年11月至今，任公司监事。

朱正炜1974年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于复旦大学，获硕士学位。2000年7月至2002年3月，任招商银行股份有限公司上海分行助理经理；2002年3月至2004年7月，任招商银行股份有限公司总行同业银行部经理；2004年7月至2010年4月，任招商银行股份有限公司总行办公室高级经理；2010年4月至2014年6月，任招商银行股份有限公司总行实施新资本协议办公室主任助理；2014年6月至2015年8月，任招商银行股份有限公司总行全面风险管理办公室总经理助理；2015年8月至2016年12月，任招商银行股份有限公司悉尼分行筹备组副组长；2016年12月至今，任招商局资本投资有限责任公司高级董事总经理。2019年11月至今，任公司监事。

陈鹏1984年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京大学，获硕士学位。2009年9月至2011年7月，任北京大学工学院科研项目工程师；2011年8月至2015年1月，任公司技术开发部经理、质量部经理。2015年1月至今，任公司副总经理。

龚晓锋1987年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于上海医疗器械高等专科学校，专科学历。2010年7月至2013年7月，任公司销售经理；2013年8月至2015年7月，任公司大区经理；2015年8月至2018年1月，任公司国内营销销售总监；2018年1月至

2018年9月，任公司国际销售总监；2018年9月至今，任公司软镜营销管理部销售总监；2020年1月至今，任公司副总经理。

包寒晶1984年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于澳大利亚纽卡斯尔大学，获硕士学位。2005年5月至2006年10月，任奥林巴斯（北京）销售服务有限公司上海分公司服务工程师；2006年10月至2008年10月，任德国爱尓博电子医疗仪器公司市场经理；

2010年12月至2011年2月，任深圳迈瑞生物医疗电子有限公司产品经理；2011年2月至2015年1月，任公司国内营销总监。2015年1月至今，任公司副总经理。

施晓江1976年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于清华大学，获硕士学位。1998年8月至2001年10月，任中华人民共和国外交部一局科技处随员；2005 年 6月至 2007年 6月，任 IBM中国有限公司媒介代表；2007年 6月至 2008 年 2月，任凯德商用中国有限公司投资者关系经理；2008 年 12月至 2011年 2月，任美国 PICA 公司中国区总监；2011年 3月至 2012 年 3月，任北京财富联合集团有限公司投融资总监；2012年6月至2016年6月，任南通四方冷链装备股份有限公司董事会秘书；2016年10月至2020年3月，任南京微创医学科技股份有限公司董事会秘书。2020年4月至今，任公司副总经理、董事会秘书刘力攀1978年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林大学，获学士学位。2001年7月至2003年6月，担任友邦保险有限公司上海分公司意外险核保助理；2003年6月至2004年10月，担任台南潮汕石油作业公司总经理助理；2004年10月至2007年11月，担任深圳桑菲消费通信有限公司培训专员；2008年7月至2009年9月，担任珀金埃尔默实业（深圳）有限公司招聘及绩效管理主管；

2009年9月至2011年2月，担任法雷奥汽车内部控制（深圳）有限公司人才发展经理；2011年2月至2012年9月，担任安森美半导体（深圳）有限公司人力资源经理；2012年9月至2019年9月，担任深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司人力资源总监；2019年10

48/2532023年年度报告

月至2019年11月，担任浙江荷清柔性电子技术有限公司人力资源总监；2020年1月至今，任公司人力资源总监；2020年4月至今，任公司副总经理。

王希光1984年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京大学，获理学博士学位。2011年7月至2021年7月，历任北京双翼麒电子有限公司研发工程师、技术总监、资深研发总监；2021年7月至今，历任公司资深研发工程师、总工程师；2021年12月至今，任公司副总经理。

李宗州1987年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京大学，获硕士学位。2012年7月至2014年2月，任北京万集科技股份有限公司硬件工程师；2014年3月至2020年3月，任公司研发副总监，2016年3月至今，任北京双翼麒副总经理。

李强1990年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于上海理工大学，获硕士学位。2016年4月至2017年3月，担任公司光学工程师。2017年4月至2019年3月，担任上海微电子装备（集团）股份有限公司光学工程师。2019年3月至今，担任公司光学主管工程师。

杨春1981年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于南京航空航天大学，获学士学位。2005年7月至2008年4月，任成都凯天电子股份有限公司技术中心工程师；2008年5月至2012年3月，任无锡祺久电子工程师。2012年4月至今，任无锡祺久研发总监。

吴道民（离1987年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于德州科技职业学院，大专学历。2010年6月至2012年5月，担任北京斯派任）克科技发展有限公司结构工程师；2012年6月至2014年5月，担任上海帝诺医疗科技有限公司结构工程师；2014年5月至今，先后担任公司结构工程师、西安申兆研发负责人、注册法规部部门经理、生产技术部主管。

其它情况说明

√适用□不适用

注：1、公司董事、监事及高级管理人员年初持股数及年末持股数均为直接持股。

2、公司非独立董事、监事按其在公司担任的具体职务领取薪酬，薪酬包括公司承担的五险一金。

3、公司于2023年12月21日召开总经理办公会会议审议通过了《更换核心技术人员的议案》。结合行业技术发展变化、公司业务定位及公司的经营策

略等因素综合考虑，公司对现核心技术人员吴道民先生工作职责进行调整，不再认定吴道民先生为核心技术人员，同时经公司管理层研究，认定王希光先生为公司核心技术人员。具体内容详见公司于 2023年 12月 23日在上海交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于公司核心技术人员变更的公告》（公告编号：2023-069）。

4、公司于 2023年 1月 10 日完成董事会、监事会及专门委员会换届选举工作，公司董事胡旭波、胡旭宇、JUNWU公司监事沈小寅、蔡洪德已离任，具体情况详见公司刊载于上海交易所网站(wmw.sse.com.cn)上的《上海澳华内镜股份有限公司关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》(2023-004)及《上海澳华内镜股份有限公司2022年年度报告》。

49/2532023年年度报告

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1.在股东单位任职情况

√适用□不适用在股东单位担任任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期的职务

顾康小洲光电执行董事2012年12月-

顾小舟小洲光电监事2012年12月-

朱正炜招商招银执行事务合伙人2016年12月-委派代表在股东单位任职无情况的说明

2.在其他单位任职情况

√适用□不适用任职人在其他单位任期起始日其他单位名称任期终止日期员姓名担任的职务期顾康上海澳中企业发展有限公司执行董事2003年4月2024年2月钱丞浩上海朴豫文化传播有限公司监事2016年8月/

2003年12

劳兰珺复旦大学教授/月

廖洪恩清华大学教授2012年1月/

2019年11

吕超上海艾力斯医药科技股份有限公司独立董事/月非权益合伙

吕超北京市中伦（上海）律师事务所2022年7月/

人、律师上海库寻企业管理咨询合伙企业（有限执行事务合潘文才2017年3月/

合伙）伙人

2010年10

周瑔君联资本管理股份有限公司董事总经理/月

周瑔无锡海斯凯尔医学技术有限公司董事2016年7月/

周瑔浦易（上海）生物技术有限公司董事2018年4月/

周瑔福建和瑞基因科技有限公司董事2018年9月/

周瑔上海腾瑞制药股份有限公司董事2018年5月/

周瑔上海昆亚医疗器械股份有限公司董事2018年1月/

2018年12

周瑔北京纳米维景科技有限公司董事/月

周瑔卡尔迪雅（天津）医疗器械有限公司董事2018年7月2023年12月周瑔海斯凯尔（山东）医学科技有限公司董事2020年2月/

周瑔北京天星医疗股份有限公司董事2020年7月/周瑔上海百心安生物技术股份有限公司董事2020年9月2023年10月周瑔济凡生物科技（北京）有限公司董事2021年2月/

国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公

周瑔监事2019年9月/司

周瑔成都瀚辰光翼科技有限责任公司董事2021年7月/

周瑔普瑞纯证医疗科技（广州）有限公司董事2022年9月/

2021年11

周瑔彩科（苏州）生物科技有限公司董事/月

2022年12

周瑔深圳市星辰海医疗科技有限公司董事/月

50/2532023年年度报告

2021年11

周瑔丰凯利医疗器械（上海）有限公司董事/月

周瑔北京丹序生物制药有限公司董事2022年8月/

周瑔安速康医疗（苏州）有限公司董事2021年9月/

周瑔瑞莱谱（杭州）医疗科技有限公司董事2021年4月/

周瑔上海畅德医疗科技有限公司董事2023年1月/

周瑔谱创医疗科技（上海）有限公司董事2022年6月/

2023年12

周瑔杭州犀燃医疗器械科技有限公司董事/月

周瑔艺柏湾医疗科技（苏州）有限公司董事2023年9月/

周瑔常州至善医疗科技有限公司董事2023年3月/

周瑔上海蒂螺医疗器械股份有限公司监事2024年1月/

周瑔天津海河瑞诚医疗器械科技有限公司董事2022年6月/天津海河嘉创医学检验有限公司（已于周瑔董事2022年6月2023年5月

2023年5月注销）

谢天宇北京大学教授2006年10月/

2015年11

刘海涛君联资本管理股份有限公司投资总监/月执委会委

2016年12

朱正炜招商局资本投资有限责任公司员、高级董/月事总经理

深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限董事、总经2017年11朱正炜/公司理月

董事长、总

2020年11

朱正炜深圳市招商招科资本管理有限责任公司经理、法定/月代表人执行事务合深圳市招商招银股权投资基金合伙企业

朱正炜伙人委派代2016年12月/（有限合伙）表执行事务合

朱正炜张家港和葵投资合伙企业（有限合伙）2017年2月/伙人

朱正炜国投招商投资管理有限公司监事2022年7月/

朱正炜北京六合宁远医药科技股份有限公司董事2019年3月/

朱正炜葆元生物医药科技（杭州）有限公司董事2020年8月/

朱正炜宿迁联盛科技股份有限公司监事2020年9月/执行事务合佛山市招科创新智能产业投资基金合伙

朱正炜伙人委派代2021年1月/企业（有限合伙）表执行事务合漳州开发区招科创新生态智慧创业投资2020年12朱正炜伙人委派代/

基金合伙企业（有限合伙）月表

朱正炜上海百琪迈科技（集团）有限公司董事2022年9月/执行事务合招盈（诸城）创业投资合伙企业（有限2020年11朱正炜伙人委派代

合伙）月表执行事务合深圳招科创新投资基金合伙企业（有限朱正炜伙人委派代2021年5月/

合伙）表朱正炜深圳招科汇智投资合伙企业（有限合执行事务合2022年4月/

51/2532023年年度报告

伙）伙人执行事务合嘉兴昭盈通股权投资合伙企业（有限合朱正炜伙人委派代2021年8月/

伙）表执行事务合招秦（诸城）管理咨询合伙企业（有限朱正炜伙人委派代2021年4月/

合伙）表

朱正炜 Zhaoyingtong Limited 董事 2021年 9月 /

朱正炜 AnBio Therapeutics Ltd. 董事 2021年 9月 /

朱正炜 Giant Jupiter Limited 董事 2021年 8月 /

朱正炜上海百琪迈科技(集团)有限公司董事2022年9月/

朱正炜麦得科科技有限公司董事2023年2月/

朱正炜杭州布雷科电气有限公司董事2023年3月/

朱正炜知迪汽车技术（北京）有限公司董事2023年6月/

2019年11

陈鹏上海宾得澳华医疗器械有限公司董事/月

2017年11

包寒晶上海宾得澳华医疗器械有限公司董事/月

启明维创创业投资管理（上海）有限公主管合伙

胡旭波2015年7月/

司人、董事胡旭波珠海迪尔生物工程股份有限公司董事2014年8月2023年2月胡旭波和心诺泰医药科技（山东）有限公司董事2019年12月/胡旭波杭州颐柏健康管理有限公司董事2018年12月2023年12月胡旭波哈尔滨和心诺泰医药科技有限公司董事2017年7月/

胡旭波上海博恩登特科技有限公司董事2018年3月/

胡旭波上海梅斯医药科技有限公司董事2015年12月/

胡旭波景昱医疗科技（苏州）股份有限公司董事2017年8月/

胡旭波上海杏和投资管理有限公司董事2013年11月/

胡旭波微泰医疗器械（杭州）股份有限公司董事2017年2月2023年12月启明维创创业投资管理（北京）有限公

胡旭波董事2015年11月/司

胡旭波飞依诺科技股份有限公司董事2012年9月/

胡旭波北京启明创元创业投资管理有限公司董事2015年10月/胡旭波上海仁度生物科技股份有限公司董事2013年8月2023年11月胡旭波深圳圣诺医疗设备股份有限公司董事2013年2月/

胡旭波上海三友医疗器械股份有限公司董事2014年5月/胡旭波上海松力生物技术有限公司董事2013年9月2023年8月上海爱科百发生物医药技术股份有限公

胡旭波董事2020年10月/司

胡旭波江苏海润新媒体技术开发有限公司监事2012年10月/

胡旭波北京生泰尔科技股份有限公司董事2011年10月/

胡旭波 Access Medical Systems Ltd. 董事 2015年 3月 /

胡旭波 Shanzhen Inc. 董事 2020年 3月 /

胡旭波 Qiming Corporate GP V Ltd 董事 2016年 1月 /

胡旭波启峰资本资产管理（香港）有限公司董事2020年8月/

胡旭波 Springhill Fund Limited 董事 2020年 7月 /

胡旭波 Qiming GP VII LLC 董事 2020年 4月 /

Qiming Development (Singapore) Pte.胡旭波董事2020年6月/

Ltd.

52/2532023年年度报告

胡旭波宁波海尔施基因科技股份有限公司董事2020年11月/

胡旭波北京圆心惠保科技有限公司董事2020年12月/

Cornerstone Holdings International

胡旭波董事2021年2月/

Limited

胡旭波怡道生物科技（苏州）有限公司董事2021年4月/

胡旭波上海启昌投资咨询有限公司监事2014年5月/

胡旭波苏州启满投资管理有限公司监事2017年10月/执行事务合上海启霄企业管理合伙企业（有限合胡旭波伙人委派代2018年10月/

伙）表执行事务合苏州启明创智股权投资合伙企业（有限胡旭波伙人委派代2016年6月/

合伙）表执行事务合苏州工业园区启明融创股权投资合伙企

胡旭波伙人委派代2016年11月/业（有限合伙）表执行事务合苏州启明融信股权投资合伙企业（有限胡旭波伙人委派代2016年4月/

合伙）表执行事务合珠海启明融新壹号创业投资合伙企业

胡旭波伙人委派代2020年3月/（有限合伙）表执行事务合北京启明融新股权投资合伙企业（有限胡旭波伙人委派代2020年3月/

合伙）表执行事务合上海齐水谷企业管理咨询合伙企业（有胡旭波伙人委派代2021年5月2023年4月限合伙）表

胡旭波上海浩影医疗科技有限公司执行董事2021年3月/

胡旭波浙江湖州华卓信息科技有限公司董事2008年1月/胡旭波西安敦博医疗器械有限公司董事2018年12月2024年1月执行事务合

苏州启斯企业管理咨询合伙企业(有限

胡旭波伙人委派代2021年10月/

合伙）表

胡旭波 Qiming Cayman Limited 董事 2021年 8月 /

胡旭波 Qiming Corporate GP VI Ltd 董事 2021年 8月 /

胡旭波 Qiming Global Management LLC 董事 2021年 8月 /

胡旭波 Allorion Corporation 董事 2021年 8月 /

胡旭波 QIMING CHINA LIMITED 董事 2021年 8月 /

胡旭波齐水谷医疗科技有限公司董事2021年4月/

胡旭波梅斯健康控股有限公司非执行董事2021年11月/执行事务合北京启川企业管理咨询合伙企业（有限胡旭波伙人委派代2021年11月/

合伙）表

胡旭波易迪希医药科技（嘉兴）有限公司董事2021年12月2023年8月胡旭波上海普利生三维科技有限公司董事2022年7月/

胡旭波上海翊科聚合物科技有限公司董事2022年6月/胡旭波北京云动脉健康管理有限公司董事2022年3月2023年9月胡旭波张家港万众一芯生物科技有限公司董事2022年4月/

53/2532023年年度报告

胡旭波德臻（上海）信息科技有限公司董事2022年9月/

胡旭波 AskGene Limited 董事 2022年 4月 /

Oricell Therapeutics Holdings

胡旭波董事2022年5月/

Limited

胡旭波 QIMING GP VIII LLC 董事 2022年 1月 /

胡旭波 QIMING GP VIII-HC LLC 董事 2022年 1月 /

胡旭波 HXB Yuanqi Limited 董事 2022年 1月 /

春风化雨（苏州）智能医疗科技有限公

胡旭波董事2023年6月/司

胡旭波常州博恩可丽尔智慧医疗科技有限公司董事2023年1月/

胡旭波德臻（上海）信息科技有限公司董事2023年1月/

Winhealth International Company

胡旭宇董事2018年8月/

Limited

胡旭宇江苏臻亿医疗科技有限公司董事2021年7月/

胡旭宇江苏苏博生物医学股份有限公司董事2018年8月/

胡旭宇山东百多安医疗器械股份有限公司董事2019年8月/

胡旭宇武汉爱博泰克生物科技有限公司董事2020年8月/执行事务合萍乡晋坤兆余投资管理合伙企业（有限胡旭宇伙人委派代2021年3月/

合伙）表执行事务合萍乡济峰晋坤投资管理合伙企业（有限胡旭宇伙人委派代2021年3月/

合伙）表执行事务合萍乡济峰私募基金管理合伙企业（有限胡旭宇伙人委派代2021年3月/

合伙）表

胡旭宇嘉兴济峰股权投资管理有限公司监事2021年3月/

胡旭宇杭州睿笛生物科技有限公司董事2021年10月/

胡旭宇亿联康（杭州）智能医疗科技有限公司董事2021年5月/

胡旭宇嘉思特医疗器材（天津）股份有限公司董事2021年12月/

胡旭宇通用生物（安徽）股份有限公司董事2021年4月/

胡旭宇江苏神畅医疗科技有限公司董事2022年2月/

胡旭宇赛元生物科技（杭州）有限公司董事2022年4月/

胡旭宇武汉艾迪晶生物科技有限公司董事2022年10月/

胡旭宇术之道医疗科技（苏州）有限公司董事2022年7月/

胡旭宇苏州左旋星生物科技有限公司董事2022年12月/

胡旭宇北京爱思益普生物科技股份有限公司董事2022年9月/

Jun Wu Vivace Therapeutics Inc 董事 2017年 5月 /

Jun Wu 和径医药科技（上海）有限公司董事 2017年 6月 /

Jun Wu 上海好医通健康信息咨询有限公司董事 2015年 12月 /

Jun Wu 卫宁沄钥科技(上海)有限公司董事 2016年 8月 /

Cheng Heng Health Science and

Jun Wu 董事 2018年 6月 /

Technology Holdings Limited

Jun Wu HK Doctorlink internet Tech Co Ltd. 董事 2018年 8月 /

Jun Wu Virtuoso TherapeuticsInc 董事 2019年 4月 /

Jun Wu 上海千骥星鹤创业投资管理有限公司执行董事 2015年 12月 /

董事长、总

Jun Wu 上海千骥生物医药创业投资有限公司 2010年 4月 /经理

Jun Wu 上海千骥创业投资管理有限公司董事长、总 2010年 1月 /

54/2532023年年度报告

经理

上海千骥诺格医药创业投资管理有限公总经理、执

Jun Wu 2012年 5月 /司行董事

执行董事、

Jun Wu 上海棠泽投资发展有限公司 2009年 11月 /总经理

Jun Wu 欧视博医疗器械（上海）有限公司董事 2014年 10月 /

Jun Wu 苏州景昱医疗器械有限公司董事 2015年 8月 /

Jun Wu 国投创合基金管理有限公司董事 2016年 10月 /

执行董事、

Jun Wu 上海千骥睿泓投资管理有限公司 2015年 11月 /经理

执行董事、

Jun Wu 上海百泓医药科技咨询有限公司 2016年 7月 /总经理执行事务合上海骥裕企业管理咨询合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2018年 8月 /

合伙）表执行事务合上海骥旭股权投资基金合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2019年 2月 /

合伙）表执行事务合上海骥捷企业管理咨询合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2018年 7月 /

合伙）表执行事务合上海骥康企业管理咨询合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2017年 4月 /

合伙）表执行事务合上海骥然企业管理合伙企业（有限合Jun Wu 伙人委派代 2019年 4月 /

伙）表执行事务合

Jun Wu 上海千骥康泽投资中心（有限合伙）伙人委派代 2017年 6月 /表执行事务合上海千骥星鹤创业投资中心（有限合Jun Wu 伙人委派代 2015年 6月 /

伙）表执行事务合上海千骥星鹤投资合伙企业（有限合Jun Wu 伙人委派代 2015年 6月 /

伙）表执行事务合上海千骥星鹤股权投资基金管理企业

Jun Wu 伙人委派代 2015年 5月 /（有限合伙）表执行事务合上海骥靖企业管理咨询合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2018年 8月 /

合伙）表

Jun Wu Arista Corporation Limited 董事 2020年 9月 /

Jun Wu Shanton Pharma Holdings Limited 董事 2020年 9月 /执行事务合上海骅沄企业管理咨询合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2021年 8月 /

合伙）表执行事务合

Jun Wu 苏州千骥康睿投资中心（有限合伙）伙人委派代 2021年 9月 /表

55/2532023年年度报告

执行事务合上海骥沄企业管理咨询合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2022年 9月 /

合伙）表执行事务合上海韶赫股权投资合伙企业（有限合Jun Wu 伙人委派代 2021年 8月 /

伙）表执行事务合上海飒赫企业管理咨询合伙企业（有限Jun Wu 伙人委派代 2021年 8月 /

合伙）表执行事务合上海硕赫企业管理合伙企业（有限合Jun Wu 伙人委派代 2021年 9月 /

伙）表

沈小寅上海基灵生物科技有限公司董事2021年4月/

沈小寅优微（珠海）生物科技有限公司董事2021年4月/在其他

单位任1、董事、监事和高级管理人员在其他单位任职统计的数据不包括在公司控股子公司

职情况任职情形；2、离任董事、监事仅统计至2024年1月10日。特此说明。

的说明

(三)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

董事、监事、高级管理人员董事、监事薪酬由股东大会批准，高级管理人员的薪酬报董事报酬的决策程序会批准后执行。

董事在董事会讨论本人薪酬是事项时是否回避薪酬与考核委员会或独立董

事专门会议关于董事、监

同意关于董事、高级管理人员薪酬方案的有关议案

事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况

在公司担任具体职务的董事、监事、高级管理人员，根据其在董事、监事、高级管理人员公司的具体任职岗位领取相应报酬；独立董事享有固定金额的报酬确定依据

独董津贴；不在公司任职的董事、监事不领取薪酬

董事、监事和高级管理人员

公司董事、监事、高级管理人员的报酬已根据相关规定支付。

报酬的实际支付情况

报告期末全体董事、监事和

高级管理人员实际获得的报866.76酬合计报告期末核心技术人员实际

232.00

获得的报酬合计

注：核心技术人员报酬合计不包括同时担任董事、高级管理人员的核心技术人员。

(四)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用□不适用姓名担任的职务变动情形变动原因

结合行业技术发展变化、公司业务定位及公司的经

营策略等因素综合考虑，公司对现核心技术人员吴吴道民核心技术人员离任

道民先生工作职责进行调整，公司不再认定吴道民先生为核心技术人员。

56/2532023年年度报告

结合行业技术发展变化、公司业务定位及公司的经

副总经理、核营策略，综合考虑王希光先生的任职履历及其能力王希光聘任

心技术人员特点，经公司管理层研究，认定王希光先生为公司核心技术人员胡旭波董事离任公司换届选举胡旭宇董事离任公司换届选举

JUNWU 董事离任公司换届选举沈小寅监事离任公司换届选举蔡洪德监事离任公司换届选举

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

七、报告期内召开的董事会有关情况会议届次召开日期会议决议

会议审议通过了以下议案：

1、《关于选举顾康为公司第二届董事会董事长的议案》

2、《关于选举公司第二届董事会专门委员会委员的议案》2.01、《关于选举潘文才、劳兰珺、周瑔为第二届董事会审计委员会委员并任命潘文才为主任委员的议案》2.02、《关于选举廖洪恩、吕超、谢天宇为第二届董事会提名委员会委员并任命廖洪恩为主任委员的议案》2.03、《关于选举吕超、劳兰珺、顾小舟为第二届董事会薪酬与考核委员会委员并任命吕超为主任委员的议案》2.04、《关于选举顾康、谢天宇、顾小舟、周瑔为第二届董事会战略委员会委员并任命顾康为主任委员的议案》

第二届董事会第2023年1月3、《关于聘任公司高级管理人员的议案》

一次会议10日3.01、《关于聘任顾小舟为公司总经理的议案》3.02、《关于聘任钱丞浩为公司副总经理、财务总监的议案》3.03、《关于聘任施晓江为公司副总经理、董事会秘书的议案》

3.04、《关于聘任陈鹏为公司副总经理的议案》

3.05、《关于聘任包寒晶为公司副总经理的议案》

3.06、《关于聘任龚晓锋为公司副总经理的议案》

3.07、《关于聘任刘力攀为公司副总经理的议案》

3.08、《关于聘任王希光为公司副总经理的议案》

4、《关于聘任公司证券事务代表的议案》

5、《关于修订公司<战略委员会工作制度>的议案》

会议审议通过了以下议案：

1、《关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点

第二届董事会第2023年3月及调整内部投资结构的议案》二次会议7日

2、《关于设立募集资金专项储存账户的议案》

3、《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》

第二届董事会第2023年4月会议审议通过了以下议案：

三次会议21日1、《关于公司2022年度总经理工作报告的议案》

57/2532023年年度报告2、《关于公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告的议案》

3、《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》

4、《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

5、《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

6、《关于<公司2022年年度报告及其摘要>的议案》7、《关于<公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

8、《关于公司2022年度利润分配预案的议案》9、《关于公司2022年度董事薪酬执行情况及2023年薪酬方案的议案》10、《关于公司2022年度高级管理人员薪酬执行情况及

2023年薪酬方案的议案》

11、《关于公司续聘会计师事务所的议案》

12、《关于<公司2022年度内部控制评价报告>的议案》13、《关于2023年度公司及子公司申请综合授信额度及提供担保的议案》

14、《关于公司2022年度计提资产减值准备的议案》

15、《关于公司2023年度财务预算报告的议案》

16、《关于公司2023年第一季度报告的议案》17、《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》18、《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

19、《关于提议召开公司2022年度股东大会的议案》

会议审议通过了以下议案：

1、《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》2、《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项

第二届董事会第2023年8月报告>的议案》四次会议11日

3、《关于公司会计估计变更的议案》

4、《关于公司2023年半年度计提资产减值准备的议案》

5、《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》

会议审议通过了以下议案：

1、《关于<上海澳华内镜股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》2、《关于<上海澳华内镜股份有限公司2023年限制性股票

第二届董事会第2023年10激励计划实施考核管理办法>的议案》五次会议月12日3、《关于提请股东大会授权董事会办理上海澳华内镜股份有限公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》4、《关于召开公司2023年第三次临时股东大会通知的议案》

第二届董事会第2023年10会议审议通过了以下议案：

六次会议月23日1、《关于公司2023年第三季度报告的议案》

会议审议通过了以下议案：

1、《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的

第二届董事会第2023年11议案》七次会议月2日2、《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

第二届董事会第2023年12会议审议通过了以下议案：

八次会议月12日1、《关于修订<公司章程>的议案》

58/2532023年年度报告

2、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

3、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

4、《关于修订<融资与对外担保制度>的议案》

5、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

6、《关于修订<信息披露事务管理制度>的议案》

7、《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》

8、《关于修订<董事会审计委员会工作制度>的议案》

9、《关于制定<独立董事专门会议制度>的议案》

10、《关于制定<董事会提名委员会工作细则>的议案》11、《关于制定<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》

12、《关于制定<董事会战略委员会工作制度>的议案》

13、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》14、《关于召开公司2023年第四次临时股东大会通知的议案》

会议审议通过了以下议案：

1、《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金

第二届董事会第2023年12管理的议案》

九次会议月21日2、《关于2024年度日常关联交易额度预计的议案》3、《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

八、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况是否董事是否连续独立本年应参亲自以通讯出席股东姓名委托出缺席两次未亲董事加董事会出席方式参大会的次席次数次数自参加会次数次数加次数数议顾康否99000否5顾小舟否99300否5谢天宇否99900否5钱丞浩否99000否5周瑔否99900否5潘文才是99800否5劳兰珺是99900否5廖洪恩是99900否5吕超是99900否5连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用年内召开董事会会议次数9

其中：现场会议次数0通讯方式召开会议次数0现场结合通讯方式召开会议次数9

59/2532023年年度报告

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

九、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况专门委员会类别成员姓名

审计委员会潘文才、劳兰珺、周瑔

提名委员会廖洪恩、吕超、谢天宇

薪酬与考核委员会吕超、劳兰珺、顾小舟

战略委员会顾康、谢天宇、顾小舟、周瑔

(二)报告期内审计委员会召开5次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规

审议通过：

则以及《公司章程》、2023年31、《关于增加部分募集资金投资项目实《审计委员会工作制度》无

月7日施主体、实施地点及调整内部投资结构的

开展工作，勤勉尽责，经议案》

过充分沟通讨论，一致通过所有议案。

审议通过：

1、《关于公司2022年度财务报告的议案》2、《关于<公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于公司续聘会计师事务所的议审计委员会按照《公司案》法》、中国证监会监管规

4、《关于<公司2022年度内部控制评价则以及《公司章程》、

2023年4报告>的议案》《审计委员会工作制度》无月20日5、《关于2023年度公司及子公司申请综开展工作，勤勉尽责，经合授信额度及提供担保的议案》过充分沟通讨论，一致通6、《关于公司2022年度计提资产减值准过所有议案。备的议案》7、《关于公司2023年第一季度报告的议案》8、《关于公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告的议案》审议通过：审计委员会按照《公司

1、《关于公司2023年半年度报告及其摘法》、中国证监会监管规2023年8要的议案》则以及《公司章程》、

无

月11日2、《关于<2023年半年度募集资金存放《审计委员会工作制度》与使用情况的专项报告>的议案》开展工作，勤勉尽责，经

3、《关于公司会计估计变更的议案》过充分沟通讨论，一致通

60/2532023年年度报告4、《关于公司2023年半年度计提资产减过所有议案。值准备的议案》审计委员会按照《公司法》、中国证监会监管规

2023年审议通过：则以及《公司章程》、

10月231、《关于公司2023年第三季度报告的议《审计委员会工作制度》无日案》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案。

审计委员会按照《公司审议通过：法》、中国证监会监管规

2023年1、《关于使用部分暂时闲置募集资金与则以及《公司章程》、12月21自有资金进行现金管理的议案》《审计委员会工作制度》无日2、《关于2024年度日常关联交易额度预开展工作，勤勉尽责，经计的议案》过充分沟通讨论，一致通过所有议案。

(三)报告期内提名委员会召开1次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况提名委员会按照《公司法》、中国证监会监管规

审议通过：则以及《公司章程》、

2023年1

1、《关于提名公司高级管理人员的议《审计委员会工作制度》无

月10日案》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案。

(四)报告期内薪酬与考核委员会召开4次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况

审议通过：

1、《关于公司2022年度董事薪酬执行情况及2023年薪酬方案的议案》薪酬与考核委员会按照

2、《关于公司2022年度高级管理人员薪《公司法》、中国证监会酬执行情况及2023年薪酬方案的议案》监管规则以及《公司章

2023年4

3、《关于作废2022年限制性股票激励计程》、《审计委员会工作无

月20日划部分已授予尚未归属的限制性股票的议制度》开展工作，勤勉尽案》责，经过充分沟通讨论，4、《关于2022年限制性股票激励计划首一致通过所有议案。次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

审议通过：薪酬与考核委员会按照

1、《关于<上海澳华内镜股份有限公司《公司法》、中国证监会2023年2023年限制性股票激励计划（草案）>及监管规则以及《公司章10月12其摘要的议案》程》、《审计委员会工作无日2、《关于<上海澳华内镜股份有限公司制度》开展工作，勤勉尽2023年限制性股票激励计划实施考核管责，经过充分沟通讨论，理办法>的议案》一致通过所有议案。

61/2532023年年度报告

薪酬与考核委员会按照

《公司法》、中国证监会审议通过：监管规则以及《公司章

2023年

1、《关于向2023年限制性股票激励计划程》、《审计委员会工作无

11月2日激励对象授予限制性股票的议案》制度》开展工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案。

薪酬与考核委员会按照

《公司法》、中国证监会

审议通过：

2023年监管规则以及《公司章1、《关于2022年限制性股票激励计划预12月21程》、《审计委员会工作无留授予部分第一个归属期符合归属条件的日制度》开展工作，勤勉尽议案》责，经过充分沟通讨论，一致通过所有议案。

(五)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

十、监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况母公司在职员工的数量805主要子公司在职员工的数量287在职员工的数量合计1092母公司及主要子公司需承担费用的离退休职38工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员383销售人员363技术人员233财务人员20行政人员93合计1092教育程度

教育程度类别数量（人）博士研究生8硕士研究生117本科421专科227高中及以下319合计1092

(二)薪酬政策

√适用□不适用

62/2532023年年度报告

公司秉承“共赢”的核心价值观，为激励员工与公司共同成长，全面构建职位薪酬体系，建立、健全公司中长期激励机制。公司通过梳理各职能职位体系，结合公司岗位现有薪酬，对标同行业岗位市场薪酬，搭建了符合公司中长期发展的职位矩阵及各职级薪酬标准。在长期激励方面，公司为吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，公司实施了股权激励计划，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展。

(三)培训计划

√适用□不适用

公司鼓励每一位澳华员工持续探索并多元尝试，不断自我提升，公司构建了完善的培训体系，为员工提供丰富的学习资源，鼓励团队之间主动分享业务知识和经验，共同成长。从新员工的入职培训到管理团队的领导力培训分层分级组织相应的培训课程，帮助员工快速成长，提高员工和整个公司的竞争力和创新能力。同时，公司建立了管理岗位序列与专业技术序列“双通道”的职业发展体系，实现员工多通道发展，进一步释放企业活力，提升企业组织效能。积极引导员工结合自身优势与公司持续发展需求规划自己的职业发展方向，实现自己的职业发展目标。

(四)劳务外包情况

□适用√不适用

十二、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的相关规定，公司已在《公司章程》中明确了利润分配的分配原则、分配形式及时间间隔、利润分派的条件和比例、利润分配的决策程序和机制、利润分配政策变更等内容。报告期内该政策无调整。

2、公司2022年度利润分配方案：拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。

3、公司2023年度利润分配预案：公司拟向全体股东每1股派发现金红利0.3元（含税）。

截至2024年3月31日，公司总股本134033000.00股，以此计算合计拟派发现金红利

40209900.00元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表中2023年度归属于上市公司股东净

利润的69.50%。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。如在利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

4、报告期内，公司严格执行了有关分红原则及政策，符合公司章程的规定，分红标准和比

例明确清晰，相关的决策程序和机制完备、合规、透明，独立董事在董事会审议利润分配方案时均尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东的合法权益能够得到充分维护。

63/2532023年年度报告

(二)现金分红政策的专项说明

√适用□不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是□否

分红标准和比例是否明确和清晰√是□否

相关的决策程序和机制是否完备√是□否

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是□否

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充√是□否分保护

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

每10股送红股数（股）/

每10股派息数（元）（含税）3

每10股转增数（股）/

现金分红金额（含税）40209900.00分红年度合并报表中归属于上市公司普通股

57854368.15

股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的

69.50

净利润的比率（%）

以现金方式回购股份计入现金分红的金额/

合计分红金额（含税）40209900.00合计分红金额占合并报表中归属于上市公司

69.50

普通股股东的净利润的比率（%）

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)股权激励总体情况

√适用□不适用

1.报告期内股权激励计划方案

单位:元币种:人民币激励方标的股票标的股票数量激励对象人激励对象人数授予标的股计划名称

式数量占比(%)数占比(%)票价格

2023年限第二类

制性股票限制性50000003.7311210.2631.08激励计划股票

注1：标的股票数量占比为标的股票占公司总股本134033000股的比例；

注2：激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公司人数的比例；

2.报告期内股权激励实施进展

√适用□不适用

64/2532023年年度报告

单位：股报告期内报告期内授予价期末已获年初已授报告期新期末已获

可归属/已归属/格/行归属/行计划名称予股权激授予股权授予股权

行权/解行权/解权价格权/解锁励数量激励数量激励数量

锁数量锁数量（元）股份数量

2022年限

制性股票2500000069300061500022.310615000激励计划

2023年限

制性股票050000000031.0850000000激励计划

注：2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件，公司于2024年1月

12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次完成登记的股份数为78000股。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（2024-002）。

3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用

√适用□不适用

单位:元币种:人民币报告期内公司层面考核指标计划名称报告期确认的股份支付费用完成情况

2022年限制性股票激励计划已达到目标值14720156.78

2023年限制性股票激励计划不适用，归属期尚未开始16471325.17

合计31191481.95

(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

√适用□不适用公司2017年在小洲光电层面对公司中高管理层员工进行股权激励。激励对象通过小洲光电间接持有公司股份。报告期末，小洲光电股东信息如下：

出资额出资序号股东名称（万元）比例

1顾小舟14.516.11%

2陈鹏5.406.00%

3龚晓锋5.406.00%

4钱丞浩5.406.00%

5包寒晶5.406.00%

6庄彩云1.802.00%

7沈利华1.802.00%

65/2532023年年度报告

出资额出资序号股东名称（万元）比例

8周开源1.802.00%

9王秋波1.802.00%

10茆友良1.802.00%

11许燕勇1.802.00%

12南新甲1.802.00%

13陈兴亮0.901.00%

14蒋苏平0.901.00%

15文林0.901.00%

16隋宏伟0.901.00%

17吴道民0.901.00%

18陈阳0.400.44%

19张广亚0.400.44%

20苏民投君信36.0040.00%

合计90.00100.00%其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用√不适用

2.第一类限制性股票

□适用√不适用

3.第二类限制性股票

√适用□不适用

单位:股年初已报告期限制性获授予新授予股票的报告期报告期内期末已获授报告期姓名职务限制性限制性授予价内可归已归属数予限制性股末市价

股票数股票数格（元属数量量票数量（元）

量量）龚晓副总经

100000022.31300003000010000062.03

锋理副总经

王希理、核

5000017000031.08150001500022000062.03

光心技术人员施晓副总经

500005000031.08150001500010000062.03

江理、董

66/2532023年年度报告

事会秘书包寒副总经

5000010000031.0815000015000062.03

晶理副总经

陈鹏05000031.08005000062.03理

董事、钱丞副总经

05000031.08005000062.03

浩理、财务总监刘力副总经

05000031.08005000062.03

攀理李宗核心技

10000010000031.08300003000020000062.03

州术人员核心技

杨春300003000031.08900090006000062.03术人员核心技

李强200003000031.08600060005000062.03术人员

合计/400000630000/1200001050001030000/

注：22.31元/股为2022年限制性股票激励计划中的授予价格；31.08元/股为2023年限制性股票激励计划中的授予价格。

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用□不适用

报告期内，公司已经建立起符合公司具体情况的绩效考评机制。公司董事会下设薪酬与考核委员会负责制定、确认高级管理人员的薪酬政策与方案，并经董事会批准后实施。

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用内容详见公司于 2023 年 4月 10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十五、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行使对子公司的重大事项管理权。公司为加强子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，制定了《控股子公司管理制度》，通过人事管理、财务、资金及担保管理、投资管理、信息管理、内部审计监管、考核与奖惩等措施，加强对子公司内部管理控制与协同，提高子公司经营管理水平。

67/2532023年年度报告

十六、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用内容详见公司于 2023 年 4月 10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况不适用

十八、其他

□适用√不适用

68/2532023年年度报告

第五节环境、社会责任和其他公司治理

一、董事会有关 ESG 情况的声明

公司董事会高度重视 ESG 工作对企业的重要作用。在注重企业运营的同时，注重环境保护、员工权益保护、投资者权益保护，坚持不断提升公司治理，承担企业的社会责任。

报告期内，公司以可持续发展及环境保护为目标，生产经营过程中严格遵守环境保护相关法律法规，在生产经营过程中不断改进生产工艺，节能减排，减污降碳。

二、环境信息情况是否建立环境保护相关机制否

报告期内投入环保资金（单位：万元）31.00

(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是√否

(二)报告期内因环境问题受到行政处罚的情况公司报告期内未因环境问题受到行政处罚。

(三)资源能耗及排放物信息

√适用□不适用

公司主营业务为电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材研发、生产和销售。2023年，公司主要资源能耗为水、电，排放物为废水、废气、固体废物。公司已按照法律法规的要求，严格落实环保措施，做到各类污染物达标排放。

1.温室气体排放情况

□适用√不适用

2.能源资源消耗情况

√适用□不适用

公司生产经营过程中，主要消耗的资源能源为水资源和电能。公司不属于高污染行业，不存在高能耗、重污染情况。

3.废弃物与污染物排放情况

√适用□不适用

公司生产经营过程中产生的主要污染物包括废水、废气、固体废物三部分。

1、废水

公司各厂区排放的废水主要为职工生活废水和生产清洁废水，职工生活污水主要包括办公废水和食堂废水，生产清洁废水主要为生产过程中生产工具、零部件、洁净服等清洗后形成的废水，各类废水均统一排入市政污水管网，由相关地区的污水处理厂集中处理。

69/2532023年年度报告

2、废气

公司各厂区产生的主要废气为车间焊接废气、食堂油烟废气、地下车库废气等，主要依托排风设备进行收集，对有害气体进行净化处理后排放。

3、固体废物

公司工业固体废物主要为废弃包装材料、报废零部件、金属边角料、不合格废品等，均已委托城市环卫处理。危险废物来源于公司金工加工环节产生的切削废液、研磨废液及控股子公司常州佳森生产装配环节中产生的少量废有机溶剂。公司及常州佳森已根据《危险废物贮存污染控制标准》等法律法规的相关规定，委托有危险废物处理资质的第三方进行危险废物的无害化和合规化处置。

公司环保管理制度等情况

√适用□不适用公司以“安全清洁生产、综合预防为主”的工作方针为指导，结合公司实际情况制定了《环保管理制度》等相关制度，把环境保护工作纳入日常生产经营活动的全过程中，实现全过程、全天候、全人员的环保管理。

(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果是否采取减碳措施否

减少排放二氧化碳当量（单位：吨）不适用减碳措施类型（如使用清洁能源发不适用电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等）具体说明

□适用√不适用

(五)碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

□适用√不适用

(六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用√不适用

三、社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标

公司是一家主要从事电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材研发、生产和销售的高新技术企业，自成立以来，始终坚持“让内镜诊疗变得普及和便捷”为使命，以市场需求为导向，以技术创新为核心驱动力，不断跟随临床发展趋势丰富产品结构、提升产业链资源整合能力，为我国消化内镜诊疗技术应用与发展起到十分重要的意义。

同时，消化系统疾病目前仍然是严重困扰人民健康的“顽疾”，特别是消化道肿瘤，我国的发病和死亡例数均占全球总数一半以上，但我国消化内镜的基础建设和诊疗开展量远远低于部分

70/2532023年年度报告

发达国家，为进一步提升我国消化内镜早癌筛查渗透，公司不断加强医工结合，参与到医院建设与医师培训中，带动全国消化内镜质量全面提升，实现消化内镜诊疗质量持续。

(二)从事公益慈善活动的类型及贡献类型数量情况说明对外捐赠

其中：资金（万元）0.00

物资折款（万元）340.00捐赠高清电子胃肠镜系统

1.从事公益慈善活动的具体情况

√适用□不适用

公司通过铜川市红十字会捐赠高清电子胃肠镜系统价值340万元，用于铜川市人民医院建设消化道早癌基地。

2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用√不适用具体说明

□适用√不适用

(三)股东和债权人权益保护情况

报告期内，公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全内部各项管理制度，形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系，公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内，公司严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整，同时向所有投资者公开披露信息，保证所有股东均有平等的机会获得信息。

(四)职工权益保护情况

公司遵守《劳动法》《劳动合同法》等法律、法规和规范性文件的要求，不断健全人力资源管理体系，保障员工的薪酬、福利、工作时间、休假、劳动保护等基本权益。同时，公司结合市场薪酬标准，参照同行业薪酬水平给予员工合理的待遇，提供全面的福利保障。为提高员工素质和业务水平，同时也为了提升员工自身价值、帮助员工实现个人发展，公司每年有计划地组织各项员工培训。

员工持股情况

员工持股人数（人）76

员工持股人数占公司员工总数比例（%）6.96

员工持股数量（万股）189.57

员工持股数量占总股本比例（%）1.41

注1：上述持股情况为截至报告期末，公司部分员工通过小洲光电间接持有公司股份及部分员工限制性股票累计归属情况的合计；

71/2532023年年度报告

注2：员工持股情况不包括公司实际控制人顾康、顾小舟；

注3：上述数据不含员工自行买卖的公司股票。

(五)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司逐步建立了完善的供应商准入和考核机制，对供应商的交付产品质量状况、交付情况、价格水平、服务质量等指标进行动态监控及年度考核，确保供应商提供的物料满足公司生产质量的要求。公司与优质供应商建立了长期稳定的合作关系，并通过规范化的采购合同，及时支付货款等措施，以保障供应商权益。同时，公司坚持以临床需求为导向的市场策略，不断提升产品质量，同时持续加强与临床医生的技术交流，第一时间为终端提供优质产品与解决方案。

(六)产品安全保障情况

公司建立了覆盖采购、生产、销售和售后等各个环节的全过程质量管控体系。在采购环节上，严格按照公司的质量要求实施供应商筛选和动态管理，并对采购的物资进行仔细的质量检验，杜绝不良原材料进入生产过程；在生产环节上，公司建立了高质量的生产线，实时监控生产过程中的每一个环节，并对产成品进行检验，防止不合格品的流出。凭借严格的质量管理和有效的质量控制，公司各类产品自上市以来市场反馈良好，得到了国内外临床医师的广泛认可。

(七)在承担社会责任方面的其他情况

□适用√不适用

四、其他公司治理情况

(一)党建情况

√适用□不适用

2023年公司加强自身建设，强化党支部的政治引领力，大力推进党建工作，扎实开展企业

支部党员的党风廉政和制度建设，进一步提升了基层党组织的凝聚力、组织力、战斗力，紧紧围绕莘庄工业区综合党工委部署的党建工作要点，建设合格党支部、争创星级党支部，从严从实投身到党课理论学习和支部规范化建设扎实推进，具体党建情况如下：

一、开展党建工作的制度化建设实施

公司党支部委员会由支部书记、组织委员、宣传委员和纪检委员组成，现有正式党员25名，预备党员1名，本科及以上占比81%，其中博士1名，硕士9名，学士8名，是一支高学历、高素质、高标准、严要求的先进队伍。党支部结合企业制定的党建工作计划严格落实“三会一课”、主题党日、书记上党课和民主评议等常态化党内制度工作实施，严格按照要求做好党员接受和转出组织关系工作，认真抓好党员的“学习强国”学习和考核，做好入党积极分子培养考察和有计划发展新党员工作开展，全年召开支委会议12次，党员大会4次，开展主题党日理论学习和实践日活动11次，组织专题党课4次，发展党员谈心谈话1次，党员民主评议总结活动1次，发展新党员1名。公司党支部坚持以“立足岗位发挥堡垒作用，给力企业经营凝聚先进力量”为党建思想核心，坚持党建工作和企业经营发展相结合，以党建引领促企业高质量发展，以企业高质

72/2532023年年度报告量发展强党建，充分发挥党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用，党支部被授予“莘庄工业区四星党组织”荣誉称号。

二、开展主题教育理论学习与实践教育相结合党支部多次组织支部党员去红色教育基地开展革命历史教育学习党性实践日活动。结合新党员入党宣誓，组织全体党员开展“重温入党誓词，践行庄严承诺”主题党日活动。结合党课学习组织观看电影党课、书记上党课和联学共研教育实践活动。通过多种形式的主题教育，生动展现学习践行习近平新时代中国特色社会主义思想突出事迹，以及坚定信念、践行宗旨、拼搏奉献、廉洁奉公的高尚品质和精神风范，彰显基层党组织战斗堡垒作用。

三、党建聚焦企业经营发展和社会责任担当党支部结合企业开展的生产经营岗位劳动竞赛，组织党员和积极分子开展在岗示范的“尽责任、亮身份”活动，积极配合企业开展“奋战目标冲刺，争创岗位达标”的生产经营岗位劳动竞赛。党支部围绕企业核心技术和创新能力提升工作要求，重点关注研发技术条细多名党员和青年骨干的岗位成才，组织开展“我为发展献一计”活动，积极为企业经营发展、技术创新打开新思路，提供金点子，为公司攻克技术难关，创造技术价值，有五名青年骨干和党员在闵行区开展“百千万创新型职工”培育选树活动中，被命名为“2023年闵行技术能手”荣誉称号，有两名骨干入选“上海市闵行区春申金字塔杰出人才”，充分发挥党员和积极分子在企业职工队伍中的带头争先作用，确保企业经营目标取得一个良好的效益态势。

在社会责任担当方面，党支部组织开展“我为群众办一事”活动，持续与申莘三居委社区党组织的共建结对工作，结合学雷锋活动为社区老年活动室和独居老人进行志愿者服务，结合清明节组织祭扫革命烈士活动，结合“七一”党生日和“十一”国庆开展专题座谈和红色基地教育活动，深化企业党建和居民区党建工作的有效结合，做到“企居联动”，积极投入到美好家园建设中。

(二)投资者关系及保护类型次数相关情况

召开业绩说明会3报告期内，公司参加2022年度医疗器械专场集体业绩说明会并召开2023年半年度及三季度业绩说明会。回复了投资者提出的各类问题，保障了投资者知情权，维护了中小股东利益。

借助新媒体开展投资者关系管理活0不适用动

官网设置投资者关系专栏 √是 □否详见：www.aohua.com开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用□不适用

73/2532023年年度报告

公司制定了以《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》等为依据的相关投资者

关系管理及保护体系，为保护投资者知情权及相关权益奠定基础。一方面，公司及相关人员严格遵守相关法律、法规规定，做到真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。另一方面，公司建立了与投资者有效的沟通渠道，认真对待投资者的来电、来邮、来访和上证 E 互动投资者提问，高效的加强与各类投资者的交流与沟通，尽心为投资者答疑解惑，了解公司真实价值，增强投资者对公司的理解与信任。同时公司严格遵守《公司章程》及相关政策文件的要求，严格执行重大事项中小投资者单独计票等制度，切实加强中小投资者权益保护。

其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用√不适用

(三)信息披露透明度

√适用□不适用

公司依照相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露公司重大信息，避免选择性信息披露情况的发生，维护中小投资者利益。

(四)知识产权及信息安全保护

√适用□不适用

公司在长期的发展中，公司形成了内镜图像处理技术、内窥镜镜体设计与集成技术、安全隔离技术等核心技术。针对已上市和在研产品，公司对核心技术形成各个环节中可能涉及到的专利技术进行深入挖掘和储备，对产品制造具有重大意义的关键技术申请了专利保护。公司的核心技术权属清晰，不存在技术侵权纠纷或潜在纠纷，报告期内未发生知识产权诉讼或仲裁情况。同时，针对公司专利及非专利技术等商业秘密，公司与高管及主要研发人员均签订了《保密协议》。

(五)机构投资者参与公司治理情况

□适用√不适用

(六)其他公司治理情况

□适用√不适用

74/2532023年年度报告

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用如未是能及如未是否时履能及否及行应时履有承诺承诺承诺承诺期时说明行应承诺方承诺时间履背景类型内容限严未完说明行格成履下一期履行的步计限行具体划原因

1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理

本人/本公司直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，也不得提议由公司回购该部分股份。2、本人/本公司所持公司股份在上述股份锁定期限届满后24个月内减持的，减持价格控股股东、不低于发行价（若公司在首次公开发行上市后至本人/本公司减持与首实际控制人

期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，价格次公顾康、顾小公司上将相应进行调整，下同）。3、若公司首次公开发行上市后6个月开发股份舟、控股股2020年12市之日不适不适

内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司首是是行相限售东、实际控月21日起36个用用

次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人/本公司直关的制人控制的月内接或间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延承诺股东小洲光长6个月。4、上述第2和第3项股份锁定承诺不会因本人在公司电

的职务变更、离职等原因而放弃履行。5、本人/本公司在前述限售期满后减持本人/本公司在本次公开发行前持有的股份的，应当明确并披露公司的控制权安排，保证公司持续稳定经营；6、上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期

75/2532023年年度报告间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的

25%，在本人离职后6个月内不转让本人直接或者间接持有的公司股份。7、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十

二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政

处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人/本公司承诺不减持公司股份。8、如未履行上述承诺减持公司股票，本人/本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人/本公司将依法承担赔偿责任。9、本人/本公司将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况；本人/本公司通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。

1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理

本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。2、在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公公司上

公司董事、司股份总数的25%，在离职后6个月内不转让本人直接或者间接股份2020年12市之日不适不适

监事、高级持有的公司股份。3、本人所持公司股票在上述股份锁定期限届满是是限售月21日起12个用用管理人员后24个月内减持的，减持价格不低于发行价（若公司在首次公开月内

发行上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，发行价将作相应调整，下同）。减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让、托管给保荐机构及其他符

合中国证监会及证券交易所相关规定的方式；4、若公司首次公开

76/2532023年年度报告

发行上市后6个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司首次公开发行上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接、间接所持公司股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6个月。5、上述第3和第4项股份锁定承诺不会因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行；6、公司存在

《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。7如未履行上述承诺减持公司股票，本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。（8）本人将向公司申报本人通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况；本人通过直接或间接方式持有公司

股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。

公司其他股1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理东本公司/本企业/本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前

Appalachian 已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；2、本公司/本企业/公司上

Mountains、本人减持公司股票时，应按照《公司法》、《证券法》、中国证股份2020年12市之日不适不适

千骥创投、券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定执行。3、如未履是是限售月21日起12个用用

High 行上述承诺减持公司股票，本公司/本企业/本人将在中国证监会月内

Flame、谢天指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，宇、君联益并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。

康、君联欣若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所

77/2532023年年度报告康、启明融有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，合、QM35、本公司/本企业/本人将依法承担赔偿责任。

招商招银、

杭州创合、艾德维克

1、自公司股票上市之日起12个月和自本人从公司离职后6个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行上市前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。2、在上述持股锁定期届满后四年内，本人作为公司的核心技术人员，公司上公司的核心每年转让的公司首次公开发行上市前股份将不超过首次公开发行市之日

技术人员：

上市时本人直接和间接所持公司首次公开发行上市前股份总数的起12个

顾小舟、陈

股份25%（减持比例可以累积使用）。3、本人减持公司股票时，应按2020年12月内；不适不适鹏、李宗是是

限售照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和上海证月21日自本人用用

州、李强、

券交易所的相关规定执行。4、如未履行上述承诺减持公司股票，离职后杨春、吴道本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社6个月民

会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或内违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。

1、本人/本公司将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺，

在限售期内，不出售本次公开发行上市前直接及间接持有的公司控股股东、股份；2、限售期（包括延长的限售期）满后两年内，本人/本公限售期实际控制人司将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股东减

（包括顾康、顾小持的相关规定，并考虑稳定公司股价、资本运作、长远发展的需延长的

股份舟、控股股要并根据自身需要审慎减持所持有的公司股份；3、本人/本公司2020年12不适不适是限售是

限售东、实际控减持所持有的公司股份将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交月21日用用期）满

制人控制的易及协议转让等法律、法规规定的方式减持，减持价格不低于本后两年股东小洲光次公开发行上市时的发行价（如有除权、除息，将相应调整发行内电价），并应确保公司有明确的控制权安排；4、本人/本公司保证减持公司股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法

律、法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及时、准确

78/2532023年年度报告

的履行信息披露义务；5、本人/本公司将向公司申报本人/本公司

通过直接或间接方式持有公司股份数量及相应变动情况；本人/本公司通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严

格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相

关法律、法规、规范性文件的规定。在本人/本公司持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监

管机构的要求发生变化，则本人/本公司愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求；6、如未履

行上述承诺减持公司股票，本人/本公司将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人/本公司将依法承担赔偿责任。

1、本公司/本企业/本人将严格遵守已做出的关于股份限售安排的

公司其他单承诺，在限售期内，不出售本次公开发行上市前直接及间接持有独或合计持的公司股份。2、限售期（包括延长的限售期）满后两年内，本公有5%以上股司/本企业/本人将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易限售期

份的股东所关于股东减持的相关规定，并考虑稳定公司股价、资本运作、（包括Appalachian 长远发展的需要并根据自身需要审慎减持所持有的公司股份。3、延长的

股份 Mountains、本公司/本企业/本人减持所持有的公司股份将根据自身需要，并 2020年 12 不适不适是限售是

限售千骥创投、选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减月21日用用

期）满High 持。4、本公司/本企业/本人保证减持公司股份的行为将严格遵守后两年

Flame、谢天中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定，并提前三个交内

宇、君联益易日公告，且将依法及时、准确的履行信息披露义务。5、本公司康、君联欣/本企业/本人将向公司申报本公司/本企业/本人通过直接或间接

康方式持有公司股份数量及相应变动情况；本公司/本企业/本人通过直接或间接方式持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守

79/2532023年年度报告

《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法

律、法规、规范性文件的规定。在本公司/本企业/本人持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本公司/本企业/本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。6、如未履行上述承诺减持公司股票，本公司/本企业/本人将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归公司所有。若因违反上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本公司/本企业/本人将依法承担赔偿责任公司、控股

股东、实际关于稳定股价的预案及承诺：承诺具体内容请参见招股说明书

2020年12上市后不适不适

其他控制人、董“第十节投资者保护”之“五、与本次发行上市相关的重要承诺是是月21日三年内用用事及高级管及履行情况”之“（三）稳定股价的预案及承诺”理人员

公司就发生欺诈发行情形的股份购回作出的承诺如下：（1）本公司保证本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。（2）如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗2020年12不适不适其他公司是长期是

取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部月21日用用门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。

公司控股股东、实际控制人就发生欺诈发行情形的股份购回作出

控股股东、的承诺如下：（1）本人承诺公司本次公开发行股票并在科创板上

实际控制人市不存在任何欺诈发行的情形。（2）如公司不符合发行上市条2020年12不适不适其他是长期是

顾康、顾小件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国月21日用用舟证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

80/2532023年年度报告

公司控股股东、实际控制人及董事、监事及高级管理人员就招股

说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏作出承诺如下：公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“上市”）的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。若招股说明书及其他信息披露资料控股股东、

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行实际控制人

和交易中遭受损失的，自赔偿责任成立之日起30日内，本人将依顾康、顾小2020年12不适不适

其他法赔偿投资者损失，按照司法程序履行相关义务。本人将在有权是长期是舟及董事、月21日用用

监管机构或司法机构作出的认定生效后，本着简化程序、积极协监事及高级

商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，管理人员

按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通

过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投

资者由此遭受的直接经济损失。若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本人因违反上述承诺而应承担

的相关责任及后果有不同规定的，本人将自愿无条件遵从该等规定

公司、控股

股东、实际

关于填补被摊薄即期回报措施的承诺，承诺具体内容请参见招股控制人顾

说明书“第十节投资者保护”之“五、与本次发行上市相关的重2020年12不适不适其他康、顾小是长期是要承诺及履行情况”之“（六）填补被摊薄即期回报措施的承月21日用用舟、董事、诺”高级管理人员公司关于利润分配政策的承诺如下：1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指

引第3号——上市公司现金分红》等相关文件规定，结合公司实

2020年12不适不适

分红公司际情况，公司已制定了公司上市后三年股东分红回报规划，并在是长期是月21日用用

上市后适用的《上海澳华内镜股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）以及《上海澳华内镜股份有限公司上市后未来三年股东分红回报规划》（以下简称“《分红

81/2532023年年度报告回报规划》”）中予以体现。2、公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程（草案）》以及《分红回报规划》规定的利润分配政

策向股东分配利润，并严格履行利润分配方案的审议程序。如违反承诺给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担责任。

未能履行承诺事项的约束措施的承诺如下：1、应在有关监管机构

公司、实际要求的期限内予以纠正。2、相关主体将在股东大会及中国证券监控制人、控督管理委员会指定报刊上公开说明未能履行相关承诺的具体原

股股东顾康因，并向公司股东和社会公众投资者道歉。3、如因相关主体未能顾小舟、董履行相关承诺而给公司或者其他投资者造成损失的，相关主体将

2020年12不适不适

其他事、监事、向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。除公司以外其他相关是长期是月21日用用

高级管理人主体未完全履行上述补偿义务之前，公司可以暂扣相关主体自公员、核心技司应获取的分红、停止发放相关的薪酬、津贴（如有，金额为相术人员、全关主体未履行之补偿金额），直至相关主体补偿义务完全履行。

体股东4、如该违反的承诺属于可以继续履行的，相关主体应继续履行该承诺。5、根据届时规定可以采取的其他措施。

截至本承诺函签署之日，除公司及其控股子公司外，本人及本人控制的其他企业不存在从事与公司及其控股子公司的业务具有实质性竞争或可能有实质性竞争且对公司及其控股子公司构成重大

不利影响的业务活动。本人亦不会在中国境内外从事、或直接/间接地以任何方式（包括但不限于独资、合资或其他法律允许的方式）通过控制的其他企业或该企业的下属企业从事与公司及其控公司控股股股子公司所从事的业务有实质性竞争或可能有实质性竞争且对公解决

东、实际控司及其控股子公司构成重大不利影响的业务活动。如果未来本人2020年12不适不适同业是长期是

制人顾康、控制的其他企业及该企业控制的下属企业所从事的业务或所生产月21日用用竞争顾小舟的最终产品构成对公司及其控股子公司造成重大不利影响的竞争关系，本人承诺公司有权按照自身情况和意愿，采用必要的措施解决构成重大不利影响的同业竞争情形，该等措施包括但不限于：收购本人控制的其他企业及该企业直接或间接控制的存在同

业竞争的企业的股权、资产；要求本人控制的其他企业及该企业

的下属企业在限定的时间内将构成同业竞争业务的股权、资产转让给无关联的第三方；如果本人控制的其他企业及该企业控制的

82/2532023年年度报告

下属企业在现有的资产范围外获得了新的与公司及其控股子公司

的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会，本人控制的其他企业及该企业的下属企业将授予公司及其控股子公司对该等资

产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权，公司及其控股子公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该优先权。

本人及本人控制或未来可能控制的其他企业及该企业的下属企业

不会向业务与公司及其控股子公司（含直接或间接控制的企业）

所从事的业务构成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织、个

人提供与该等竞争业务相关的专有技术、商标等知识产权或提供

销售渠道、客户信息等商业秘密。本人保证不利用所持有的公司股份，从事或参与从事任何有损于公司或公司其他股东合法权益的行为。如出现因本人、本人控制的其他企业及未来可能控制的其他企业和/或本人未来可能控制的其他企业的下属企业违反上述

承诺而导致公司及其控股子公司的权益受到损害的情况，上述相关主体将依法承担相应的赔偿责任。上述承诺在本人作为公司的控股股东、实际控制人期间持续有效。本人以公司当年及以后年度利润分配方案中本人应享有的分红（如有）、薪酬及津贴作为

履行上述承诺的担保，且若本人未履行上述承诺，则在履行承诺前，本人直接或间接所持的公司的股份不得转让，且公司可以暂扣本人自公司处应获取的分红（金额为本人未履行之补偿金额）、可以停止发放本人的薪酬、津贴（金额为本人未履行之补偿金额），直至本人补偿义务完全履行。

本人将尽量避免本人或本人控制的其他企业与公司之间的关联交公司存易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人或本续且依人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司照中国公司控股股

解决章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与证监会东、实际控2020年12不适不适

关联公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不是或证券是制人顾康、月21日；用用

交易偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护公司及其他股交易所顾小舟东的利益。本人保证不利用在公司中的地位和影响通过关联交易相关规损害公司或其他股东的合法权益，或利用关联交易转移、输送利定被认润。本人或本人控制的其他企业保证不利用本人在公司中的地位定为公

83/2532023年年度报告和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求司关联公司违规提供担保。本承诺自本人签字之日即行生效并不可撤方期间销，并在公司存续且本人依照中国证监会或证券交易所相关规定内被认定为公司关联方期间内有效。本人以公司当年及以后年度利润分配方案中本人应享有的分红（如有）、薪酬及津贴作为履行

上述承诺的担保，直至本人上述承诺完全履行。

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、

2022年限制

误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排性股票激励2022年1不适不适其他的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误是长期是计划激励对月19日用用

导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返象还公司。

公司承诺不为本激励计划的激励对象依本激励计划获得有关限制与股2022年1不适不适

其他公司性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提是长期是权激月19日用用供担保。

励相

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、关的2023年限制

误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排承诺性股票激励2023年10不适不适其他的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性是长期是计划激励对月12日用用

陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计划所获得的全部利益返还象公司。

公司承诺不为本激励计划的激励对象依本激励计划获得有关限制

2023年10不适不适

其他公司性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提是长期是月12日用用供担保。

84/2532023年年度报告

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

85/2532023年年度报告

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

86/2532023年年度报告

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“40.重要会计政策和会计估计的变更”。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

√适用□不适用

公司于2023年8月11日召开第二届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》。独立董事发表了一致同意的独立意见。该议案无需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2023年8月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于公司会计估计变更的公告》（公告编号：2023-039）。

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币现聘任

境内会计师事务所名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬146.28境内会计师事务所审计年限3

境内会计师事务所注册会计师姓名王辉达、秦啸、吴伶俐

境内会计师事务所注册会计师审计服务的累王辉达（1年）、秦啸（3年）、吴伶俐（3计年限年）名称报酬内部控制审计会计师事务所容诚会计师事务所（特殊普26.50通合伙）

财务顾问//

保荐人中信证券股份有限公司/

87/2532023年年度报告

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用□不适用2023年5月19日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年年度审计机构，聘期一年。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用

审计费用较上一年度上升20%以上（含20%）的情况说明

√适用□不适用本年度审计费用增加的主要原因为公司业务发展以及审计服务的工作量增加。公司基于自身业务发展情况，结合项目团队专业能力和经验以及实际投入项目的工作时间与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

88/2532023年年度报告

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用

1、2022年12月21日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《增加公司2022年度日常关联交易预计额度及预计2023年度日常关联交易额度的议案》，2022年度新增日常关联交易额度400万元，同时下一年度预计日常关联交易额度为2700.00 万元。具体详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于增加公司2022年度日常关联交易预计额度及预计2023年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2022-068）。

2、2023年12月21日，召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通

过了《关于2024年度日常关联交易额度预计的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为人民币 2580.00 万元。具体详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于2024年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2023-068）。

3、报告期内发生的日常关联交易合计金额在预计范围内，具体情况详见“第十节财务报告”

之“十四、关联方及关联交易”。

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

89/2532023年年度报告

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

90/2532023年年度报告

(二)担保情况

□适用√不适用

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1.委托理财情况

(1)委托理财总体情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额

银行理财产品自有资金31000000.0043000000.00-

券商理财产品自有资金---

银行理财产品闲置募集资金300200000.00210000000.00-

券商理财产品闲置募集资金175000000.0065000000.00-

注：上表的发生额为报告期内购买，未到期金额为截止报告期末未赎回的。

其他情况

□适用√不适用

(2)/单项委托理财情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币是否未来减值存是否准备委托理报酬预期收是否经委托理委托理财起资金资金在年化实际逾期未收有委计提受托人委托理财金额财终止确定益未到期金额过法定财类型始日期来源投向受收益率收益或损失回金额托理金额

日期方式(如有)程序

限财计(如

情划有)形招商银行股份有银行理可随时自有资合同

限公司上海自贸15000000.002022/1/4银行否3.55%//15000000.00不适用是否/财产品转让金约定试验区分行

91/2532023年年度报告

是否未来减值存是否准备委托理报酬预期收是否经委托理委托理财起资金资金在年化实际逾期未收有委计提受托人委托理财金额财终止确定益未到期金额过法定财类型始日期来源投向受收益率收益或损失回金额托理金额

日期方式(如有)程序

限财计(如

情划有)形招商银行股份有

银行理2023/3自有资合同

限公司上海分行10000000.002022/4/11银行否3.49%//不适用是否/

财产品/8金约定71738.89营业部广发银行股份有

银行理2023/3自有资合同

限公司上海延安10000000.002022/12/30银行否3.35%/82602.74/不适用是否/

财产品/30金约定支行中国工商银行股

银行理2023/1自有资合同

份有限公司西安650000.002022/2/28银行否2.20%/11233.17/不适用是否/

财产品/11金约定锦业路支行上海浦东发展银银行理可随时募集资合同

30000000.002021/12/31银行否3.45%//30000000.00不适用是否/