中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称“思特威”或“公司”）首
次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对思特威
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告进行了审慎核查，发表核查意见如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]636号）批准，思特威（上海）电子科技股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）
40010000股，发行价格为31.51元/股，募集资金总额为人民币
1260715100.00元，扣除承销商保荐及承销费用人民币63035755.00元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币23461118.52元（包括：审计费及验资费人民币9000000.00元、律师费人民币9000000.00元、用于本次
发行的信息披露费用人民币4716981.13元、发行手续费及材料制作费等人民币
744137.39元），募集资金净额为人民币1174218226.48元。上述募集资金于
2022年5月17日到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
安永华明（2022）验字第 61555491_B03 号验资报告验证。
（二）2023年度募集资金使用情况及结余情况
截至2023年12月31日，公司已使用募集资金人民币1126170793.39元，1募集资金专户余额为人民币54783592.34元（包括现金管理人民币
54042231.68元以及累计收到的利息收入）。
募集资金使用及结存情况如下：
项目金额（人民币元）
募集资金总额1260715100.00
减：保荐承销费63035755.00
实际收到的募集资金总额1197679345.00
减：其他发行费用23461118.52
实际募集资金净额1174218226.48
减：以募集资金置换预先已投入募投项目的
760351114.78
自筹资金
减：募投项目支出365819678.61
减：手续费3234.57
加：利息收入6739393.82
募集资金结余金额54783592.34
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护中小投资者利益，公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思特威（上海）电子科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理以及监督等作出了具体明确的规定。
2022年5月，公司和保荐机构中信建投证券分别与上海农村商业银行股份
有限公司上海自贸试验区分行、平安银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海市徐汇支行、兴业银行股份有限公司上海市北支行及中信银行股份有限公司上海分行共同签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、全资子公司上海思特威集成电路有限公司和保荐机构中信建投证券与杭州银行股份有限公司上海分行共同签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。
22022年7月，公司召开第一届董事会第十次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意调整募集资金投资项目“研发中心设备与系统建设项目”和“CMOS 图像传感器芯片产品升级及产业化项目”的实施主体，增加了思特威（上海）电子科技股份有限公司和上海思特威集成电路有限公司为实施主体；审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。2022年10月，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向子公司增资的议案》，同意将募投项目“思特威（昆山）电子科技有限公司图像传感器芯片测试项目”实施主体由思特威（昆山）电子科技有限公司变更为昆山思特威集成电路有限公司，并将该募投项目名称变更为“图像传感器芯片测试项目”，同意公司使用募集资金人民币3000万元向全资子公司昆山思特威集成电路有限公司增资，用于实施图像传感器芯片测试项目相关业务。
为确保募集资金使用安全，2022年10月，公司、全资子公司昆山思特威集成电路有限公司开立募集资金存放专用账户，与招商银行股份有限公司上海安亭支行和保荐机构中信建投证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至2023年12月31日，上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议履行正常。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述协议，保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司与子公司募集资金专项账户的存储情况如下：
金额（人民币备注公司开户银行名称银行账号
元）
思特威（上海）杭州银行股份有限公310104016000216539已销
电子科技股份有0.00司上海分行4户限公司
思特威（上海）杭州银行股份有限公310104016000216540已销
电子科技股份有0.00司上海分行2户限公司
思特威（上海）上海农村商业银行股
电子科技股份有份有限公司上海自贸5013100089552684754542231.68限公司试验区分行3金额（人民币备注公司开户银行名称银行账号
元）
思特威（上海）平安银行股份有限公
电子科技股份有156553888888081015.84司上海分行限公司
思特威（上海）招商银行股份有限公
电子科技股份有121935449810507149286.44司上海安亭支行限公司
思特威（上海）
星展银行（中国）有已销
电子科技股份有300201643880.00限公司上海分行户限公司
思特威（上海）中国银行股份有限公已销
电子科技股份有4546828617610.00司上海市徐汇支行户限公司
思特威（上海）兴业银行股份有限公
电子科技股份有2162001001516882133283.45司上海市北支行限公司
思特威（上海）中信银行股份有限公811020101260145985
电子科技股份有87564.75司上海分行9限公司昆山思特威集成招商银行股份有限公
121943335310358210.18
电路有限公司司上海安亭支行
合计54783592.34
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年7月8日，公司召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金76035.11万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构中信建投出具了无异议的核查意见。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《思特威（上海）电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》(安永华明（2022）专字第 61555491_B07 号)。截至 2022 年 12 月 31 日，上述金额均已置换转出。
42023年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年8月26日，公司召开第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自2022年9月1日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构中信建投证券已分别对此发表了明确同意意见。
2023年8月25日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司拟在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币6500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自2023年9月1日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构中信建投证券已分别对此发表了明确同意意见。
截至2023年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下：
金额预期年化发行银行产品名称购买日到期日（人民币万元）收益率上海农村商业银行
股份有限公司上海协定存款5404.221.725%2023/1/12023/12/31自贸试验区分行公司将存放于上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区分行的协定存款于到期后续期。
截至2023年12月31日，公司及下属子公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为人民币5404.22万元。
52023年度，公司及下属子公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的收益
为人民币115.03万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金尚在投入过程中，不存在将募投资项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2023年4月28日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整募投项目投资总额及变更部分募投项目实施地点、实施方式的议案》，同意将募投项目“图像传感器芯片测试项目”的投资总额从人民币40868.94万元改为3000.00万元，对原项目投资总额超过募集资金投资金额部分不再使用自有资金进行投入，同时将该项目的实施地点由“江苏省昆山市开发区前进东路北侧、富春江路东侧”变更为“江苏省昆山市锦溪镇锦顺路188号”，实施方式由“在昆山经济技术开发区建设测试厂房，搭建无尘车间，购买测试设备”变更为“在昆山经济技术开发区租赁测试厂房，搭建无尘车间，购买测试设备”。
公司独立董事、监事会已分别对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券出具了明确的核查意见。
6五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2023年年度募集资金的存放和实际使用情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为，思特威（上海）电子科技股份有限公司截至2023年12月31日止的《思特威（上海）电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了思特威（上海）电子科技股份有限公司截至2023年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：思特威（上海）电子科技股份有限公司2023年度募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额（注1）117421.82本年度投入募集资金总额4717.89
变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额112617.08
变更用途的募集资金总额比例-截至期项目截至期末累已变更末投入可行截至期末承截至期末累计投入金额项目达到本年是否项目，调整后投资本年度进度（性是募集资金承诺投入金额计投入金额与承诺投入预定可使度实达到
承诺投资项目含部分总额（注2投入金%）（否发诺投资总额（1）（注3（2）（注4金额的差额用状态日现的预计变更（）额4）＝生重））（3）＝（2期效益效益如有）（2）/大变）-（1）
（1）化研发中心设备
2024年12不适不适
与系统建设项否73466.1050000.0050000.002662.1445207.10-4792.9090.41否月用用目不适不适图像传感器芯2024年12用（否40868.943000.003000.002032.112999.92-0.08100.00用（否片测试项目月注6
注6）
）不适不适
CMOS图像传2024年12用（用（感器芯片升级否88708.2635000.0035000.00-35124.65124.65[注5]100.36否月注6）注6及产业化项目
）
8不适不适
补充流动资金否79000.0029421.8229421.8223.6429285.41-136.4199.54不适用否用用
合计-282043.30117421.82117421.824717.89112617.08-4804.7495.91----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况参见前述专项报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”相关内容
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况参见前述专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况相关内容
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本报告期内，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“募集资金总额”已扣除相关的发行费用。
注2：2022年7月8日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，保荐机构中信建投证券对此事项发表了无异议的核查意见。公司于
2022年7月12日披露了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-002）。
注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注4：“截至期末累计投入金额”包括募集资金到账后“累计投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注5：CMOS 图像传感器芯片升级及产业化项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。
注6：图像传感器芯片测试项目和CMOS 图像传感器芯片升级及产业化项目截至2023年12月31日还处在建设当中，建设期内暂不核算效益。
9（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于思特威（上海）电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李重阳董军峰中信建投证券股份有限公司年月日
10
