成都先导:成都先导药物开发股份有限公司2023年度独立董事述职报告（刘泽武）

成都先导药物开发股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

本人刘泽武作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）原独立董事，已于2023年5月离任。本人在2023年度履职期间（2023年1月至2023年5月）严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将2023年度履职期间内工作情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景等基本情况刘泽武，1953年7月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。自1969年9月至1976年12月，任湖北省潜江市所属中小学教育部门教师团委书记、教导主任、校长；1979年11月至1983年2月，任潜江市所属中学教师、团委书记；1983年3月至1993年7月，任潜江市党政机关律师、主任、部长、政法委秘书、人大办主任、市委宣传部部长；1993年8月至2000年11月，任潜江市政府机关城区街道办事处书记、管委会主任、市长助理；2000年12月至2014年3月，任重庆高新区管委会副主任、重庆市渝兴建设投资有限公司总经理。现任重庆华文云典国际交流中心有限公司监事。刘泽武先生自2019年

3月至2023年5月，任成都先导独立董事职务。

（二）独立性情况说明本人履职期间内不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求的独立性情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023年度本人履职期间内，公司共召开1次董事会会议，1次股东大会，本

人出席情况如下：

1应参加董亲自出席委托出席缺席董是否连续两次出席股东

事会次数董事会次董事会次事会次未亲自参加董大会次数数数数事会会议

1100否1

本人作为成都先导独立董事，在2023年任职期间忠实履行了独立董事职责，积极参与议案讨论，发挥专业特长向公司提出建议，促进公司治理规范、科学决策。

（二）在董事会各专门委员会的履职情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员

会四个专门委员会。本人作为公司董事会提名委员会原委员、战略委员会原委员，严格按照有关法律法规、公司《提名委员会工作细则》《战略委员会工作细则》的要求，出席了相关会议，履行了相应职责。本人在报告期内参加专门委员会会议情况如下：

专业委员会职务应参加会议次数实际参加会议次数提名委员会委员11战略委员会委员11

本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名董事候选人、高级管理人员的任职资格和条件，报告期内公司补选了第二届董事会非独立董事1名，并完成公司财务负责人的聘任。

本人作为董事会战略委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，对公司战略相关事项保持密切关注，并提供了客观、专业的意见。

（三）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

履职期间，本人积极了解、支持和关注审计委员会对内控方面的工作，同时还与公司聘请的外部审计机构保持沟通，并通过列席审计委员会、听取会计师事务所汇报等方式对公司财务、业务状况进行有效监督。

2（四）现场工作和公司配合独立董事工作的情况以及与中小股东的沟通交流情

况

2023年度履职期间内，本人充分利用参加公司董事会、股东大会等时机，以

视频会议、电话、电子邮件等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保

持密切联系，深入了解公司经营情况、管理和财务状况、内控运行情况及重大事项进展，掌握公司经营及规范运作情况。同时，本人保持关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，对本人提出的建议能及时落实，为独立董事更好地履职提供了必要的配合和支持。

同时，本人通过出席股东大会等方式听取投资者意见建议，并主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，帮助在履行职责时切实维护中小股东的合法权益。

三、2023年度履职重点关注事项的情况

(一)应当披露的关联交易

2023年度履职期间内，公司及子公司2023年度与关联方发生的日常关联

交易系正常市场行为，符合公司的经营发展需要，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。

(二)上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2023年度履职期间内公司及相关方不存在变更或者豁免承诺的情形。

(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2023年度履职期间内成都先导不涉及被收购的情形。

(四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告2023年度履职期间内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期报告。本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，不存在重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司参照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合自身经营特点，制定了一系列内部控制的规章制度，并得到有效执行，从而保证了公司经营管理的规范和有效进行。

3(五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所2023年度履职期间内，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2023年度财务及内部控制审计机构的议案》，本人认为公司2023年度财务及内部控制审计机构的聘用程序符合法律法规及《公司章程》有关规定，并出具了同意的事前认可意见和独立意见。

(六)聘任或者解聘上市公司财务负责人

2023年度履职期间内，公司聘任财务负责人刘红哿。公司聘任财务负责人

提名程序规范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司高级管理人员的情形，本人发表了同意的独立意见。

(七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2023年度履职期间内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政

策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

(八)提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2023年度履职期间内，公司董事会补选1名非独立董事王剑明。公司董事

提名程序规范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董事的情形，本人发表了同意的独立意见。公司聘任高级管理人员情况详见“三（六）”项。

(九)董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

2023年度履职期间内，董事、高级管理人员的薪酬方案参考其他相关企业、相关岗位的薪酬水平，方案合理，审议流程合规，符合公司实际发展需要，相关文件拟定、审议程序符合有关法律、法规和规范性文件的要求，本人出具了同意的独立意见。

四、总体评价和建议