晶科能源:晶科能源股份有限公司2025年第二次临时股东会会议资料

晶科能源2025年第二次临时股东会晶科能源股份有限公司

2025年第二次临时股东会会议资料

二〇二五年十一月晶科能源2025年第二次临时股东会晶科能源股份有限公司

2025年第二次临时股东会资料目录

2025年第二次临时股东会参会须知.....................................2

2025年第二次临时股东会会议议程.....................................4

议案一、关于重新审议关联交易协议的议案...................................6

议案二、关于选聘公司2025年审计机构的议案...............................12

议案三、关于取消监事会、变更公司注册资本并修订《公司章程》及部分管理制度的议案..............15

议案四、关于董事会提议向下修正“晶能转债”转股价格的议案.........................36

议案五、关于增加期货套期保值业务额度的议案................................37

1晶科能源2025年第二次临时股东会

晶科能源股份有限公司

2025年第二次临时股东会参会须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则（2025年修订）》以及《晶科能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《晶科能源股份有限公司股东会议事规则》等相关规定，晶科能源股份有限公司（以下简称“公司”）特制定2025年第二次临时股东会参会须知。

一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，

除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀

请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

二、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，

并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。如股东（或股东代表）欲在本次股东会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东（或股东代表）发言。股东（或股东代表）的发言主题应与本次会议议题相关；超出议题范围的或欲了解公司其他情况的，可会后咨询。会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问。发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代表发言或提问次数不超过2次。股东及股东代表要求发言或提问时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发

2晶科能源2025年第二次临时股东会言。在股东会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

四、为提高股东会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。现场会议

表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视为该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决票，填毕由大会工作人员统一收回。

五、股东会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东会对提案进

行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。

六、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。

七、公司聘请上海市锦天城律师事务所律师列席本次股东会，并出具法律意见。

八、股东（或股东代表）参加股东会会议，应当认真履行其法定义务，会议开始后请将

手机铃声置于无声状态，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。

九、股东（或股东代表）出席本次股东会会议所产生的费用由股东自行承担。

3晶科能源2025年第二次临时股东会

晶科能源股份有限公司

2025年第二次临时股东会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）现场会议时间：2025年11月17日（星期一）下午14点30分

（二）现场会议地点：上海市闵行区申长路1466弄1号晶科中心

（三）会议召集人：公司董事会

（四）会议主持人：董事长李仙德先生

（五）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合

（六）网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2025年11月17日至2025年11月17日

1、通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，

9:30-11:30，13:00-15:00；

2、通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记确认。

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东/股东代理人人数及所

持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员。

（三）推举计票人和监票人。

（四）审议会议议案：

1、审议《关于重新审议关联交易协议的议案》；

2、审议《关于选聘公司2025年审计机构的议案》；

4晶科能源2025年第二次临时股东会3、审议《关于取消监事会、变更公司注册资本并修订<公司章程>及部分管理制度的议案》；

3.01审议《关于取消监事会、变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》；

3.02审议《关于修订<股东会议事规则>的议案》；

3.03审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

3.04审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；

3.05审议《关于修订<关联交易管理办法>的议案》；

3.06审议《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》。

4、审议《关于董事会提议向下修正“晶能转债”转股价格的议案》；

5、审议《关于增加期货套期保值业务额度的议案》。

（五）与会股东或股东代理人发言及提问。

（六）与会股东或股东代理人对各项议案投票表决。

（七）休会，统计现场会议表决结果。

（八）复会，主持人宣布现场表决结果。

（九）见证律师宣读法律意见书。

（十）与会人员签署会议记录等相关文件。

（十一）现场会议结束。

5晶科能源2025年第二次临时股东会

晶科能源股份有限公司

2025年第二次临时股东会

议案一、关于重新审议关联交易协议的议案

各位股东及股东代理人：

一、关联交易概述公司于2022年3月8日与关联人晶科科技签署了《合作框架协议》（以下简称“框架协议一”），在公司下属厂区内投建7个屋顶分布式光伏电站项目及1个储能项目。该事项已经2022年2月16日召开的第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第七次会议及

2022年3月7日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022年 2 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司关于与关联方签署日常关联交易<合作框架协议>的公告》（公告编号：2022-008）。

公司于2022年9月19日与关联人晶科科技签署了《合作框架协议》（以下简称“框架协议二”），在公司下属厂区内投建7个屋顶分布式光伏电站项目及2个储能项目。该事项已经2022年8月26日召开的第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十二次会议及2022年9月13日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022 年 8 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司关于与关联方签署日常关联交易<合作框架协议>的公告》（公告编号：2022-052）

公司于2024年8月29日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于与关联人签署日常关联交易协议的议案》，同意调整《框架协议二》中涉及的海宁储能项目的相关合同安排（包括运营期、折扣等）并与晶科科技下属公司签署

《10MW/20MWh 储能项目能源管理服务合同》，在厂区内投建储能项目。具体情况详见2024 年 8 月 31 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《晶科能源股份有限公司关于与关联方签署日常关联交易协议的公告》（公告编号：2024-052）。

公司于2025年4月28日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于终止部分日常关联交易协议的议案》，根据公司日常生产经营业务的实际

6晶科能源2025年第二次临时股东会需要，结合公司整体发展战略与最新市场情况变化，同意公司终止《框架协议二》中涉及的2个储能项目的合作。具体情况详见2025年4月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《晶科能源股份有限公司关于终止部分日常关联交易协议的公告》（公告编号：2025-021）。

公司于2025年6月24日收到晶科科技出具的《关于下属工商业分布式光伏电站项目公司对外出售的告知函》。为推进轻资产战略需要，晶科科技决定将下属4家工商业分布式电站项目公司100%的股权整合后对外转让，涉及公司下属厂区的7个屋顶分布式光伏电站项目。具体情况详见 2025 年 6 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《晶科能源股份有限公司关于日常关联交易协议的进展公告》（公告编号：2025-036）。

晶科科技为公司实际控制人控制的企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》

第15.1（十五）之规定，晶科科技下属公司为公司的关联法人。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第5号——交易与关联交易》规定，上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过

3年的，应当每3年重新履行相关审议程序和披露义务。现需对公司上述协议重新进行审议。

二、关联交易的基本情况

（一）关联交易主要内容

购电交易-电价折扣抵扣屋顶租赁费模式：公司将自有或合法拥有使用权的建筑物屋顶

供晶科科技下属分布式电站项目公司建设、运营光伏发电项目，项目所发电量优先出售给公司使用，富余电能接入公共电网或项目所在区域的配电网。相关收益归晶科科技所有。

晶科科技以当地电网同时段（尖峰谷）工业电价为基准电价向公司售电并给予公司一定的

电价折扣，抵扣应向公司支付的屋顶租赁费。

购电交易-屋顶租金模式：公司参考当地市场价格将自有或合法拥有使用权的建筑物屋

顶租赁给晶科科技下属分布式电站项目公司，供分布式电站项目公司建设、运营光伏发电项目。分布式电站项目公司向公司支付租金。同时，分布式电站项目公司按照各项目所在地电网的同时段工业电价将项目所发电量优先销售给公司使用，富余电能接入公共电网。

7晶科能源2025年第二次临时股东会

储能项目：公司将其自有合法场地供晶科科技建设、运营储能项目，公司利用晶科科技的储能设施充放电，富余电能接入公共电网。公司按照电价差收益取相应折扣向晶科科技支付能源服务费。

（二）关联交易的定价情况

本次日常关联交易遵循公允、互利、合理原则，交易价格参照市场价格协商确定，定价政策符合市场惯例，与关联人和其他非关联客户的此类交易定价政策基本一致，定价合理、公允。协议内容签订后，有利于公司降低能源使用成本，符合公司实际经营需要。

三、关联交易协议的主要内容

（一）购电交易-电价折扣抵扣屋顶租赁费模式甲方（公司下属乙方（晶科科项目简称协议主要内容折扣子公司）技项目公司）晶科能源（上江西上饶 8MW 工商

85%

饶）有限公司上饶晶益光伏业光伏电站

江西晶科光伏材发电有限公司江西上饶工商 1、项目方案：乙方租用甲方厂3MW料有限公司业光伏电站房建筑物屋顶建设分布式屋顶光

82%伏电站，电站所发电能优先供甲晶科能源（玉玉山县科贰电江西玉山 5.9MW 工商方使用，多余电量并入公共电网82%山）有限公司力有限公司业光伏电站或由乙方自行安排。电能的相关来安县晶鸿光晶科能源（滁安徽滁州 12MW 工商收益（包括电费收入、政府补伏发电有限责80%州）有限公司业光伏电站贴、碳减排收益、绿证收益等）任公司由乙方享有。

玉环晶科能源有玉环市晶源新浙江玉环 3.2MW 工商

2、项目运营期限：自项目建成80%

限公司能源有限公司业光伏电站并网发电后25年。

晶科能源（上上饶晶益光伏江西上饶 20MW 工商

3、电费的计算：85%

饶）有限公司发电有限公司业光伏电站

甲方用电的电费计费标准：按项丰城市晶行光

丰城市晶科光伏江西丰城 4.26MW 工目当地电网同时段（尖峰平谷）

伏电力有限公82%材料有限公司商业光伏电站工业电价的一定折扣计算。

司

4、租赁费用：甲乙双方确认，

瑞旭实业有限公铅山县晶文电江西铅山 5.98MW 工乙方已给予甲方电价折扣，乙方 88%司力有限公司商业光伏电站无需向甲方支付项目场地的租鄱阳县晶工光晶科能源（鄱江西鄱阳 5.98MW 工金、使用费或其他费用。伏电力有限公90%

阳）有限公司商业光伏电站司

（二）购电交易-屋顶租金模式甲方（公司下乙方（晶科科项目简称协议主要内容属子公司）技项目公司）

肥东县晶步光安徽肥东1、项目方案：乙方租用甲方厂房建筑物屋顶建设

伏电力有限公 12MW 工商分布式屋顶光伏电站，电站所发电能优先供甲方使司业光伏电站用，多余电量并入公共电网或由乙方自行安排。电安徽晶科能源安徽肥东能的相关收益（包括电费收入、政府补贴、碳减排有限公司肥东县晶步光 11.22MW 工收益、绿证收益等）由乙方享有。

伏电力有限公商业光伏电2、项目运营期限：自项目建成并网发电后25年。

司站3、租赁期限及租金：按租用项目当地同等条件屋晶科能源（肥安徽合肥顶的市场价格确定。8晶科能源2025年第二次临时股东会

东）有限公司 27.96MW 工 4、电费的计算：甲方用电的电费计费标准：按项

商业光伏电目当地电网同时段（尖峰谷）工业电价计算。

站

（三）储能项目合作甲方（公乙方（晶司下属子科科技项项目简称协议主要内容公司）目公司）

1、项目方案：根据合同约定，双方合作开发储能项目，实施

电力需求侧管理、改善电能质量、有效平抑负荷波动、实现

削峰填谷，以达到能源节约利用的目的。本项目预计投建总容量为 10MW/20MWh 的储能项目。

2、节能效益分享期：从储能项目无故障试运行满72小时之

日起二十（20）年。

3、节能效益分享额：乙方利用储能项目在谷/平时电价时段存

储电力能源、在尖峰时段向甲方供电的方式所产生的全部经

海宁市晶济效益，或乙方在甲方要求的其他时间段保证甲方电力供应浙江晶科浙江海宁

盛储能技时产生的售电效益；包括但不限于因峰谷/峰平时段的电价差

能源有限 10MW/20MWh

术开发有节约的能源成本、政府补贴等相关组织的拨款/奖励/补贴以及公司储能项目限公司其他增值收益等一切由此产生的经济效益。

4、节能效益分享方式：甲方优先使用本储能项目所储存的电能，节能效益分享期内，储能项目在谷/平时电价时段存储电力能源，在尖/峰时电价时段向甲方供电，利用供电及用电中的产生的电价差产生能源服务收益，并由甲方向乙方支付能源服务费用，费用计算折扣为90%。甲方不再收取乙方任何费用（包括但不限于储能项目土地使用费等）。如甲方要求乙方储能项目在非尖峰或高峰电价时段为甲方供电，则所供电量按照峰时电价结算。

四、重新审议关联交易协议前后情况对比

本次公司重新审议的关联交易，主要涉及购电、屋顶租金与储能项目能源服务费，为公司的日常关联交易业务。具体如下：

1、购电交易-电价折扣抵扣屋顶租赁费模式

单位：人民币万元截至2025交原预计25年9月30现预计25易关联交关联人（晶科科年运营期日实际购年运营期变化项目简称折扣类易内容技项目公司）购电总金电金额购电总金原因

别额（未经审额计）

江西上饶 8MW 无变

85%10200.00980.8910200.00

上饶晶益光伏发工商业光伏电站化

电有限公司江西上饶 3MW

采屋顶分82%3804.80237.503100.00注1工商业光伏电站购布式电

玉山县科贰电力江西玉山 5.9MW

商站的购82%7874.46454.066400.00注1有限公司工商业光伏电站品电交易来安县晶鸿光伏

安徽滁州 12MW

发电有限责任公80%16498.001367.3913800.00注1工商业光伏电站司

9晶科能源2025年第二次临时股东会

玉环市晶源新能浙江玉环 3.2MW 无变

80%4590.40266.324590.40

源有限公司工商业光伏电站化

上饶晶益光伏发江西上饶 20MW

85%28061.002385.4323300.00注1

电有限公司工商业光伏电站江西丰城丰城市晶行光伏

4.26MW 工商业 82% 5909.00 - 终止注 2

电力有限公司光伏电站江西铅山铅山县晶文电力无变

5.98MW 工商业 88% 9006.00 - 9006.00

有限公司化光伏电站江西鄱阳鄱阳县晶工光伏无变

5.98MW 工商业 90% 9354.00 770.39 9354.00

电力有限公司化光伏电站

合计95297.666461.9879750.40

[注1]：由于行业整体竞争加剧，产能利用率承压，导致对电力的需求阶段性波动，故对运营期的关联交易金额相应进行调整。

[注2]：在考虑公司日常生产经营业务的实际需要，并结合公司整体发展战略与最新市场情况变化后，经双方友好协商一致，该项目拟不再实施，双方拟签署终止协议。双方均不涉及违约责任。

2、购电交易-屋顶租金模式

单位：人民币万元截至截至交关联人原预计原预计2025年92025年9现预计现预计变易关联交（晶科科25年运25年运月30日月30日25年运25年运化项目简称类易内容技项目公营期购电营期总租实际购电实际租金营期购电营期总租原别司）总金额金金额（未金额（未总金额金因经审计）经审计）肥东县晶安徽肥东无

步光伏电 12MW 工

采21464.002700.001827.48284.8621464.002700.00变力有限公商业光伏购化屋顶分司电站商布式电安徽肥东品无

站的购 11.22MW

和19682.002400.001944.28237.9419682.002400.00变电交易肥东县晶工商业光关化和出租步光伏电伏电站联物业力有限公安徽合肥租无

司 27.96MW

赁49047.005400.004365.69511.9349047.005400.00变工商业光化伏电站

合计90193.0010500.008137.441034.7390193.0010500.00

3、储能项目合作

单位：人民币万元交截至2025年9关联人（晶原预计20现预计20易关联交易月30日实际关变化原科科技项目项目简称折扣年运营期年运营期类内容联交易金额因

公司）总金额总金额别（未经审计）采储能项目海宁市晶盛浙江海宁

90%18391.732034.4918391.73无变化

购能源服务储能技术开 10MW/20MWh

10晶科能源2025年第二次临时股东会

商费发有限公司储能项目品

五、关联交易目的和对上市公司的影响

公司本次重新审议关联交易协议，为公司充分利用厂区屋顶资源，满足日常生产运营的需求，并提高能源集约化利用为目的进行的日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，遵循公允性原则，并参考同区域市场平均价格并经双方协商确定交易价格，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生重大依赖。

本议案已于2025年10月30日经公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会

第十三次会议审议通过，现提请股东会审议，关联股东回避表决。

请各位股东及股东代表审议表决。

晶科能源股份有限公司董事会

2025年11月17日

11晶科能源2025年第二次临时股东会

议案二、关于选聘公司2025年审计机构的议案

各位股东及股东代理人：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

会计师事务所名称致同会计师事务所（特殊普通合伙）改制前1981年11月8日；特殊普通合伙成立日期组织形式改制后2011年12月22日企业注册地址北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层首席合伙人李惠琦上年末合伙人数量239人

注册会计师1359人（含分所）上年末执业人员数量签署过证券服务业务审计

445人

报告的注册会计师

业务收入总额26.14亿元

2024年（经审计）业务收

审计业务收入21.03亿元入

证券业务收入4.82亿元客户家数297家

审计收费总额3.86亿元

制造业；信息传输、软件和信息技2024 年上市公司（含 A、术服务业；批发和零售业；电力、涉及主要行业B 股）审计情况热力、燃气及水生产供应业；交通

运输、仓储和邮政业本公司同行业上市公司审

12家

计客户家数

2、投资者保护能力

致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2024年末职业风险基金1877.29万元。

致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

3、诚信记录

致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施18次、自

律监管措施11次和纪律处分1次。67名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚17人次、监督管理措施19次、自律监管措施10次和纪律处分3次。

（二）项目信息

1、基本信息

12晶科能源2025年第二次临时股东会

项目合伙人：郑建利，2002年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，

2012年开始在本所执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审

计报告4份，挂牌公司审计报告1份。

签字注册会计师：姜勇捷，2020年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2025年开始在本所执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告1份。

项目质量复核合伙人：姜韬，2000年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2013年开始在本所执业，近三年复核的上市公司审计报告5份、挂牌公司审计报告3份。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。

签字注册会计师、项目质量复核合伙人近三年未因执业行为受到证券交易所、行业协

会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。项目合伙人郑建利受到上海证券交易所给予的监管警示自律监管措施1次，除此之外，近三年未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的其他自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计费用及期限

2024年度财务报告审计费用为人民币440万元（不含税），2024年度内部控制审计费

用为人民币25万元（不含税），审计费用按照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。2025年度审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层与审计机构根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，聘期一年。

13晶科能源2025年第二次临时股东会

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司前任会计师事务所为天健所已连续多年为公司提供审计服务，其对公司2024年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因为保证审计工作的独立性、客观性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，综合考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，公司拟聘任致同所为2025年度财务报告及内部控制审计机构。

（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更会计师事务所相关事宜与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方已明确知悉本次变更会计师事务所事项。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计

准则第115号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他相关规定，做好沟通、配合和衔接工作。本次变更会计师事务所不会对公司年度报告的审计工作造成影响。

本议案已于2025年10月30日经公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会

第十三次会议审议通过，现提请股东会审议。

请各位股东及股东代表审议表决。

晶科能源股份有限公司董事会

2025年11月17日

14晶科能源2025年第二次临时股东会

议案三、关于取消监事会、变更公司注册资本并修订《公司章程》及部分管理制度的议案

各位股东及股东代理人：

一、取消监事会情况

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，为进一步完善公司法人治理结构、提升公司规范运作水平，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会和监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》等与监事会相关的内部制度相应废止，同时对《公司章程》及其附件、其他公司管理制度中相关条款作出相应修订。

在公司股东会审议通过该事项前，公司第二届监事会及各位监事仍将严格按照法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应职责。

二、变更公司注册资本的情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意晶科能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕683号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券10000.00万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为1000000.00万元，本次发行的可转换公司债券的存续期限为自发行之日起六年，即自2023年4月20日至2029年4月19日。

经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕101号”文同意，公司1000000.00万元可转换公司债券于2023年5月19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“晶能转债”，债券代码“118034”。

根据有关规定和《晶科能源股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“晶能转债”自2023年10月26日起可转换为本公司股份。

自2024年4月22日至审议本次变更公司注册资本董事会召开之日，“晶能转债”累计转股数量为3327股。基于上述事项，公司股本由10005199351股变更为10005202678股，公司注册资本相应由人民币10005199351元变更为人民币10005202678元。

三、《公司章程》修订情况

15晶科能源2025年第二次临时股东会

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》进行相应修订，具体修订内容如下：

序修订前修订后号

1第五条公司注册资本为人民币第六条公司注册资本为人民币10005202678元。

10005199351元。

2第七条公司董事长为公司的法定代表人。第八条代表公司执行公司事务的董事为公司的法定代表人。

公司董事长为代表公司执行事务的董事，董事长辞任，视为同时辞去法定代表人。

法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

3第十四条公司股份的发行，实行公开、公平、第十六条公司股份的发行，实行公开、公平、公正

公正的原则，同种类的每一股份应当具有同的原则，同类别的每一股份具有同等权利。同次发行等权利。的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购人同次发行的同种类股票，每股的发行条件和所认购的股份，每股支付相同价额。

价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

4第十八条公司已发行的股份总数为第二十条公司已发行的股份总数为10005202678

10005199351股，均为普通股，每股面值人股，均为普通股，每股面值人民币1元。

民币1元。

5第十九条公司或公司的子公司（包括公司的第二十一条公司或公司的子公司（包括公司的附属企附属企业）不得以赠与、垫资、担保、补偿或业）不得以赠与、垫资、担保、借款等形式，为他人贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，公司人提供任何资助。实施员工持股计划的除外。

为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额的百分之十。董事会作出决议应当经全体董事的三分之二以上通过。

6第二十条公司根据经营和发展的需要，依照第二十二条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法律、法规的规定，经股东大会分别作出决法规的规定，经股东会作出决议，可以采用下列方式议，可以采用下列方式增加资本：增加资本：

（一）公开发行股份；（一）向不特定对象发行股份；

（二）非公开发行股份；（二）向特定对象发行股份；

（三）向现有股东派送红股；（三）向现有股东派送红股；

（四）以公积金转增股本；（四）以公积金转增股本；

（五）已发行的可转换公司债券转为股（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他方

份（与可转换公司债券的发行、转股程序和式。安排以及转股所导致的公司注册资本总额公司按照法律、行政法规以及中国证监会批准的方式

变更等事项由可转换公司债券的相关发行发行可转换公司债券募集资金，可转换公司债券持有文件具体规定）；人在转股期限内可按照法律、行政法规、部门规章及

法律、行政法规规定以及中国证监会批准的发行可转换公司债券募集说明书等相关文件规定的其他方式。转股程序和转股价格转换为公司股票。转股产生的注

16晶科能源2025年第二次临时股东会

册资本增加，公司根据相关规定办理工商备案、登记等事宜。

7第三十条公司股东享有下列权利：第三十三条公司股东享有下列权利：

（一）依照其所持有的股份份额获得股利和（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形其他形式的利益分配；式的利益分配；

（二）依法请求、召集、主持、参加或委派股（二）依法请求召开、召集、主持、参加或委派股东

东代理人参加股东大会，并行使相应的表决代理人参加股东会，并行使相应的表决权；

权；（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；

（三）对公司的经营进行监督，提出建议或（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠者质询；与或质押其所持有的股份；

（四）依照法律、行政法规及本章程的规定（五）查阅、复制本章程、股东名册、股东会会议记

转让、赠与或质押其所持有的股份；录、董事会会议决议、财务会计报告，符合规定的股

（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存东可以查阅公司的会计账簿、会计凭证；

根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额事会会议决议、财务会计报告；参加公司剩余财产的分配；

（六）公司终止或者清算时，按其所持有的（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的

股份份额参加公司剩余财产的分配；股东，要求公司收购其股份；

（七）对股东大会作出的公司合并、分立决（八）法律、行政法规、部门规章或者本章程规定的

议持异议的股东，要求公司收购其股份；其他权利。

（八）法律、行政法规、部门规章及本章程所赋予的其他权利。

8第三十二条公司股东大会、董事会决议内容第三十五条公司股东会、董事会决议内容违反法律、违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。

院认定无效。股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤容违反本章程的，股东有权自决议作出之日销。但是，股东会、董事会会议的召集程序或者表决起60日内，请求人民法院撤销。方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。

董事会、股东等相关方对股东会决议的效力存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。

人民法院对相关事项作出判决或者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规

定履行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息披露义务。

9第三十六条持有公司5%以上有表决权股份第三十六条有下列情形之一的，公司股东会、董事会的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自的决议不成立：

该事实发生当日，向公司作出书面报告。（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；

（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；

（三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数；

（四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达

到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数。

17晶科能源2025年第二次临时股东会

10第三十三条董事、高级管理人员执行公司职第三十七条审计委员会成员以外的董事、高级管理人

务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的给公司造成损失的，连续180日以上单独或合规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权书面请计持有公司1%以上股份的股东有权书面请求审计委求监事会向人民法院提起诉讼；监事执行公员会向人民法院提起诉讼；审计委员会成员执行公司

司职务时违反法律、行政法规或者本章程的职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民董事会向人民法院提起诉讼。法院提起诉讼。

监事会、董事会收到前款规定的股东书面请审计委员会、董事会收到前款规定的股东书面请求后

求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起

30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利

起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了的，前款规定的股东有权为了公司的利益以公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院

本条第一款规定的股东可以依照前两款的规提起诉讼。

定向人民法院提起诉讼。公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以依照《公司法》第一百八十九条前三款规定书面请求全资子公司的监事会、董事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司全资子公司不设监事会或监事、设审计委员会的，按照本条第一款、第二款的规定执行。

11第三十七条公司的控股股东、实际控制人、董第四十二条公司的控股股东、实际控制人应当依照法

事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定行使损害公司利益。违反规定，给公司造成损失权利、履行义务，维护上市公司利益。

的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司社第四十三条公司控股股东、实际控制人应当遵守下列

会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严规定：

格依法行使出资人的权利，控股股东不得利（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关用利润分配、资产重组、对外投资、资金占联关系损害公司或者其他股东的合法权益；

用、借款担保等方式损害公司和社会公众股（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得股东的合法权益，不得利用其控制地位损害擅自变更或者豁免；

公司和社会公众股股东的利益。（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；

（四）不得以任何方式占用公司资金；

（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；

（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得

以任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；

（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产

重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合

18晶科能源2025年第二次临时股东会

法权益；

（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机

构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；

（九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本章程的其他规定。

公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际

执行公司事务的，适用本章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。

公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人

员从事损害公司或者股东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。

第四十四条控股股东、实际控制人质押其所持有或者

实际支配的公司股票的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。

第四十五条控股股东、实际控制人转让其所持有的本

公司股份的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定中关于股份转让的限制性规定及其就限制股份转让作出的承诺。

12第三十八条股东大会是公司的权力机构，依第四十六条公司股东会由全体股东组成。股东会是公

法行使下列职权：司的权力机构，依法行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划；（一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（二）选举和更换非由职工代表担任的董（二）审议批准董事会的报告；

事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方

（三）审议批准董事会的报告；案；

（四）审议批准监事会的报告；（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五）审议批准公司的年度财务预算方案、（五）对发行公司债券作出决议；

决算方案；（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司

（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补形式作出决议；

亏损方案；（七）修改本章程；

（七）对公司增加或者减少注册资本作出决（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师议；事务所作出决议；

（八）对发行公司债券作出决议；（九）审议批准本章程第四十七条规定的担保事项；

（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超

更公司形式作出决议；过公司最近一期经审计总资产30%的事项；

（十）修改本章程；（十一）审议批准变更募集资金用途事项；

（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；出决议；（十三）审议法律、行政法规、部门规章、证券交易

（十二）审议批准本章程第三十九条规定的所或本章程规定应当由股东会决定的其他事项。

担保事项；股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。

（十三）审议公司在一年内购买、出售重大除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规

资产金额超过公司最近一期经审计总资产则另有规定外，上述股东会的职权不得通过授权的形

30%的事项；式由董事会或其他机构和个人代为行使

（十四）审议批准变更募集资金用途事项；

（十五）审议股权激励计划和员工持股计

19晶科能源2025年第二次临时股东会划；

（十六）审议公司因本章程第二十二条第

（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的事项；

（十七）审议法律、行政法规、部门规章、证券交易所或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。

13第三十九条公司的下述重大交易行为，须经第四十七条公司下列对外担保行为，须经股东会审议

股东大会审议通过。通过。

（一）公司担保行为达到下列标准之一的，须（一）单笔担保金额超过公司最近一期经审计净资产

经董事会审议通过后，提交股东大会审批通10%的担保；

过：（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公

1、单笔担保金额超过公司最近一期经审计净司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

资产10%的担保；（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担

2、公司及其控股子公司的对外担保总额，超保；

过公司最近一期经审计净资产50%以后提供（四）按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超的任何担保；过公司最近一期经审计总资产30%的担保；

3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的（五）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最担保；近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

4、连续12个月内担保金额超过公司最近一期（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

经审计总资产30%的担保；（七）上海证券交易所或本章程规定的其他担保。

5、公司的对外担保总额，超过最近一期经审股东会审议本条前款第（四）项担保事项时，必须经

计总资产的30%以后提供的任何担保；出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

6、对股东、实际控制人及其关联方提供的担在股东会审议为股东、实际控制人及其关联方提供的保；担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，

7、上海证券交易所或本章程规定的其他担不得参与该项表决，表决须由出席股东会的其他股东保。所持表决权的半数以上通过。公司为控股股东、实际股东大会审议本条第4项担保事项时，必须经控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制出席会议的股东所持表决权的三分之二以上人及其关联方还应当提供反担保。

通过。公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供在股东大会审议为股东、实际控制人及其关担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同

联方提供的担保议案时，该股东或受该实际等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用本条控制人支配的股东，不得参与该项表决，表决第一款第（一）项至第（三）项的规定。公司应当在须由出席股东大会的其他股东所持表决权的年度报告和半年度报告中汇总披露前述担保。

半数以上通过。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制第四十八条公司发生财务资助交易事项属于下列情人及其关联方还应当提供反担保。形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审公司为全资子公司提供担保，或者为控股子议：

公司提供担保且控股子公司其他股东按所享（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净

有的权益提供同等比例担保，不损害公司利资产的10%；

益的，可以豁免适用本条第（一）款第1项至（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负

第3项的规定。债率超过70%；

（二）公司与关联人发生的交易金额（公司提（三）最近12个月内财务资助金额累计计算超过公司供担保除外）超过3000万元，且占公司最近最近一期经审计净资产的10%；

一期经审计总资产或市值1%以上的关联交（四）上海证券交易所或者本章程规定的其他情形。

20晶科能源2025年第二次临时股东会

易应当提供评估报告或审计报告，并经股东公司发生“财务资助”交易事项，除应当经全体董事大会审议通过。与日常经营相关的关联交易的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三可免于审计或者评估。分之二以上董事审议通过，并及时披露。

公司股东大会审议关联交易事项时，关联股资助对象为公司合并报表范围内的控股子公司，且该东应当回避表决，并不得代理其他股东行使控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际表决权。控制人及其关联人的，可以免于适用前两款规定。

出席审议关联交易董事会的非关联董事人数为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程不足三人的，该笔关联交易需提交股东大会或者股东会的授权作出决议，公司可以为他人取得本审议。公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助

（三）公司发生的重大交易（提供担保除外）的累计总额不得超过已发行股本总额的百分之十。

达到下列标准之一的，须经股东大会审议通过：第四十九条公司与关联人发生的交易金额（公司提供

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审以上的交易，且超过3000万元，应当比照《上海证券计总资产的50%以上；交易所科创板股票上市规则》第7.1.9条的规定，提供

2、交易的成交金额占公司市值50%以上；评估报告或审计报告，并经股东会审议通过。

3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。

资产净额占公司市值的50%以上；出席审议关联交易董事会会议的非关联董事人数不

4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相足三人的，该笔关联交易将提交股东会审议。公司股

关的营业收入占公司最近一个会计年度经审东会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，计营业收入的50%以上，且超过5000万元；并不得代理其他股东行使表决权。

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度公司应当对下列交易，按照连续12个月内累计计算的

经审计净利润的50%以上，且超过500万元；原则，适用本条第一款及第一百一十九条第一款之规

6、交易标的（如股权）最近一个会计年度相定：

关的净利润占公司最近一个会计年度经审计（一）与同一关联人进行的交易；

净利润的50%以上，且超过500万元；（二）与不同关联人进行的同一交易类别下标的相关

7、法律、法规、部门规章、规范性文件或本的交易。

章程规定应当由股东大会审议通过的其他重上述同一关联人，包括与该关联人受同一主体控制，大交易。或者相互存在股权控制关系的其他关联人。

公司购买或出售资产交易，涉及资产总额或已经按照本条第一款规定履行相关义务的，不再纳入者成交金额连续12个月内累计计算超过公司累计计算范围。

最近一期经审计总资产30%的的事项，应提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

上述成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用。交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据

设定条件确定金额的，预计最高金额为成交金额。

上述市值，是指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值（下同）。

公司发生股权交易，导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权所对应公司的相关财务指标作为计算基础。前述股权交易未导致合并报表范围发生变更的，应当按照公司所持权益变动比例计算相关财务指标。

14第四十四条独立董事有权向董事会提议召开第五十五条董事会应当在规定的期限内按时召集股

21晶科能源2025年第二次临时股东会临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东会。

东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会规和本章程的规定，在收到提议后10日内提提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东出同意或不同意召开临时股东大会的书面反会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程馈意见。的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开

临时股东会的，应当说明理由并公告。

15第四十五条监事会有权向董事会提议召开临第五十六条审计委员会有权向董事会提议召开临时

时股东大会，并应当以书面形式向董事会提股东会，应当以书面形式向董事会提出。董事会应当出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后的规定，在收到提案后10日内提出同意或不10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反同意召开临时股东大会的书面反馈意见。馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议董事会决议后的5日内发出召开股东大会的后的5日内发出召开股东会的通知，通知中对原提议通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的变更，应征得审计委员会的同意。

的同意。董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后10董事会不同意召开临时股东大会，或者在收日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行到提案后10日内未作出反馈的，视为董事会召集股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主不能履行或者不履行召集股东大会会议职持。

责，监事会可以自行召集和主持。

16第五十一条公司召开股东大会，董事会、监事第六十二条公司召开股东会，董事会、审计委员会以

会以及单独或者合并持有公司3%以上股份及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，有权的股东，有权向公司提出提案。向公司提出提案。

单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在可以在股东大会召开10日前提出临时提案并股东会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。

书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通日内发出股东大会补充通知，公告临时提案知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东的内容。会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章除前款规定的情形外，召集人在发出股东大程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。

会通知后，不得修改股东大会通知中已列明除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，的提案或增加新的提案。不得修改股东会通知中已列明的提案或增加新的提股东大会通知中未列明或不符合本章程第五案。

十条规定的提案，股东大会不得进行表决并股东会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股作出决议。东会不得进行表决并作出决议。

17第五十九条股东出具的委托他人出席股东大第七十条股东出具的委托他人出席股东会的授权委

会的授权委托书应当载明下列内容：托书应当载明下列内容：

（一）代理人的姓名；（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和

（二）是否具有表决权；数量；

（三）分别对列入股东大会议程的每一审议（二）代理人姓名或者名称；

事项投赞成、反对或弃权票的指示；（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每

（四）委托书签发日期和有效期限；一审议事项投赞成、反对或者弃权票的指示等；

（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人（四）委托书签发日期和有效期限；

股东（或其他机构股东）的，应加盖法人单位（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东（或印章或机构股东单位印章。其他机构股东）的，应加盖法人单位印章或机构股东单位印章。

22晶科能源2025年第二次临时股东会

18第七十四条下列事项由股东大会以普通决议第八十四条下列事项由股东会以普通决议通过：

通过：（一）董事会的工作报告；

（一）董事会和监事会的工作报告；（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏（三）董事会成员的任免及其报酬和支付方法；

损方案；（四）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决

（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬议通过以外的其他事项和支付方法；

（四）公司年度预算方案、决算方案；

（五）公司年度报告；

（六）除法律、行政法规或本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

19第七十九条董事、监事候选人名单以提案的第八十九条董事候选人名单以提案的方式提请股东

方式提请股东大会表决。会表决。

董事、监事的选举，应当充分反映中小股东意董事的选举，应当充分反映中小股东意见。股东会在见。股东大会在董事、监事选举中应当积极推董事选举中应当积极推行累积投票制。股东会选举两行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥名以上独立董事时，应当实行累积投票制。单一股东有权益的股份比例在30％及以上的上市公及其一致行动人拥有权益的股份比例在30％及以上司，应当采用累积投票制。的上市公司，应当采用累积投票制。

前款所称累积投票制是指股东大会选举董事前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事可以集中使用。董事会应当向股东公告候选的简历和基本情况。

董事、监事的简历和基本情况。董事候选人提名的方式和程序如下：

董事、监事候选人提名的方式和程序如下：（一）现任董事会、单独或者合计持有公司1%以上

（一）现任董事会、单独或者合计持有公司股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名下一

3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任届董事会的董事候选人或者增补董事的候选人，由现的人数，提名下一届董事会的董事候选人或任董事会进行资格审查，经审查符合董事任职资格者增补董事的候选人，由现任董事会进行资的，由董事会提交股东会表决。

格审查，经审查符合董事任职资格的，由董事（二）独立董事的提名方式和程序按照法律、法规和会提交股东大会表决。证券监管机构的相关规定执行。

（二）现任监事会、单独或者合计持有公司现任董事会应在股东会召开前披露董事候选人的详

3%以上股份的股东可以按照不超过拟选任细资料。

的人数，提名由非职工代表担任的下一届监事会的监事候选人或者增补监事的候选人，由现任监事会进行资格审查，经审查符合监事任职资格的，由监事会提交股东大会表决。

职工代表监事通过职工代表大会、职工大会

或者其他形式民主提名并选举产生，直接进入监事会。

（三）独立董事的提名方式和程序按照法律、法规和证券监管机构的相关规定执行。

现任董事会应在股东大会召开前披露董事、监事候选人的详细资料。

20第九十一条公司董事为自然人。有下列情形第一百〇二条公司董事为自然人。有下列情形之一之一的，不能担任公司的董事：的，不能担任公司的董事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

23晶科能源2025年第二次临时股东会

力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被

者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权自缓刑考验期满之日起未逾二年；

利，执行期满未逾5年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该

厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、未逾3年；企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；

的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未院列为失信被执行人；

逾3年；（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；满的；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董

期限未满的；事、高级管理人员，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

公司董事，期限尚未届满；违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者

（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解内容。除其职务，停止其履职。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

21第九十二条董事由股东大会选举或更换，任第一百〇三条董事由股东会选举或更换，任期3年，期3年，并可在任期届满前由股东大会解除其并可在任期届满前由股东会解除其职务。董事任期届职务。董事任期届满，可连选连任。满，可连选连任。

董事任期从股东大会决议通过之日起计算，董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满至本届董事会任期届满时为止。董事任期届时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章和本章程的规定，履行董事职务。

章程的规定，履行董事职务。公司董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理公司董事可以由总经理或者其他高级管理人人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不员兼任，兼任总经理或者其他高级管理人员得超过公司董事总数的1/2。

职务的董事，总计不得超过公司董事总数的公司设职工代表董事1名，董事会中的职工代表由公

1/2。董事会成员不设职工代表担任的董事。司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民

主选举产生，无需提交股东会审议。

22第九十三条董事应当遵守法律、行政法规和第一百〇四条董事应当遵守法律、行政法规和本章程本章程，对公司负有下列忠实义务：的规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自

（一）在其职责范围内行使权利，不得越权；身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利

（二）不得利用职权收受贿赂或者其他非法益。

收入，不得侵占公司的财产；董事对公司负有下列忠实义务：

（三）不得挪用公司资金；（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；

（四）不得将公司资产或者资金以其个人名（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义或者其他个人名义开立账户存储；义开立账户存储；

（五）不得违反本章程的规定，未经股东大会（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；

或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者（四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的

24晶科能源2025年第二次临时股东会

以公司财产为他人提供担保；规定经董事会或者股东会决议通过，不得直接或者间

（六）不得违反本章程的规定或未经股东大接与本公司订立合同或者进行交易；

会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于

（七）未经股东大会同意，不得利用职务便公司的商业机会，但向董事会或者股东会报告并经股利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者本机会，自营或者为他人经营与本公司同类的章程的规定，不能利用该商业机会的除外；

业务……（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议董事违反本条规定所得的收入，应当归公司通过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责务……任。董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第二款第（四）项规定。

23第九十八条董事辞职生效或者任期届满，应第一百〇八条公司建立董事离职管理制度，明确对

向董事会办妥所有移交手续，其在辞职生效未履行完毕的公开承诺以及其他未尽事宜追责追偿或任期结束后12个月之内仍需对公司和股东的保障措施。董事辞职生效或者任期届满，应向董事承担忠实义务，其对公司秘密的保密义务在会办妥所有移交手续，其在辞职生效或任期结束后12其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公个月之内仍需对公司和股东承担忠实义务，其对公司开信息。其他义务的持续期间应当根据公平秘密的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘的原则决定，视事件发生与离任之间时间的密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平长短，以及与公司的关系在何种情况和条件的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以下结束而定。及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。

24第一百条董事执行公司职务时违反法律、行第一百一十一条董事执行公司职务，给他人造成损害

政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造的，公司将承担赔偿责任；董事存在故意或者重大过成损失的，应当承担赔偿责任。失的，也应当承担赔偿责任。

董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章

或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

25第一百〇一条公司设立独立董事。公司董事第一百一十二条公司设立独立董事。公司董事会成员

会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中应当有三分之一以上独立董事，其中至少包括一名中至少包括一名会计专业人士（会计专业人会计专业人士。独立董事应按照法律、行政法规及部士是指具有高级职称或注册会计师资格的人门规章的有关规定执行。

士）。独立董事应按照法律、行政法规及部门以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应规章的有关规定执行。具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师执业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。

26第一百〇三条公司设董事会，对股东大会负第一百一十三条公司设董事会，对股东会负责。董责。事会由7名董事组成，其中，独立董事3人，职工代表

第一百〇四条董事会由7名董事组成，由股董事1人，设董事长1人，董事长由董事会以全体董事

东大会选举产生，其中3名为独立董事。的过半数选举产生。

25晶科能源2025年第二次临时股东会

27第一百〇五条董事会行使下列职权：第一百一十四条董事会行使下列职权：

（一）召集股东大会，并向股东大会报告工（一）召集股东会，并向股东会报告工作；

作；（二）执行股东会的决议；

（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）制订公司的年度财务预算方案、决算（五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或

方案……其他证券及上市方案；

超过股东大会授权范围的事项，应当提交股（六）拟订公司重大收购或者合并、分立、解散及变东大会审议。更公司形式的方案；

（七）决定因本章程第二十四条第（三）项、第（五）

项、第（六）项规定的情形收购本公司股票；

（八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收

购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联

交易、对外捐赠等事项；

（九）决定公司内部管理机构的设置；

（十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及

其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（十一）制订公司的基本管理制度；

（十二）制订本章程的修改方案；

（十三）管理公司信息披露事项；

（十四）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定以及股东会授予的其他职权。

超过股东会授权范围的事项，应当提交股东会审议28第一百〇九条公司发生的交易（提供担保除第一百一十八条公司发生的交易（提供担保、提供外）达到下列标准之一的，应当由董事会批准财务资助除外）达到下列标准之一的，应当由董事会并应当及时披露：批准并应当及时披露：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的审计总资产的10%以上；但交易涉及的资产10%以上；

总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司准）占公司最近一期经审计总资产的50%以市值的10%以上；

上的或者公司在一年内购买、出售重大资产（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产

超过公司最近一期经审计总资产30%的，还净额占公司市值的10%以上；

应提交股东大会审议；（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关

（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收

占公司市值的10%以上；但交易的成交金额入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

占公司市值50%以上的还应提交股东大会审（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关议；的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的

（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年10%以上，且绝对金额超过100万元；

度资产净额占公司市值的10%以上；但交易（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审

26晶科能源2025年第二次临时股东会标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

占公司市值的50%以上的还应提交股东大会上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

审议；

（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度

经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一

个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5000万元的，还应提交股东大会审议；

（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经

审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度

经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过

500万元的，还应提交股东大会审议；

（六）交易产生的利润占公司最近一个会计

年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；但交易产生的利润占公司最近

一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元的，还应提交股东大会审议。

29第一百一十条应由董事会批准的关联交易如第一百一十九条公司与关联人发生的交易（提供担保下：除外）达到下列标准之一的，应当经全体独立董事过

（一）公司与关联自然人发生的交易金额在半数同意后履行董事会审议程序，并及时披露：

人民币30万元以上的关联交易事项（公司提（一）公司与关联自然人发生的成交金额在30万元以供担保除外），且未达到本章程约定的应由股上的交易，且未达到本章程约定的应由股东会审议的东大会审议的关联交易金额标准的；关联交易金额标准的；

（二）公司与关联法人发生的交易金额超过（二）公司与关联法人发生的成交金额占公司最近一人民币300万元，且占公司最近一期经审计总期经审计总资产或市值（交易前10个交易日收盘市值资产或公司股票市值0.1%以上的关联交易事的算术平均值）0.1%以上的交易，且超过300万元。

项（公司提供担保除外）。公司董事会审议关联交易事项的，关联董事应当回避公司与关联方发生的交易（公司提供担保、受表决，并不得代理其他董事行使表决权。董事会会议赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）应当由过半数的非关联董事出席，所作决议须经非关金额超过人民币3000万元的，且占公司最近联董事过半数通过……一期经审计总资产或公司股票市值1％以上

的关联交易，还应提交公司股东大会审议。

公司董事会审议关联交易事项的，关联董事应当回避表决，并不得代理其他董事行使表决权。董事会会议应当由过半数的非关联董事出席，所作决议须经非关联董事过半数通过……

30第一百一十一条董事会有权审批除本章程第第一百二十条董事会有权审批除本章程第四十七条

三十九条规定的应由公司股东大会批准以外规定的应由公司股东会批准以外的其他对外担保事的其他对外担保事项。本章程第三十九条规项。本章程第四十七条规定的应由公司股东会批准的

27晶科能源2025年第二次临时股东会

定的应由公司股东大会批准的对外担保事对外担保事项，应在董事会审议通过后提交股东会审项，应在董事会审议通过后提交股东大会审议。

议。董事会审议的对外担保事项应当取得出席董事会会董事会审议的对外担保事项应当取得出席董议的三分之二以上董事同意并作出决议，或者经股东事会会议的三分之二以上董事同意并作出决会批准。未经具有审批权限的董事会或股东会批准，议，或者经股东大会批准。未经具有审批权限公司不得提供对外担保。

的董事会或股东大会批准，公司不得提供对公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事外担保。的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议，

第一百一十二条董事会设董事长1人，不设副并提交股东会审议。

董事长，由全体董事过半数选举产生。上市公司进行委托理财，因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计，以额度计算占市值的比例，适用本章程第五十条或者第一百一十八条之规定。

相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。

31新增第五章第三节独立董事

第一百三十二条独立董事应按照法律、行政法规、中

国证监会、证券交易所和本章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第一百三十三条独立董事必须保持独立性。下列人员

不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配

偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及

其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职

的人员及其配偶、父母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人

员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、

董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易

28晶科能源2025年第二次临时股东会

所业务规则和本章程规定的不具备独立性的其他人员。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

第一百三十四条担任公司独立董事应当符合下列条

件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本章程规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法

律、会计或者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本章程规定的其他条件。

第一百三十五条独立董事作为董事会的成员，对公司

及全体股东负有忠实义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：

（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

（二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级

管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，保护中小股东合法权益；

（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职责。

第一百三十六条独立董事行使下列特别职权：

（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审

计、咨询或者核查；

（二）向董事会提议召开临时股东会；

（三）提议召开董事会会议；

（四）依法公开向股东征集股东权利；

（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职权。

独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。

上述职权不能正常行使的，公司将披露具体情况和理由。

第一百三十七条下列事项应当经公司全体独立董事

过半数同意后，提交董事会审议：

29晶科能源2025年第二次临时股东会

（一）应当披露的关联交易；

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

第一百三十八条公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议关联交易等事项的，由独立董事专门会议事先认可。

公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程

第一百三十五条第一款第（一）项至第（三）项、第

一百三十六条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。

公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

32第一百二十四条公司董事会设立审计、战略第一百三十九条公司董事会设置审计委员会、战略与

与可持续发展、提名、薪酬与考核专门委员可持续发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提董事会授权履行职责，提案应当提交董事会案应当提交董事会审议决定。专门委员会工作规程由审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，董事会负责制定。

其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计第一百四十条公司董事会设置审计委员会，行使《公委员会的召集人为会计专业人士，审计委员司法》规定的监事会的职权。审计委员会成员为3名，会成员应当为不在公司担任高级管理人员的为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事董事。董事会负责制定专门委员会工作规程，2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。

规范专门委员会的运作。

第一百四十一条审计委员会负责审核公司财务信息

及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；

（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

30晶科能源2025年第二次临时股东会

第一百四十二条审计委员会每季度至少召开一次会议。两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。

审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过。

审计委员会决议的表决，应当一人一票。

审计委员会决议应当按规定制作会议记录，出席会议的审计委员会成员应当在会议记录上签名。

审计委员会工作规程由董事会负责制定。

33第一百二十五条战略与可持续发展委员会的第一百四十四条战略与可持续发展委员会的主要职

主要职责是：责是：

（一）审议公司总体发展战略规划和各专项（一）审议公司总体发展战略规划和各专项发展战略

发展战略规划，并向董事会提出建议……规划，并向董事会提出建议…….

（五）审议年度财务预算、决算方案，并向董（五）指导可持续发展及ESG工作，研究公司ESG相

事会提出建议；关规划、目标、制度、绩效考核及其他重大事项，审

（六）审阅公司可持续发展、ESG事项相关报阅ESG相关报告，并向董事会提出建议；

告，并向董事会提出建议；（六）监督、检查上述事项的执行情况；

（七）监督、检查上述事项的执行情况；（七）法律、法规、规章、规范性文件和本章程规定（八）法律、法规、规章、规范性文件和《公的以及董事会授权的其他事宜。司章程》规定的以及董事会授权的其他事宜

34第一百二十八条薪酬与考核委员会负责制定第一百四十六条薪酬与考核委员会负责制定董事、高

董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止方案，并就下列事项向董事会提出建议：付追索安排等政策与方案，并就下列事项向董事会提

（一）董事、高级管理人员的薪酬……出建议：

（一）董事、高级管理人员的薪酬……

35第一百四十一条总经理可以在任期届满以前第一百五十七条总经理可以在任期届满以前提出辞提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公法由总经理与公司之间签署的劳动合同或聘司之间签署的劳动合同或聘用合同具体规定。

用合同具体规定。第一百五十八条副总经理由总经理提名，董事会决定；副总经理协助总经理进行公司的各项工作，受总经理领导，向总经理负责。

36第一百四十五条总经理及其他高级管理人第一百六十二条总经理及其他高级管理人员执行公

员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的

规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

当承担赔偿责任。

公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。

37第七章监事会删除第七章监事会

38第一百六十五条公司在每一会计年度结束之第一百六十四条公司在每一会计年度结束之日起四

日起四个月内向中国证监会和证券交易所报个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并

送并披露年度财务会计报告，在每一会计年披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起两

31晶科能源2025年第二次临时股东会

度前六个月结束之日起二个月内向中国证监个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送并会派出机构和证券交易所报送并披露中期报披露中期报告。

告，在每个会计年度前三个月、九个月结束之上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、日起1个月内披露季度报告。第一季度报告的中国证监会及证券交易所的规定进行编制。

披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

上述财务会计报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定进行编制。

39第一百六十八条公司持有的本公司股份不参第一百六十七条公司的公积金用于弥补公司的亏损、与分配利润。公司的公积金用于弥补公司的扩大公司生产经营或者转增为公司资本。

亏损、扩大公司生产经营或者转增为公司资公积金弥补公司亏损，先使用任意公积金和法定公积本。但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。金；仍不能弥补的，可以按照规定使用资本公积金。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。金不得少于转增前公司注册资本的25%。

40第一百七十条公司实施持续稳定的利润分第一百六十九条公司实施持续稳定的利润分配政策，配政策，重视对投资者的合理投资回报，保持重视对投资者的合理投资回报，保持政策的连续性、政策的连续性、合理性和稳定性，同时兼顾公合理性和稳定性，同时兼顾公司的实际经营情况及公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目司的远期战略发展目标。公司董事会和股东会对利润标。公司董事会、监事会和股东大会对利润分分配政策的决策、论证和调整过程中应当充分考虑独配政策的决策、论证和调整过程中应当充分立董事和股东特别是中小股东的意见。公司的利润分考虑独立董事、监事和股东特别是中小股东配政策为:……的意见。公司的利润分配政策为：……3、现金分红的条件和比例

3、现金分红的条件和比例……

……公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安以参照前款第三项规定处理。

排的，可以参照前项规定处理.现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。

41第一百七十一条公司实行内部审计制度，配第一百七十条公司实行内部审计制度，明确内部审计

备专职审计人员，对公司财务收支和经济活工作的领导体制、职责权限、人员配备、经费保障、动进行内部审计监督。审计结果运用和责任追究等。公司内部审计制度和审

第一百七十二条公司内部审计制度和审计人计人员的职责，应当经董事会批准后实施，并对外披

员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负露。

责人向董事会负责并报告工作。

第一百七十一条公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。

内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。

第一百七十二条内部审计机构向董事会负责。

内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控

制、财务信息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。

第一百七十三条公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机构负责。公司根据内部审计机构出

32晶科能源2025年第二次临时股东会

具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告。

第一百七十四条审计委员会与会计师事务所、国家审

计机构等外部审计单位进行沟通时，内部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。

第一百七十五条审计委员会参与对内部审计负责人的考核。

42第一百七十八条公司的通知以下列形式发第一百八十一条公司的通知以下列形式发出：

出：（一）以专人送出；

（一）以专人送出；（二）以邮件方式送出；

（二）以特快专递方式送出；（三）以公告方式进行；

（三）以电子邮件方式送出；（四）以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程

（四）以公告方式进行；规定的其他形式送出。

（五）以传真方式进行；

（六）以法律、行政法规或其他规范性文件及本章程规定的其他形式送出。

43第一百八十二条公司通知以专人送出的，由第一百八十四条公司通知以专人送出的，由被送达人

被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为达人签收日期为送达日期；公司通知以特快送达日期；公司通知以邮寄方式送出的，自交付邮局专递送出的，自交付递送方之日起第3个工作之日起第2个工作日为送达日期；公司通知以传真、日为送达日期；公司通知以电子邮件方式送电子邮件送出的，自传真到达被送达人信息系统之日出的，自电子邮件达到被送达人信息系统之或电子邮件到达被送达人指定电子邮箱时间为送达日为送达日期；公司通知以传真送出的，自传日期。公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登真到达被送达人信息系统之日为送达日期。日为送达日期。

公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。

44新增第一百八十八条公司合并支付的价款不超过本

公司净资产百分之十的，可以不经股东会决议，但本章程另有规定的除外。

公司依照前款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。

45新增第一百九十四条公司依照本章程第一百六十五

条第二款的规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少

注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务。

依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程第一百九十三条第二款的规定，但应当自股东会作出减少注册资本决议之日起三十日内在本章程指定的信息披露报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。

公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本百分之五十前，不得分配利润。

第一百九十五条违反《公司法》及其他相关规定减少

33晶科能源2025年第二次临时股东会

注册资本的，股东应当退还其收到的资金，减免股东出资的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。

第一百九十六条公司为增加注册资本发行新股时，股

东不享有优先认购权，本章程另有规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。

46第一百九十二条公司因下列原因解散：第一百九十二条公司因下列原因解散：

（一）本章程规定的营业期限届满或者本章（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定

程规定解散事由出现……解散事由出现……

公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内将解散事由通过国家企业信用信息公示系统予以公示。

47第一百九十四条公司因本章程第一百九十二第二百条公司因本章程第一百九十八条第（一）项、条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，

（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现应当清算。董事为公司清算义务人，应当在解散事由

之日起15日内成立清算组，开始清算。清算组出现之日起十五日内组成清算组进行清算。

由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期清算组由董事组成，但是本章程另有规定或者股东会不成立清算组进行清算的，债权人可以申请决议另选他人的除外。

人民法院指定有关人员组成清算组进行清清算义务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人算。造成损失的，应当承担赔偿责任。

48第二百〇一条清算组人员应当忠于职守，依第二百〇七条清算组人员履行清算职责，负有忠实义

法履行清算义务.….务和勤勉义务……

清算组成员因故意或者重大过失给公司或者清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。应当承担赔偿责任；因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。

49新增第二百一十二条章程修改事项属于法律、法规

要求披露的信息，按规定予以公告。

50第二百一十一条本章程附件包括股东大会议第二百一十八条本章程附件包括股东会议事规则、董

事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。事会议事规则以及累积投票制度实施细则。

除上述条款修订及补充外，《公司章程》其他条款内容保持不变，因本次修订涉及范围较广，部分修订未逐条列示，公司董事会提请股东会授权公司管理层办理后续工商变更登记、章程备案等相关事宜，具体以市场监督管理部门登记备案为准。

四、部分治理制度的修订情况

为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟修订部分治理制度并提请股东会审议：

34晶科能源2025年第二次临时股东会

序是否提交股东会制度名称变更情况号审议

1《股东会议事规则》修订是

2《董事会议事规则》修订是

3《独立董事工作制度》修订是

4《关联交易管理办法》修订是

5《累积投票制度实施细则》修订是

本议案已于2025年10月30日经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，现提请股东会逐项审议。

请各位股东及股东代表逐项审议表决。

晶科能源股份有限公司董事会

2025年11月17日

35晶科能源2025年第二次临时股东会

议案四、关于董事会提议向下修正“晶能转债”转股价格的议案

各位股东及股东代理人：

自2025年10月9日至2025年10月29日，公司股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发“晶能转债”转股价格的向下修正条款。

为进一步优化公司资本结构，支持公司长期稳定发展，维护投资者利益，董事会提议向下修正“晶能转债”转股价格，同时提请股东大会审议《关于董事会提议向下修正“晶能转债”转股价格的议案》及提请股东大会授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正可转债转股价格相关事宜。

本次向下修正后的“晶能转债”转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。如本次股东大会召开时上述任意一个指标高于调整前“晶能转债”的转股价格（13.48元/股），则本次“晶能转债”转股价格无需调整。

本议案已于2025年10月29日经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，现提请股东会审议，股权登记日持有“晶能转债”的股东需回避表决。

请各位股东及股东代表审议表决。

晶科能源股份有限公司董事会

2025年11月17日

36晶科能源2025年第二次临时股东会

议案五、关于增加期货套期保值业务额度的议案

各位股东及股东代理人：

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司于2024年12月10日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于2025年度开展期货套期保值业务的议案》，同意公司2025年度开展期货套期保值业务所需保证金最高占用额度不超过人民币6.6亿元（不含期货标的实物交割款项）。具体详见公司 2024 年 12 月 11 日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《晶科能源股份有限公司关于2025年度开展期货套期保值业务的公告》（公告编号：2024-089）。

根据公司日常经营情况，为有效降低原料市场价格波动对公司生产经营成本的影响，充分利用期货市场的套期保值功能，有效控制市场风险，公司拟将开展期货套期保值业务所需保证金最高占用额度由不超过人民币6.6亿元增加至不超过人民币15亿元（不含期货标的实物交割款项），预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币103亿元，不以逐利为目的进行投机交易，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。

（二）交易金额公司开展期货套期保值业务所需保证金最高占用额度不超过人民币15亿元（不含期货标的实物交割款项），预计任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币103亿元，上述额度在投资期限内可循环滚动使用。

（三）资金来源

公司开展期货套期保值业务的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

（四）交易方式

交易品种：公司及子公司生产经营相关的原材料，包括但不限于铜、铝、白银、锡、多晶硅等商品品种。

交易场所：包括在中国境内或境外期货交易所进行场内或场外市场交易。

（五）交易期限及授权事宜

自公司2025年第二次临时股东会审议通过本事项起至2025年年度股东会召开日止，

37晶科能源2025年第二次临时股东会

在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。同时，公司董事会提请股东会授权管理层在此金额范围内根据实际业务需要，审批期货套期保申请及签署相关交易文件，办理与交易文件所述之交易相关的一切必要事宜。

二、交易风险分析及风控措施

（一）交易风险分析