威腾电气:财信证券股份有限公司关于威腾电气集团股份有限公司2025年度募集资金、管理与实际使用情况的核查意见

财信证券股份有限公司关于

威腾电气集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使

用情况的核查意见

财信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“财信证券”）作为威腾

电气集团股份有限公司（以下简称“公司”、“威腾电气”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对威腾电气2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意威腾电气集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1720号），威腾电气首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票39000000股，发行价格为每股人民币

6.42元，募集资金总额为人民币250380000.00元；扣除发行费用（不含增值税）

44507584.10元后，实际募集资金净额为人民币205872415.90元。上述资金到位

情况已经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了苏亚验[2021]15号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户储存管理，并与原保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“原保荐机构”）、募集资金专户的监管银行签署了募集资金专户的相关监管协议。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年7月1日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

1项目金额

一、募集资金总额25038.00

其中：超募资金金额/

减：直接支付发行费用4450.76

二、募集资金净额20587.24

减：

以前年度已使用金额19956.67

本年度使用金额286.06

暂时补流金额/

现金管理金额/

银行手续费支出及汇兑损益0.32

加：

募集资金利息收入91.83

理财产品利息收入（含税）486.68

其他发行费用结算调整金额5.41

三、专户销户转出928.11

四、报告期期末募集资金余额/

注：上述数据如有尾差，系四舍五入所致。

（二）2022年度向特定对象发行股票募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意威腾电气集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕639号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票30000000股，发行价格为每股人民币19.27元/股，募集资金总额为人民币578100000.00元，扣除发行费用（不含增值税）8235862.25元后，实际募集资金净额为人民币569864137.75元。上述资金到位情况经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（众环验字

(2024)3300013号）。公司已对上述募集资金进行了专户储存管理，并与原保荐

机构、募集资金专户的监管银行签署了募集资金专户的相关监管协议。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象公开发行股份募集资金到账时间2024年12月19日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额57810.00

其中：超募资金金额/

减：直接支付发行费用823.59

2二、募集资金净额56986.41

减：

以前年度已使用金额/

本年度使用金额43538.50

暂时补流金额/

现金管理金额/

银行手续费支出及汇兑损益/

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入46.88

理财产品利息收入（含税）215.31

三、专户销户转出1.08

四、报告期期末募集资金余额13709.02

注：上述数据如有尾差，系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放及使用情况的监督等方面作出了具体明确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（一）首次公开发行股票募集资金的管理情况

2021年6月，公司连同原保荐机构分别与中国农业银行股份有限公司扬中支

行、交通银行股份有限公司镇江分行、江苏银行股份有限公司扬中支行、兴业银

行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利与义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年12月31日，上述监管协议履行正常。

募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币

2021年首次公开发行股

发行名称份募集资金到账时间2021年7月1日

3报告期末

账户名称开户机构名称银行账号/资金账号账户状态余额威腾电气集团交通银行股份有限

7060068010130000215670已注销

股份有限公司公司扬中支行威腾电气集团江苏银行股份有限

706101880002045840已注销

股份有限公司公司扬中支行

（二）2022年度向特定对象发行股票募集资金的管理情况

2024年12月，公司及子公司连同原保荐机构分别与交通银行股份有限公司

镇江分行、江苏银行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。2025年1月，公司连同原保荐机构与兴业银行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利与义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年12月31日，上述监管协议履行正常。

2026年2月，公司因聘请财信证券担任公司以简易程序向特定对象发行A股

股票的保荐机构，原保荐机构尚未完成的持续督导工作由财信证券承接，公司与原保荐机构及相关募集资金存储银行签订的募集资金专户存储三方及四方监管协议相应终止。为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的有关规定，公司于2026年3月与保荐机构财信证券、江苏银行股份有限公司镇江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及控股子公司江苏威腾能源科技有限公司与江苏银行股份有限公司镇江分行、保荐机构财信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利与义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币

2022年度向特定对象公开发行

发行名称股份募集资金到账时间2024年12月19日

4账户名称开户机构名称银行账号/资金账号报告期末余额账户状态

威腾电气集江苏银行股份有限7061018800036705

团股份有限127047588.85使用中公司扬中支行8公司威腾电气集交通银行股份有限7060068010130000团股份有限0已注销公司扬中支行53771公司威腾电气集兴业银行股份有限4037301001001332团股份有限0已注销公司扬中支行82公司江苏威腾能江苏银行股份有限7061018800036969

源科技有限10042621.42使用中公司扬中支行6公司江苏威腾新交通银行股份有限7060068010130000材料科技有0已注销公司扬中支行53847限公司威腾电气集国泰海通证券股份

团股份有限1126006628.36使用中有限公司公司

合计137090238.63

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金的使用情况详见附表1。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金的使用情况详见附表2。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票募集资金

报告期内，公司不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

报告期内，公司于2025年1月22日分别召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入

5募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币

148727994.31元，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《关于威腾电气集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明的鉴证报告》（众环专字(2025)3300001号），具体情况如下：

（1）自筹资金预先投入募投项目情况

截至2025年1月22日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为372272265.46元，公司拟置换募集资金投资金额为147731622.62元，具体情况如下：

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股份募集资金到账时间2024年12月19日募集资金投自筹资金预置换完成日董事会审议总投资额置换金额资项目先投入金额期通过日期

年产 5GWh

2025年1月2025年1月

储能系统建39986.4137227.2314773.16

23日22日

设项目

（2）自筹资金预先支付发行费用情况

公司本次募集资金各项发行费用合计人民币8235862.25元（不含税），截至2025年1月22日，已从募集资金中支付人民币6057547.17元（不含税），已用自筹资金预先支付本次发行费用人民币996371.69元（不含税），本次拟置换资金996371.69元，已于2025年1月23日置换完成。

综上，公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计148727994.31元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

6（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票募集资金

报告期内，公司不存在使用首次公开发行股票募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

报告期内，2025年1月22日，公司召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币1.7亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品，且该等现金管理产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，部分闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。原保荐机构对上述事项发表了明确同意的核查意见。

截至2025年12月31日，公司用于购买现金管理产品的期末余额0万元：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股份募集资金到账时间2024年12月19日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

购买安全性高、不超过人民币

流动性好、有保2025年1月222026年1月212025年1月221.7亿元（含本本约定的金融日日日

数）机构理财产品募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

7发行名称2022年向特定对象发行股份

募集资金到账时间2024年12月19日尚未预计年受托产品购买金起始日截止日利息委托方产品名称归还日期归还化收益机构类型额期期金额金额率

中国结构性存2025/3/2025/9/

威腾电气存款20002025/9/10/2.42%24.61银行款1010

工商结构性存2025/3/2025/9/

威腾电气存款20002025/9/12/1.73%17.26银行款1212

兴业结构性存2025/3/2025/9/

威腾电气存款30002025/9/4/2.17%32.52银行款44

江苏结构性存2025/3/2025/9/

威腾能源存款30002025/9/12/1.61%24.09银行款1212

平安结构性存2025/3/2025/9/

威腾电气存款10002025/9/5/2.01%10.28银行款65

中信信智衡盈收益2025/3/2025/9/

威腾电气10002025/9/3/2.37%12.00证券收益凭证凭证63全天候指

国泰收益2025/3/2025/12

威腾电气数收益凭10002025/12/8/2.71%20.85

君安凭证7/8证

中泰安盈添利收益2025/3/2025/6/

威腾电气20002025/6/4/1.30%6.55证券收益凭证凭证64

中泰安盈添利收益2025/3/2025/9/

威腾电气20002025/9/8/1.97%20.38证券收益凭证凭证78

中泰安盈添利收益2025/6/2025/12

威腾电气20002025/12/7/2.29%23.67

证券收益凭证凭证10/7

江苏结构性存2025/102025/122025/12/2

威腾电气存款7000/1.95%23.1

银行款/20/200

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

8截至2025年11月，公司首次公开发行募集资金余额为928.11万元。公司募集

资金投资项目“母线车间智能化升级改造项目”“研发中心项目”已结项。为提高资金使用效率，公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将上述募集资金投资项目的节余募集资金（包括利息收入）928.11万元全部转入公司一般存款账户，用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司首次公开发行股票募集资金专户已于2025年11月完成注销。

（八）募集资金使用的其他情况

1、首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在首次公开发行募集资金使用的其他情况。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金

本报告期内，公司使用募集资金人民币25000万元对公司全资子公司江苏威腾能源科技有限公司（以下简称“威腾能源科技”）进行增资以实施募投项目。

增资完成后，威腾能源科技注册资本为35000万元，仍为公司的全资子公司。同时，公司使用募集资金向威腾能源科技提供14986.41万元借款，借款利率为借款实际发放日前一个月全国银行间同业拆借中心发布的同期贷款市场报价利率（LPR），借款期限为实际提供借款之日起12个月。详见公司2025年1月24日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《威腾电气集团股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资和提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2025-007）。

2025年12月29日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目“年产5GWh储能系统建设项目”达到预定可使用状态的时间调整为

2026年4月。本次募投项目延期未改变募投项目的实施主体、募集资金投资用途及投资规模等。详见公司2025年12月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《威腾电气集团股份有限公司关于2022年度向特定对象发行部分募投项目延期的公告》（公告编号：2025-070）。

四、变更募投项目的资金使用情况

91、首次公开发行股票募集资金由于公司首次公开发行股票募集资金净额人民币20587.24万元低于《威腾电气集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟对募投

项目进行投资的金额40561.08万元，本次发行实际募集资金不能满足全部募集资金投资项目建设的资金需求，公司对各募投项目拟投入募集资金金额进行了调整并取消了部分项目。

2021年8月24日公司召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十

一次会议审议，通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，对各募投项目拟投入募集资金金额进行了调整并取消“补充流动资金项目”。

2021年11月10日公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额并取消投资建设部分募投项目的议案》，对各募投项目拟投入募集资金金额进行了调整并取消“年产2000套智能化中压成套开关设备及63000台智能型（可通信）低压电器项目”。

具体情况如下：

单位：万元

2021年8月242021年11月10

调整前拟投项目投资日调整后拟投日调整后拟投序号项目名称入募集资金总额入募集资金金入募集资金金金额额额

1母线车间智能化升级改16293.1716293.178437.2415556.24

造项目年产2000套智能化中压

2成套开关设备及6300014236.9114236.918000.00-

台智能型（可通信）低压电器项目

3研发中心项目5031.005031.004150.005031.00

4补充流动资金5000.005000.00--

合计40561.0840561.0820587.2420587.24

2、2022年度向特定对象发行股票变更募集资金投资项目的资金使用情况

由于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票实际募集资金净额低于相关项

目预计使用募集资金规模，本次发行实际募集资金不能满足全部募集资金投资项

10目建设的资金需求。根据公司总体发展规划和实际经营需要，结合募集资金投资项目的实际情况及募投项目建设进度，对本次募投项目“年产 5GWh储能系统建设项目”“补充流动资金”拟投入的募集资金金额进行调整，并决定取消通过使用募集资金投资建设“年产2.5万吨光伏焊带智能化生产项目”。

2025年1月22日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额并取消通过使用募集资金投资建设部分募投项目的议案》。

具体情况如下：

单位：万元调整前拟投入募集资调整后拟投入募集序号项目名称项目投资总额金金额资金金额

1 年产 5GWh储能系统 65294.25 58251.64 39986.41

建设项目

2年产2.5万吨光伏焊22614.1716965.260.00

带智能化生产项目

3补充流动资金25000.0025000.0017000.00

合计112908.42100216.9056986.41

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的要求，不存在募集资金存放、使用、管理及信息披露方面的重大违规情形。

保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

（以下无正文）

11附表1：

首发募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年7月1日

本年度投入募集资金总额286.06

已累计投入募集资金总额20242.73

变更用途的募集资金总额/

变更用途的募集资金总额比例/截至期项目是末累计达到截至期否投入金预定项目可本年截至期末投入本年达承诺投资项目和超募资金投已变更项募集资金截至期末额与承可使行性是调整后投度投末累计进度度实到

募投项目性质目，含部分承诺投资承诺投入诺投入用状否发生向资总额(1)入金投入金（%）现的预变更（如有）总额金额(2)金额的态日重大变额额效益计差额(3)(4)＝(2)/(1)期（具化效＝体到

(2)-(1)益月份）是，此项目

7253.

母线车间智能化升级改造项未取消，调286.015583.2024生产建设16293.1715556.2415556.2427.05100.1798[注否否目减募集资金629年3月]投资总额年产2000套智能化中压成套不是，此项目开关设备及63000台智能型生产建设14236.9100适否取消（可通信）低压电器项目用

4659.42024不

研发中心项目研发项目否5031.005031.005031.00-371.5692.61否

4年6月适

12用

不是，此项目补充流动资金补流5000.00适否取消用

286.020242.7253.

合计40561.0820587.2420587.24-344.51————

67398未达到计划进度原因（分具/体募投项目）项目可行性发生重大变化的

/情况说明募集资金投资项目先期投入

/及置换情况用闲置募集资金暂时补充流

/动资金情况对闲置募集资金进行现金管

/理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资