国元证券股份有限公司

关于上海芯导电子科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为上海

芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对芯导科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3364号）的批准，公司2021年12月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)15000000.00 股，发行价为134.81元/股，募集资金总额为人民币2022150000.00元，扣除承销及保荐费用人民币175256603.78元，余额为人民币1846893396.22元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币16404716.98元，实际募集资金净额为人民币1830488679.24元。（注：中介机构费和其他发行费用共计人民币

16404716.98元，其中13471698.01元通过募集资金专项账户转出，剩余发行费用均由非募集资金专项账款预付支出。）该次募集资金到账时间为2021年11月26日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年11月26日出具天职业字[2021]44197号验资报告。

（二）本报告期募集资金使用金额及期末余额截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金人民币992627687.83元，其中：以前年度使用970287735.89元（其中超额募集资金永久补流

830000000.00元），本年度使用22339951.94元，均已投入募集资金项目。

截至2025年12月31日，公司募集资金累计使用金额为人民币

992627687.83元，募集资金余额为人民币58509652.36元，募集资金现金管理

金额为人民币910940000.00元，上述合计金额与实际募集资金净额人民币

1830488679.24元的差异金额为人民币131588660.95元，系募集资金累计利息

收入及投资收益扣除银行手续费支出及汇兑损益后的净额和非募集资金专项账

款预付支出的发行费用。具体明细如下：

单位：元项目金额

一、募集资金总额2022150000.00

其中：超募资金金额1386728679.24

减：直接支付发行费用191661320.76

二、募集资金净额1830488679.24

减：

以前年度已使用金额970287735.89

本年度使用金额22339951.94

现金管理金额910940000.00

银行手续费支出及汇兑损益1372.75

加：

募集资金利息收入128657014.73

非募集资金专项账款预付支出的发行费用2933018.97

三、报告期期末募集资金余额58509652.36

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求制定并修订《上海芯导电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2025年

第一次临时股东大会修订通过。根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了

募集资金银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国元证券股份有限公司已于2021年11月29日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行（系募集资金存放专项账户之中国银行股份有限公司上海市张江高科技园区支行的上级管辖行）、招商银行股份有限公司上海分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月7日与中国民生银行股份有限公司上海分行

（系募集资金存放专项账户之中国民生银行股份有限公司上海普陀支行的上级管辖行）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2023年4月14日和2023年12月1日与上海浦东发展

银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2024年6月12日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户并重新签订募集资金专户存储监管协议的议案》，公司将募投项目“硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目”对应的部分募集资金专用账户（账号：70010122003181568，开户行：宁波银行股份有限公司上海分行）予以注销，并变更为公司在中国民生银行股份有限公司上海分行新设立的募集资金专用账户（账号：646215859，开户行：中国民生银行股份有限公司上海普陀支行）。本次变更募集资金专用账户不改变募集资金用途。公司于2024年6月17日与中国民生银行股份有限公司上海分行（系募集资金存放专项账户之中国民生银行股份有限公司上海普陀支行的上级管辖行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：单位：元账户状序号开户银行银行账号报告期末余额态中国银行股份有限公司上

14377823226216534089.94使用中

海市张江高科技园区支行招商银行股份有限公司上

21219394284104032638428.31使用中

海分行营业部招商银行股份有限公司上

3121939428410602472175.52使用中

海分行营业部上海浦东发展银行股份有

4971600788014000036363449892.73使用中

限公司张江科技支行上海浦东发展银行股份有

597160078801100003980354670.75使用中

限公司张江科技支行宁波银行股份有限公司上

670010122003181568-已注销

海分行中国民生银行股份有限公

7635585149928.80使用中

司上海普陀支行中国民生银行股份有限公

86462158592040114.44使用中

司上海普陀支行上海浦东发展银行股份有

9841100788018000005681.73使用中

限公司无锡太湖新城支行上海浦东发展银行股份有

10841100788017000005702.47使用中

限公司无锡太湖新城支行上海浦东发展银行股份有

118411007880110000059916566.85使用中

限公司无锡太湖新城支行上海浦东发展银行股份有

1284110078801600000569-使用中

限公司无锡太湖新城支行

合计15506871.54

注：上述募集资金存放专项账户的存款余额不包含公司募集资金现金管理产品专用结算账户

的未使用资金43002780.82元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2025年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1上海芯导电子科技股份有限公司2025年度募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2025年11月28日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及相关募投项目实施主体使用自有资金支付募投项目所需资金（人员薪酬、社保公积金、日常运营费用、设备和软件采购款等）并以募集资金等额置换事项。

保荐机构国元证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。

2025年度，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金

16991118.24元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年8月26日，公司分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币15亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会审议通过后12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年8月25日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币12亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限为董事会审议通过后12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益金额为

14792720.77元。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为

910940000.00元，具体情况如下：单位：元

存款存款期限存放机构产品名称余额到期日方式（天）方正证券股份有限收益2026年8金添利 HD25033 35000000.00 361公司凭证月21日方正证券股份有限收益2026年8金添利 HD25034 25000000.00 361公司凭证月21日方正证券股份有限收益2026年8金添利 HD25035 25000000.00 361公司凭证月21日方正证券股份有限收益2026年8金添利 HD25036 25000000.00 361公司凭证月21日方正证券股份有限收益2026年8金添利 HD25037 25000000.00 361公司凭证月21日国元证券股份有限国元证券元鼎尊享收益2026年8公司上海虹桥路证25000000.00361

181号浮动收益凭证凭证月20日

券营业部国元证券股份有限国元证券元鼎尊享收益2026年8公司上海虹桥路证25000000.00361

182号浮动收益凭证凭证月20日

券营业部申万宏源证券有限龙鼎定制2304期收收益2026年2

20000000.00182

公司益凭证凭证月24日申万宏源证券有限龙鼎定制2306期收收益2026年8

100000000.00357

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2307期收收益2026年8

20000000.00357

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2310期收收益2026年8

45000000.00357

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2311期收收益2026年8

33330000.00357

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2313期收收益2026年8

33340000.00357

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2299期收收益2026年8

38790000.00357

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2300期收收益2026年8

37000000.00357

公司益凭证凭证月18日国元证券股份有限国元证券元鼎尊享收益2026年5公司上海虹桥路证15000000.00253

189号浮动收益凭证凭证月26日

券营业部国元证券股份有限国元证券元鼎尊享收益2026年8公司上海虹桥路证30000000.00325

191号浮动收益凭证凭证月20日

券营业部申万宏源证券有限龙鼎定制2472期收收益2026年8

13360000.00306

公司益凭证凭证月18日存款存款期限存放机构产品名称余额到期日方式（天）申万宏源证券有限龙鼎定制2532期收收益2026年8

33090000.00293

公司益凭证凭证月18日国元证券股份有限国元证券元鼎尊享收益2026年8公司上海虹桥路证25000000.00276

210号浮动收益凭证凭证月20日

券营业部申万宏源证券有限龙鼎定制2654期收收益2026年8

15770000.00244

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2657期收收益2026年8

26900000.00243

公司益凭证凭证月18日方正证券股份有限收益2026年5金添利 FD25145 29000000.00 152公司凭证月26日方正证券股份有限收益2026年8金添利 FD25146 29000000.00 238公司凭证月21日申万宏源证券有限龙鼎定制2683期收收益2026年8

47360000.00237

公司益凭证凭证月18日申万宏源证券有限龙鼎定制2684期收收益2026年8

29000000.00237

公司益凭证凭证月18日国元证券股份有限国元证券元聚利153收益2026年8公司上海虹桥路证25000000.00240期浮动收益凭证凭证月20日券营业部申万宏源证券有限龙鼎定制2687期收收益2026年8

30000000.00236

公司益凭证凭证月18日国元证券股份有限国元证券元鼎尊享收益2026年8公司上海虹桥路证30000000.00234

220号浮动收益凭证凭证月20日

券营业部国元证券股份有限国元证券元鼎尊享收益2026年8公司上海虹桥路证20000000.00233

222号浮动收益凭证凭证月20日

券营业部

合计910940000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。（七）节余募集资金使用情况本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布

的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关

规定及时、真实、准确、完整地披露了公司2025年度募集资金的存放、管理及

实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

七、保荐机构的核查措施及核查意见

保荐机构通过查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介

机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等核查方式，对芯导科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。

经核查，保荐机构认为：芯导科技2025年度募集资金的存放、管理与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

及《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附件1上海芯导电子科技股份有限公司

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年11月26日

本年度投入募集资金总额22339951.94

已累计投入募集资金总额992627687.83变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用已变更截至期末项目可截至期末累计投入项目达到预本年是否

承诺投资项目项目，含投入进度行性是募投项募集资金承诺投资截至期末承诺投入金截至期末累计投入金额与承诺投入金定可使用状度实达到

和超募资金投部分变调整后投资总额本年度投入金额（%）（4）否发生

目性质总额额（1）金额（2）额的差额（3）＝（2）态日期（具体现的预计向更（如＝（2）/重大变

—（1）到月份）效益效益有）（1）化

1.高性能分不不

研发2026年12立功率器件否138610000.00138610000.00138610000.008993833.5554658020.54-83951979.4639.43适适否项目月31日开发和升级用用

2.高性能数研发2026年12不不

否124650000.00124650000.00124650000.008666248.8652218354.76-72431645.2441.89否模混合电源项目月31日适适管理芯片开用用发及产业化

3.硅基氮化

不不镓高电子迁研发2026年12否79620000.0079620000.0079620000.001305654.8718490058.37-61129941.6323.22适适否移率功率器项目月31日用用件开发项目不不

4.研发中心研发2026年12

否100880000.00100880000.00100880000.003374214.6637261254.16-63618745.8436.94适适否建设项目项目月31日用用

5.超额募集补充不不

不适

资金永久补流动830000000.00830000000.00830000000.00100.00不适用适适用流资金用用

合计443760000.001273760000.001273760000.0022339951.94992627687.83-281132312.17————未达到计划进度原因无

（分具体募投项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明募集资金投资项目先期

详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”投入及置换情况用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理，投详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归无还银行贷款情况募集资金结余的金额及无形成原因募集资金其无他使用情况注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖

章页）

保荐代表人：

罗欣张琳国元证券股份有限公司年月日