国元证券股份有限公司

关于上海芯导电子科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为上海

芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对芯导科技2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3364号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1500万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币134.81元，募集资金总额为人民币

2022150000.00元，扣除发行费用人民币191661320.76元后，募集资金净额为

人民币1830488679.24元，本次募集资金已于2021年11月26日全部到位，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月26日对资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]44197号《验资报告》。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2024年12月31日，募集资金累计使用及结余情况如下：

单位：元项目金额项目金额

2023年12月31日募集资金余额1382075141.87

减：募投项目支出金额438609689.11

其中：永久补充流动资金415000000.00

加：利息收入及投资收益扣减手续费净额33394015.63

截至2024年12月31日募集资金余额976859468.39

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规文件的规定以及公司募集资金管理办法等制度的情况。

（二）募集资金监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国元证券有限公司已于2021年11月29日与中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行（系募集资金存放专项账户之中国银行股份有限公司上海市张江高科技园区支行的上级管辖行）、招商银行股份有限公司上海分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、宁波银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2022年7月7日与中国民生银行股份有限公司上海分行

（系募集资金存放专项账户之中国民生银行股份有限公司上海普陀支行的上级管辖行）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；于2023年4月14日和2023年12月1日与全资子公司芯

导科技（无锡）有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行（系募集资金存放专项账户之上海浦东发展银行股份有限公司无锡太湖新城支行的上级管

辖行）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2024年6月12日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事

会第十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户并重新签订募集资金专户存储监管协议的议案》，公司将募投项目“硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目”对应的部分募集资金专用账户（账号：70010122003181568，开户行：宁波银行股份有限公司上海分行）予以注销，并变更为公司在中国民生银行股份有限公司上海分行新设立的募集资金专用账户（账号：646215859，开户行：中国民生银行股份有限公司上海普陀支行）。本次变更募集资金专用账户不改变募集资金用途。公司于2024年6月17日与中国民生银行股份有限公司上海分行（系募集资金存放专项账户之中国民生银行股份有限公司上海普陀支行的上级管辖行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

单位：元银行名称银行账户账号存款方式余额中国银行股份有限公司上海市张江

437782322621活期存款2239733.94

高科技园区支行招商银行股份有限公司上海分行营

121939428410403活期存款2209433.86

业部招商银行股份有限公司上海分行营

121939428410602活期存款28402.75

业部上海浦东发展银行股份有限公司张

97160078801400003636活期存款1586905.44

江科技支行上海浦东发展银行股份有限公司张

97160078801100003980活期存款775123.45

江科技支行中国民生银行股份有限公司上海普

635585149活期存款928.13

陀支行中国民生银行股份有限公司上海普

646215859活期存款2657814.25

陀支行上海浦东发展银行股份有限公司无

84110078801800000568活期存款1.73

锡太湖新城支行上海浦东发展银行股份有限公司无

84110078801700000570活期存款2.47

锡太湖新城支行上海浦东发展银行股份有限公司无

84110078801100000599活期存款459880.06

锡太湖新城支行上海浦东发展银行股份有限公司无

84110078801600000569活期存款0.00

锡太湖新城支行

合计9958226.08

注：上述募集资金存放专项账户的存款余额不包含公司使用闲置募集资金购买证券公司理财

产品期末尚未到期余额共计966900000.00元及对应账户的未使用资金1242.31元。募集资金专户理财产品期末余额情况如下：

单位：元存款存款期限存放机构产品名称余额到期日方式（天）

方正证券股份有限公 金添利 FD24042 收益

55000000.002025-7-1306

司号凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1571期收益

70000000.002025-8-19306

司 SRRD19 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1572期收益

67500000.002025-8-19306

司 SRRD20 凭证方正证券股份有限公收益

金添利 FD24056 10000000.00 2025-1-22 91司凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1596期收益

24000000.002025-8-19300

司 SRRK36 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1597期收益

65000000.002025-8-19300

司 SRRK37 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1599期收益

70000000.002025-8-19300

司 SRRK39 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1607期收益

10000000.002025-8-19300

司 SRRL77 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1608期收益

10000000.002025-8-19300

司 SRRM51 凭证国元证券股份有限公收益

司上海虹桥路证券营元聚利109期35000000.002025-4-23183凭证业部国元证券股份有限公收益

司上海虹桥路证券营元聚利110期35000000.002025-7-23274凭证业部申万宏源证券有限公龙鼎定制1600期收益

63340000.002025-8-19299

司 SRRK40 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1601期收益

50000000.002025-8-19299

司 SRRK41 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1598期收益

50000000.002025-8-19299

司 SRRK38 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1638期收益

44000000.002025-8-19287

司 SRRU57 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1634期收益

37960000.002025-8-19285

司 SRRU19 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1654期收益

45000000.002025-8-19282

司 SRSD60 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1700期收益

31000000.002025-8-19264

司 SRSV51 凭证

方正证券股份有限公 金添利 ZD24001 收益

25000000.002025-8-19246

司号凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1730期收益

30000000.002025-8-19246

司 SRTC54 凭证申万宏源证券有限公龙鼎定制1736期收益

26600000.002025-8-19243

司 SRTF25 凭证存款 存款期限存放机构产品名称余额到期日方式（天）申万宏源证券有限公龙鼎定制1739期收益

30000000.002025-8-19243

司 SRTF28 凭证

方正证券股份有限公 金添利 ZD24002 收益

35000000.002025-8-19237

司号凭证

方正证券股份有限公 金添利 ZD24002 收益

47500000.002025-8-19237

司号凭证

合计966900000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截止2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的预先投入及置换情况

2024年度，公司未进行置换预先以自筹资金投入募投项目及支付发行费用。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。2022年11月28日，经第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十五次会议审议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币15亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限为董事会审议通过后12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2023年10月26日，公司分别召开第二届董事会第八次会议、第二届监事

会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营

及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币15亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限为董事会审议通过后12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2024年8月26日，公司分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币15亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限为董事会审议通过后12个月内，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2021年12月15日，经第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十次

会议审议，通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币41500万元用于永久补充流动资金。2022年1月4日，经2022年第一次临时股东大会决议审议，通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

2024年4月15日，经第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议，通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金总计人民币41500万元用于永久补充流动资金。2024年5月17日，经2023年年度股东大会审议，通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

截至2024年12月31日，本公司已实际使用超募资金永久补充流动资金金额为83000.00万元，不存在使用永久补充流动资金进行高风险投资、归还银行贷款情况以及为控股子公司以外的对象提供财务资助的情况。（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2024年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2022年11月28日召开了第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于募投项目新增实施主体和实施地点并投资设立子公司的议案》，同意设立并新增全资子公司芯导科技（无锡）有限公司为募投项目（“高性能分立功率器件开发和升级”、“高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化”、“硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目”）实施主体之一，以上募投项目实施地点相应由上海调整为上海、无锡。募投项目其他内容均不发生变更。

公司于2023年10月26日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会

第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意公司新增全资子公司芯导科技（无锡）有限公司为募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施主体，以上募投项目的实施地点相应由上海调整为上海、无锡。募投项目其他内容均不发生变更。

公司于2024年8月26日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第

十三次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“高性能分立功率器件开发和升级”、“高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化”、“硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目”和“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期调整至2026年

12月31日进行延期。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性影响。

四、变更募投项目的资金使用情况

2024年度，公司募投项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向

所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

七、保荐机构核查工作

国元证券通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对芯导科技募集资金的存放和使用情况进行了核查，主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

八、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为，芯导科技《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了芯导科技2024年度募集资金的存放与使用情况。

九、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：芯导科技2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有

关法律、法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）附件：

募集资金使用情况对照表

单位：元

募集资金总额1830488679.24本报告期投入募集资金总额438609689.11

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额970287735.89

变更用途的募集资金总额比例-截至期末项目达已变更项截至期末累计投项目可行投入进度到预定本报告是否达目含部募集资金承诺投截至期末承诺投入以前年度累计投本报告期投入金截至期末累计投入金额与承诺投性是否发

承诺投资项目调整后投资总额（%）可使用期实现到预计

分变更资总额金额(1)入金额额入金额(2)入金额的差额(3)生重大变

(4)＝状态日的效益效益（如有）＝(2)-(1)化

(2)/(1)期

1.高性能分2026年

立功率器件否138610000.00138610000.00138610000.0036164431.099499755.9045664186.99-92945813.0132.9412月31不适用不适用否开发和升级日

2.高性能数2026年

模混合电源

管理芯片开否124650000.00124650000.00124650000.0035638822.407913283.5043552105.90-81097894.1034.9412月31不适用不适用否发及产业化日

3.硅基氮化2026年

镓高电子迁

移率功率器否79620000.0079620000.0079620000.0015415083.111769320.3917184403.50-62435596.5021.5812月31不适用不适用否件开发项目日

2026年

4.研发中心

建设项目否100880000.00100880000.00100880000.0029459710.184427329.3233887039.50-66992960.5033.5912月31不适用不适用否

日5.超额募集

资金永久补不适用830000000.00830000000.00415000000.00415000000.00830000000.00100.00不适用不适用不适用不适用流

合计—443760000.001273760000.001273760000.00531678046.78438609689.11970287735.89-303472264.11—————未达到计划进度原因无项目可行性发生重大变无化的情况说明募集资金投资项目先期无投入及置换情况用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情详见本报告三、（四）况用超募资金永久补充流

动资金或归还银行贷款详见本报告三、（五）情况募集资金结余的金额及无形成原因

募集资金其他使用情况详见本报告三、（八）

注：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额；“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定；“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》的签章页）

保荐代表人：

罗欣张琳国元证券股份有限公司年月日