国泰海通证券股份有限公司

关于锦州神工半导体股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查

意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）2023年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间公司于2023年9月6日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许[2023]2051号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 10305736 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为29.11元，募集资金总额为人民币299999974.96元，扣除不含税的发行费用人民币3943396.22元后，实际募集资金净额为人民币296056578.74元。上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并于2023年9月15日出具了《验资报告》（容诚验字[2023]110Z0012 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

1单位：元

项目金额

募集资金净额296056578.74

减：期初累计已使用募集资金的金额123485320.46

减：本期已使用募集资金的金额45561477.69

减：募集资金结余利息补充流动资金的金额1352.54

加：募集资金专项账户银行利息收入5686040.43

募集资金专户余额132694468.48

其中：募集资金专户余额22694468.48

使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额110000000.00

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

制定了《募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、管理及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

2023年9月，公司、国泰海通证券股份有限公司与招商银行锦州分行营业部、中国工商银行股份有限公司锦州桥西支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照该监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：

单位：元开户主体开户银行银行账号余额招商银行锦州分行营

公司41690003771070322694468.48业部中国工商银行股份有

公司0708004329200669624已注销，零余额限公司锦州桥西支行

2开户主体开户银行银行账号余额

合计22694468.48

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况募投项目的资金使用情况详见“附表：2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2025年10月24日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币11000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。

截至2025年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

单位：元

3是

预计年否银行名称产品名称金额期限化收益赎率回国泰海通证券股份收益凭证（结睿2024-11-20至有限公司沈阳黄河30000000.002.10%是

24037号）2025-10-21

南大街证券营业部国泰海通证券股份收益凭证（结睿2024-11-20至有限公司沈阳黄河10000000.002.00%是

24036号）2025-5-21

南大街证券营业部中国中金财富证券收益凭证（中金

2024-11-21至

有限公司辽宁分公财富安享91830000000.002.19%是

2025-10-20

司号）中国中金财富证券收益凭证（中金

2024-11-21至

有限公司辽宁分公财富安享91910000000.002.19%是

2025-7-28

司号）

招商银行锦州分行2024-12-2至

定期存款15000000.001.50%是

营业部2025-6-2

招商银行锦州分行2024-12-6至1.35%-

结构性存款50000000.00是

营业部2025-1-72.05%国泰海通证券股份收益凭证（尧睿2025-01-27至1.95%-有限公司沈阳黄河30000000.00是

25019号）2025-04-242.15%

南大街证券营业部

招商银行锦州分行2025-04-28至

定期存款40000000.001.00%是

营业部2025-05-06

招商银行锦州分行2025-04-29至

定期存款1880000.001.00%是

营业部2025-05-07

招商银行锦州分行2025-05-09至1.30%-

结构性存款40000000.00是

营业部2025-06-092.05%国泰海通证券股份收益凭证（结睿2025-05-26至1.75%-有限公司沈阳黄河10000000.00是

25112号）2025-07-281.95%

南大街证券营业部

招商银行锦州分行2025-06-16至1.00%-

结构性存款40000000.00是

营业部2025-07-161.85%国泰海通证券股份收益凭证（结睿2025-07-29至1.60%-有限公司沈阳黄河35000000.00是

25181号）2025-10-221.80%

南大街证券营业部国泰海通证券股份收益凭证（结睿2025-07-31至1.60%-有限公司沈阳黄河10000000.00是

25188号）2025-10-221.80%

南大街证券营业部中国中金财富证券收益凭证（中金

2025-10-28至

有限公司辽宁分公财富安享104315000000.001.59%是

2025-12-16

司号）中国中金财富证券收益凭证（中金

2025-10-28至

有限公司辽宁分公财富安享104440000000.001.79%否

2026-4-7

司号）国泰海通证券股份收益凭证（君柜

2025-10-28至

有限公司沈阳黄河宝2025年第1847000000.001.65%否

2026-1-27南大街证券营业部期）

4是

预计年否银行名称产品名称金额期限化收益赎率回国泰海通证券股份收益凭证（尧睿2025-12-23至1.75%-有限公司沈阳黄河23000000.00否

25324号）2026-3-231.95%

南大街证券营业部

（六）结余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募集资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》

和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律

法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

5附表：2023年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额29605.66本年度投入募集资金总额4556.15变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额16904.68变更用途的募集资金总额比例不适用已变更项截至期末累项目达目，截至期末投本年是否项目可行募集资金截至期末截至期末累计投入金额到预定承诺投资项含部调整后投本年度投入进度度实达到性是否发承诺投资承诺投入计投入金额与承诺投入可使用

目分变资总额入金额(%)(4)＝现的预计生重大变

总额金额(1)(2)金额的差额状态日

更(2)/(1)效益效益化

(3)＝(2)-(1)期

（如有）

1.集成电路

刻蚀设备用2026年不适不适

否21000.0020905.6620905.664556.158156.57-12749.0939.02否硅材料扩产10月用用项目

2.补充流动不适不适

否9000.008700.008700.008748.1148.11100.55不适用否资金用用

合计—30000.0029605.6629605.664556.1516904.68-12700.98—————

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

详见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（五）对闲置募集资金进行现金管理，对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

注：上表为2025年度/截至2025年12月31日信息