和元生物:国泰海通证券股份有限公司关于上海和元生物技术（集团）股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于上海和元生物技术（集团）股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海

和元生物技术（集团）股份有限公司（原和元生物技术（上海）股份有限公司）（以下简称“和元生物”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对和元生物2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证监会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）100000000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币13.23元，募集资金总额为人民币1323000000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币

1197464432.14元。截至2022年3月17日，上述募集资金已全部到位，天健

会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进

行了审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕6-10号）。

（二）募集资金使用及专户余额情况

截至2025年12月31日，公司募集资金已按计划投入使用完毕，专门用于募集资金存储和使用的银行账户已注销，募集资金使用情况如下：

单位：万元项目金额

募集资金净额1197464432.14

1加：利息收入31876103.59

减：截至报告期末募集资金累计使用金额1228850031.21

其中：和元智造精准医疗产业基地建设项目支出1024028272.67

补充流动资金支出204821758.54

减：手续费支出489372.80

减：销户转入基本户1131.72

截至报告期末募集资金余额0.00

减：用于现金管理的募集资金0.00

截至报告期末募集资金专户余额0.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议（以下简称“《募集资金监管协议》”），保证募集资金监管的有效实施，上述监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。同时公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。

截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元序银行全称公司全称募集资金账号资金余额备注号和元生物技术（上

198860078801600001960-已注销

海）股份有限公司

2上海浦东发展银

和元智造（上海）

行股份有限公司98860078801100001959-已注销基因技术有限公司虹桥支行和元生物技术（上招商银行股份有121929394110858-已注销

海）股份有限公司

2限公司上海临港

和元智造（上海）

蓝湾支行121938180510616-已注销基因技术有限公司上海农村商业银和元生物技术（上

3行股份有限公司50131000890396571-已注销

海）股份有限公司张江支行浙商银行股份有和元生物技术（上

4限公司上海自贸2900001010120100061913-已注销

海）股份有限公司试验区分行

合计---公司在上述银行开立用于全部募投项目的募集资金专户中存放的募集资金

已按计划投入使用完毕，公司已将专门用于募集资金存储和使用的银行账户予以注销。公司及子公司与本保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况本年度，公司不存在用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况本年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。

（五）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用的情况。

3（六）节余募集资金使用情况

公司不存在节余募集资金使用的情况。

（七）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》等法律

法规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海和元生物技术（集团）股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

陈恒瑞王莉国泰海通证券股份有限公司年月日

5附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：上海和元生物技术（集团）股份有限公司

单位：万元

募集资金总额119746.44本年度投入募集资金总额7197.26

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额122885.00

更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累项目可项目，截至期末截至期末承截至期末累计投入金额项目达到预是否达行性是含部分募集资金承调整后投资本年度投投入进度本年度实现承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入定可使用状到预计否发生