证券代码：688238证券简称：和元生物公告编号：2025-057

和元生物技术（上海）股份有限公司

关于2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司募集资金监管规则》（以下简称“《监管规则》”）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金的金额及到账情况根据中国证监会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）100000000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币13.23元，募集资金总额为人民币1323000000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币

1197464432.14元。截至2022年3月17日，上述募集资金已全部到位，天

健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况

进行了审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕6-10号）。

公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议，保证募集资金监管的有效实施，上述监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。同时公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。具体情况详见2022年3月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）实际募集资金的使用及结余情况

截至2025年6月30日，公司募集资金已按计划投入使用完毕，专门用于募集资金存储和使用的银行账户已注销。募集资金的使用情况具体如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金净额1197464432.14

加：利息收入31876103.59

减：截至报告期末募集资金累计使用金额1228850031.21

其中：和元智造精准医疗产业基地建设项目支出1024028272.67

补充流动资金支出204821758.54

减：手续费支出489372.80

减：销户转入基本户1131.72

截至报告期末募集资金余额0.00

减：用于现金管理的募集资金0.00

截至报告期末募集资金专户余额0.00

二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依照《监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

根据《监管规则》，公司已分别于2022年3月1日、2022年2月25日与保荐机构及存放募集资金的上海农村商业银行股份有限公司张江支行及浙商银行

股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及子公司和元智造（上海）基因技术有限公司已分别于2022年3月1日、2022年3月

2日与保荐机构及存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司虹桥支行及招商银行股份有限公司上海临港蓝湾支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》对公司及其子公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。

2022年6月7日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币60000万元向募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”的实施主体

全资子公司和元智造进行现金增资，并存放于和元智造开设的募集资金专用账户中，按照上海证券交易所要求及公司募集资金使用管理制度等规定，对和元智造使用募集资金实施监管。

截至2025年6月30日，公司及子公司首次公开发行募集资金专项账户情况如下：

序资金余额银行全称公司全称募集资金账号账户状态号（万元）

和元生物技术（上海）

98860078801600001960-已注销

上海浦东发展银行股份股份有限公司

有限公司虹桥支行和元智造（上海）基

98860078801100001959-已注销

因技术有限公司

和元生物技术（上海）

121929394110858-已注销

招商银行股份有限公司股份有限公司

上海临港蓝湾支行和元智造（上海）基

121938180510616-已注销

因技术有限公司

上海农村商业银行股份和元生物技术（上海）

350131000890396571-已注销

有限公司张江支行股份有限公司

浙商银行股份有限公司和元生物技术（上海）

42900001010120100061913-已注销

上海自贸试验区分行股份有限公司鉴于公司在上述银行开立用于全部募投项目的募集资金专户中存放的募集

资金已按计划投入使用完毕，公司已将专门用于募集资金存储和使用的银行账户予以注销。公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告》（公告编号：2025-044）。

三、2025年半年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年6月30日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“2025年半年度募集资金使用情况对照表”（见附表1）。公司募集资金投资项目按计划投入，未出现异常情况及重大变化。

2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

3、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用部分闲置专项募集资金暂时补充流动资金情况。

4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情形。

5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年6月30日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2025年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

7、节余募集资金使用情况

截至2025年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

8、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《监管规则》《规范运作》等相关法律法规的规定和要求，存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

和元生物技术（上海）股份有限公司董事会

2025年8月19日附表1：

2025年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

募集资金总额119746.44本年度投入募集资金总额7197.26

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额122885.00

更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累计截至期项目可项目，截至期末承截至期末累投入金额与承末投入项目达到预定是否达行性是含部分募集资金承调整后投资本年度投本年度实现

承诺投资项目诺投入金额计投入金额诺投入金额的进度（%）可使用状态日到预计否发生变更诺投资总额总额入金额的效益

(1)(2)差额(3)＝(4)＝期效益重大变

（如

(2)-(1)(2)/(1)化

有）项目一期已于和元智造精准

2023年9月部

医疗产业基地分投产，2024否（注建设项目（简否100000.00100000.00100000.004892.07102402.822402.89102.40-10515.07不适用年4月全部投2）称“临港项产，二期部分实目”）施中（注1）

补充流动资金否20000.0019746.4419746.442305.1920482.18735.67103.73/不适用不适用不适用

合计－120000.00119746.44119746.447197.26122885.003138.56/－－－－

项目一期原计划于2023年年初投产，因相关施工因素影响，项目一期已于2023年9月部分投产，2024年未达到计划进度原因（分具体募投项目）

4月全部投产，二期原计划于2025年年初投产，目前二期部分实施中。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况不适用

5用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

注：

1）和元智造精准医疗产业基地建设项目一期（简称“项目一期”）原计划于2023年年初投产，因相关施工因素影响，项目一期于2023年9月起分步投入运行，2024年4月全部投产，二期原计划于2025年年初投产，目前二期部分实施中。

2）项目一期投产后，2025 年 1-6 月实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-10515.07 万元。报告期内，细胞和基因治疗 CDMO 业务继续受行业下游客户

融资不畅影响，订单价格处于较低水平，且项目一期尚处于投产初期，暂未达到达产后预计效益。

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