航宇科技:航宇科技关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告

证券代码：688239证券简称：航宇科技公告编号：2025-053

债券代码：118050债券简称：航宇转债

贵州航宇科技发展股份有限公司

关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予

尚未归属的第二类限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次作废限制性股票（指“第二类限制性股票”）数量：402700股（其中，首次授予部分尚未归属的数量为382200股，第一次预留授予部分尚未归属的数量为6000股，第二次预留授予部分尚未归属的数量为14500股）贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月17日召开了第五届董事会第28次会议和第五届监事会第23次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，及2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）已授予但尚未归属的第二类限制性股票合计402700股。现将相关事项公告如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2022年3月23日，公司召开第四届董事会第15次会议，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

同日，公司召开第四届监事会第10次会议，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2022年 3月 24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事龚辉女士作为征集人就公司2022年第一次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2022年3月24日至2022年4月2日，公司对本激励计划激励对象的姓

名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年4月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会关于公司

2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2022年4月11日，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于2022年4月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《贵州航宇科技发展股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-029）、《贵州航宇科技发展股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖股票情况的自查报告》（公告编号：2022-030）。5、2022年4月27日，公司召开第四届董事会第17次会议、第四届监事会第12次会议，均审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，详见与本公告同日披露的《贵州航宇科技发展股份有限公司第四届董事会第17次会议决议公告》（公告编号：2022-038）、《贵州航宇科技发展股份有限公司第四届监事会第12次会议决议公告》（公告编号：2022-039）。

6、2023年3月1日至2023年3月10日，公司对本激励计划预留激励对象

的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。详见与本公告同日披露的《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

7、2023年3月13日，公司召开第四届董事会第25次会议、第四届监事会

第18次会议，均审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，详见与本公告同日披露的《贵州航宇科技发展股份有限公司第四届董事会第25次会议决议公告》（公告编号：2023-005）、《贵州航宇科技发展股份有限公司第四届监事会第18次会议决议公告》（公告编号：2023-006）。

8、2023年5月5日，公司召开第四届董事会第29次会议、第四届监事会第22次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。

公司董事会、监事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次及部分预留授予

第一个归属期的归属条件已成就，同意公司为符合归属条件的激励对象办理归属登记手续。公司独立董事对相关事项发表独立意见，监事会对相关事项发表核查意见。

9、2024年6月26日，公司召开第五届董事会第12次会议、第五届监事会第10次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划第二次授予的预留部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属

的第二类限制性股票的议案》。公司董事会、监事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次及第一次预留授予部分第二个归属期及第二次预留授予部分第一

个归属期的归属条件已成就，同意公司为符合归属条件的激励对象办理归属登记手续。监事会对相关事项发表核查意见。

10、2025年6月17日，公司召开第五届董事会第28次会议、第五届监事会第23次会议，审议通过了《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意作废402700股首次及预留授予的已授予尚未归属的第二类限制性股票。

二、本次作废第二类限制性股票的具体情况

根据《贵州航宇科技发展股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》

之八、限制性股票的授予与归属条件之（二）限制性股票的归属条件之4、满足

公司层面业绩考核要求相关规定，本激励计划对应业绩考核目标为：

1、首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标

本激励计划限制性股票的考核年度为2022-2024年会计年度，每个会计年度考核一次。对各考核年度的扣除非经常性损益后的净利润（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面归属比例（X），业绩考核目标及归属比例安排如下：

年度扣除非经常性损益后的净利润（A），万对应考核年归属期元度

目标值（Am）触发值（An）

首次授予第一个归属2022年度16111.6814295.45期

首次授予第二个归属2023年度20139.6017523.00期

首次授予第三个归属2024年度24771.7121228.70期

注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”、“扣非净利润”指标均以归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除有效期内正在实施的所有股权激励计划及/或员工持股计划所涉股份支付费用影响的数值作为计算依据。2、上述限制性股票解除限售条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

考核指标考核指标完成比例公司层面归属比例A≧Am X=100%考核年度的扣除非经常性损

A An≦A

2、预留部分限制性股票各年度的业绩考核目标

若预留部分的限制性股票在2022年授予，则预留部分的业绩考核年度与各考核年度的业绩考核指标与首次授予部分保持一致；若预留部分在2023年授予，则预留部分考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标及归属比例如下：

年度扣除非经常性损益后的净利润（A），万对应考核年归属期元度

目标值（Am）触发值（An）

预留部分第一个归属2023年度20139.6017523.00期

预留部分第二个归属2024年度24771.7121228.70期考核指标考核指标完成比例公司层面归属比例

A≧Am X=100%考核年度的扣除非经常性损益后的

A An≦A

因公司第一次预留授予的部分限制性股票为2022年授予，故第一次预留授予部分的业绩考核年度与各考核年度的业绩考核指标与首次授予部分保持一致，

2024年度，公司实现年度扣除非经常性损益后的净利润15475.32万元，未达

到首次及第一次预留授予第三个归属期的触发值，公司层面归属比例为0，故公司将对130名首次授予的激励对象已经授予尚未归属的382200股限制性股票全部作废；12名第一次预留授予的激励对象已经授予尚未归属的6000股限制性

股票全部作废；公司第二次预留授予的部分限制性股票为2023年授予，2024年度，公司实现年度扣除非经常性损益后的净利润也未达到第二次预留授予第二个归属期的触发值，公司层面归属比例为0，故10名第二次预留授予的激励对象已经授予尚未归属的14500股限制性股票全部作废，本期首次及预留授予的第二类限制性股票合计作废402700股。

鉴于出席董事会会议的非关联董事不足，3人，本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议。

三、本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票对公司的影响公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司经营情况产生重大影响，不会影响公司技术团队及管理团队的稳定性。

四、监事会意见监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部分限制性股票。

五、法律意见书的结论性意见

广东信达律师事务所对公司本次限制性股票激励计划首次授予部分、第一次预留授予部分及第二次预留授予部分本次归属相关事项和部分限制性股票作废

事项出具的法律意见书认为：

截至本法律意见书出具日，本次作废的原因和数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定。

六、独立财务顾问的结论性意见

中信证券股份有限公司对公司本次限制性股票激励计划首次授予部分、第一次预留授予部分及第二次预留授予部分本次归属相关事项和部分限制性股票作

废事项出具的独立财务顾问报告认为：

截至本报告出具日，本次作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票相关事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号—股权激励信息披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及

《公司章程》及本激励计划的相关规定。七、上网公告附件