华泰联合证券有限责任公司

关于北京英诺特生物技术股份有限公司

2024年度募集资金存放和使用情况专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为北

京英诺特生物技术股份有限公司（以下简称“英诺特”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对英诺特在2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年4月28日作出的《关于同意北京英诺特生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]902号），并经上海证券交易所同意，公司于2022年 7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 34020000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币26.06元，募集资金总额为人民币88656.12万元，扣除发行费用（含增值税，不含前期已收取且已计入损益的保荐费

150.00万元）后，募集资金净额为80048.29万元，上述资金已全部到位。大信

会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年7月25日出具了《验资报告》（大信验字[2022]第34-

00009号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：

项目金额（人民币元）

收到募集资金总额886561200.00

减：支付发行费用86078291.18

1项目金额（人民币元）

募集资金净额800482908.82

加：以自筹资金预先支付的发行费用146030.41

减：置换预先投入募投项目及已支付发行

48021347.76费用的自筹资金

募投项目使用资金442007351.29

购买理财产品257000000.00

支付银行手续费2175.24

加：利息收入（含理财产品收益）22620000.06

截至2024年12月31日募集资金专户余额76218065.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京英诺特生物技术股份有限公司募集资金使用管理办法》（2023年10月修订）（以下简称“《募集资金使用管理办法》”），该《募集资金使用管理办法》已经公司第一届董事会第二十次会议、2023年第二次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金三方监管情况

2022年6月，公司同保荐机构分别与北京银行股份有限公司金融港支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司英诺特（唐山）生物技术有限公司（以下简称“唐山英诺特”）同华泰联合与招商银行股份

有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年11月，公司及全资子公司唐山英诺特同华泰联合与交通银行股份有限公司北京丰台支行、北京银行股份有限公司金融港支行分别签订了《募集资金专户监管协议补充协议》，补充增加唐山英诺特为募集资金使用人。2024年6月，公司及全资子公司唐山英诺特、分公司北京英诺特生物技术股份有限公司杭州分公司（以下简称“杭州分公司”）与交通银行股份有限公司北京丰台支行

2签订了《募集资金专户监管协议补充协议（二）》，补充杭州分公司为募集资金使用人。2024年11月，公司及全资子公司唐山英诺特、杭州分公司、全资子公司广州领上源生物科技有限公司（以下简称“领上源”）与交通银行股份有限公

司北京丰台支行签订了《募集资金专户监管协议补充协议（三）》，补充领上源为募集资金使用人。

上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年12月31日，上述监管协议履行正常。

报告期内，公司募集资金投资项目“补充流动资金”已按规定使用完毕，已将对应募集资金专户注销（开户银行：北京银行股份有限公司金融港支行，账号：20000042793300094552478、20000062602900110156582）。报告期内，公司终止募集资金投资项目“营销及服务网络建设项目”并变更投资于“体外诊断产品研发项目”，公司“营销及服务网络建设项目”对应募集资金及孳息转至“体外诊断产品研发项目”对应募集资金专户后，已将对应募集资金专户注销（开户银行：中国农业银行股份有限公司北京北苑家园支行，账号：11231401040005390）。

报告期内，公司严格遵守各项制度，根据募集资金用途使用募集资金，按照《募集资金三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。

（三）募集资金在专项账户的存放情况

截至2024年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

期末金额开户人名称开户银行名称银行账户

（元）

北京英诺特生物技交通银行股份有限公司1100612420130037650014715638.64术股份有限公司北京丰台支行北京英诺特生物技招商银行股份有限公司

11092787761080865467105.90术股份有限公司北京丰台科技园支行

英诺特（唐山）生招商银行股份有限公司

3119002459104024048473.44物技术有限公司北京丰台科技园支行

英诺特（唐山）生交通银行股份有限公司

110061242013004532659649984.92物技术有限公司北京丰台支行

北京英诺特生物技交通银行股份有限公司

术股份有限公司杭110061242013006941152967777.43北京丰台支行州分公司

3广州领上源生物科交通银行股份有限公司

110061242013007418506369084.67技有限公司北京丰台支行

北京英诺特生物技北京银行股份有限公司

20000042793300094552478已销户术股份有限公司金融港支行

北京英诺特生物技中国农业银行股份有限11231401040005390已销户术股份有限公司公司北京北苑家园支行

英诺特（唐山）生北京银行股份有限公司

20000062602900110156582已销户物技术有限公司金融港支行

合计76218065.00

注1：中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行是中国农业银行股份有限公司北京北苑

家园支行的上级管理行，根据银行管理要求，《募集资金专户存储三方监管协议》由中国农业银行股份有限公司北京亚运村支行进行签署，但账户开户行为中国农业银行股份有限公司北京北苑家园支行。

三、2024年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2024年12月31日，募集资金投资项目的资金使用情况详见《募集资金使用情况对照表》（附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司未发生募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2023年8月27日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第

十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币4.3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自前次现金管理的授权到期之日起12月内可循环滚动使用，即2023年9月2日至2024年9月1日。

公司于2024年8月28日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币3.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通

4知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自前次现金管理的授权到期之

日起12月内可循环滚动使用，即2024年9月2日至2025年9月1日。

截至2024年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为25700.00万元，具体情况列示如下：

预计年产品类投资金额序号受托人型（万元）购买日到期日化收益率

1交通银行北京丰结构性7500.002024-09-182025-01-061.55%台支行存款

2招商银行北京丰通知存900.002022-09-08不适用2.10%台科技园支行款

3招商银行北京丰通知存11300.002022-12-28不适用2.00%台科技园支行款

4招商银行北京丰结构性6000.002024-10-252025-01-021.30%台科技园支行存款

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2024年4月14日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司将“体外诊断产品研发项目”达到预定可使用状态的时间延长15个月，并新增北京英诺特生物技术股份有限公司杭州分公司作为实施主体。

公司于2024年8月2日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体及向全资子公司增资或提供借款以用于募投项目实施的议案》，同意公司新增全资子公司广州领上源生物科技有限公司作为“体外诊断产品研发项目”的共同实施主体。

5四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2023年8月27日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司终止“信息化平台建设项目”，并将“信息化平台建设项目”剩余募集资金2061.11万元（含孳息）投资于更为适合公司短期需求的“体外诊断产品研发项目”；同意公司将“体外诊断产品研发及产业化项目（一期）”达到预定可使用状态的时间延长12个月。

2024年4月14日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司终止“体外诊断产品研发及产业化项目（一期）”，并将其剩余募集资金24349.76万元及相关孳息继续留存于募集资金专户，并尽快科学、审慎地选择新的投资项目；同意公司终止“营销及服务网络建设项目”，并将其剩余募集资金5022.01万元及相关孳息投资于更为适合公司当前需求的“体外诊断产品研发项目”；同意公司将“体外诊断产品研发项目”达到预定可使用状态的时间

延长15个月，并新增北京英诺特生物技术股份有限公司杭州分公司作为实施主体。

前述变更募集资金投资项目的具体情况详见附表2。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见经鉴证，大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2024年度募集资金实际存放与使用的情况，公司不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

6七、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过资料审阅、日常沟通等多种方式，对英诺特募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、

募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司董事、高级管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：2024年度，公司募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

保荐机构对公司董事会披露的关于2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告无异议。

7附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额80048.29本年度投入募集资金总额9480.63

变更用途的募集资金总额31320.01

已累计投入募集资金总额48988.27

变更用途的募集资金总额比例39.13%截至期末累已变更项截至期末投项目可行募集资金截至期末承截至期末计投入金额项目达到预本年度是否达

承诺投资项目，含部分调整后投资本年度投入进度性是否发承诺投资诺投入金额累计投入与承诺投入定可使用状实现的到预计目变更（如总额(1)入金额(2)（%）(4)＝生重大变总额金额金额的差额态日期效益效益有）(3)(2)-(1)(2)/(1)化＝体外诊断产品研发及产

是35309.0025000.00650.2455.34650.400.16100.02已终止不适用不适用是业化项目

（一期）体外诊断产

是14196.0014196.0021166.253496.3313690.87-7475.3864.682025年10月不适用不适用否品研发项目营销及服务

网络建设项是25567.006000.00977.99164.00977.99-100.00已终止不适用不适用是目信息化平台

是5874.002000.0051.77-51.77-100.00已终止不适用不适用不适用建设项目补充流动资

否40000.0032852.2932852.295764.9633617.25764.96102.33不适用不适用不适用否金暂时存放资

不适用不适用不适用24349.76---24349.76-不适用不适用不适用不适用金

合计-120946.0080048.2980048.299480.6348988.27-31060.0261.20----

9随着“体外诊断产品研发项目”投资金额的增加，公司在充分考虑当前项目建设进度及募集资金使

未达到计划进度原因用情况、严格把控项目整体质量、维护全体股东和公司的利益的基础上，2024年4月14日，公司召开（分具体募投项目）第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司将“体外诊断产品研发项目”达到预定可使用状态的时间延长15个月。

1、自体外诊断产品研发及产业化项目（一期）实施以来，受宏观环境的影响，以及下游需求波动的影响，同时公司于募集资金到位前以自有资金实施的其余项目达产，公司现有产业规模已能充分满足市场需求，导致募投项目实际进度与计划进度存在着一定的差异，体外诊断产品研发及产业化项目总体工作未达预期、实施进展滞后。公司于2024年4月14日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会

第四次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司终止项目

“体外诊断产品研发及产业化项目（一期）”，并将其剩余募集资金及相关孳息继续留存于募集资金专项目可行性发生户，公司将尽快科学、审慎地选择新的投资项目，提高募集资金使用效率。

重大变化的情况说明2、由于公司所在的体外诊断行业正处于不断发展变化中，公司需要随之而动态调整营销策略，而依托于公司现有的营销策略及销售模式，在“营销及服务网络建设项目”未完成建设的情况下，公司已建立覆盖全国的营销服务网络，市场开拓已处于良好态势，同时，基于“营销及服务网络建设项目”的实施将加大公司长期资产的投入，不利于资金使用效率的提升。公司于2024年4月14日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司终止项目“营销及服务网络建设项目”，并将其剩余募集资金及其相关孳息投资于更为适合公司短期需求的“体外诊断产品研发项目”。

募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况

公司于2023年8月27日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币4.3亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自前次现金管理的授权到期之日起12月对闲置募集资金进行内可循环滚动使用，即2023年9月2日至2024年9月1日。

现金管理，投资相关产品情况公司于2024年8月28日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过人民币3.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、通知存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自前次现金管理的授权到期之日起12月内可循环滚动使用，即2024年9月2日至2025年9月1日。

用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况

10募集资金结余的金额及形成原因不适用

募集资金其他使用情况不适用

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：募集资金总额系指扣除发行费用（含增值税，不含前期已支付已计入损益的保荐费150.00万元）后的募集资金净额。

注4：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超出承诺投入金额的差额系相关孳息。

注5：部分合计数与各分项数值直接相加之和在尾数上可能略有差异，原因系四舍五入的尾数差异所致。

11附表2：变更募集资金投资项目情况表

变更后项目拟截至期末计划项目达到预定变更后的项目本年度实际投入实际累计投入投资进度本年度实现的是否达到预计变更后的项目对应的原项目投入募集资金累计投资金额可使用状态日可行性是否发

金额金额（2）(%)(3)=(2)/(1)效益效益

总额（1）期生重大变化营销及服务网

体外诊断产品络建设项目、

21166.2521166.253496.3313690.8764.682025年10月不适用不适用否研发项目信息化平台建

设项目体外诊断产品

暂时存放资金研发及产业化24349.7624349.76---不适用不适用不适用不适用

项目（一期）

合计—45516.0145516.013496.3313690.87—————2023年8月27日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司终止“信息化平台建设项目”，并将“信息化平台建设项目”剩余募集信息化平台建

资金2061.11万元（含孳息）投资于更为适合公司短期需求的“体外诊断产品研发项目”；同意公司将“体外诊断产品研设项目发及产业化项目（一期）”达到预定可使用状态的时间延长12个月。具体内容详见公司于2023年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的公告》（公告编号：2023-029）。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体体外诊断产品2024年4月14日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更及终止部分募投项目）研发及产业化募投项目及募投项目延期的议案》，同意公司终止“体外诊断产品研发及产业化项目（一期）”，并将其剩余募集资金

项目（一期）24349.76万元及相关孳息继续留存于募集资金专户，并尽快科学、审慎地选择新的投资项目；同意公司终止“营销及服务网络建设项目”，并将其剩余募集资金5022.01万元及相关孳息投资于更为适合公司当前需求的“体外诊断产品研发项营销及服务网目”；同意公司将“体外诊断产品研发项目”达到预定可使用状态的时间延长15个月，并新增北京英诺特生物技术股份有络建设项目 限公司杭州分公司作为实施主体。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更及终止部分募投项目及募投项目延期的公告》（公告编号：2024-016）。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

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