中信证券股份有限公司

关于中科寒武纪科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中科

寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）2022年度向特定对

象发行 A 股股票及 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对寒武纪2025年度募集资金的存放、管理和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、2022年度向特定对象发行股票情况经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424号），中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）

2022 年度向特定对象发行 A 股股票 13806042 股，每股发行价格为人民币 121.10元，募集资金总额为人民币1671911686.20元，扣除各项发行费用（不含税）人民币22621676.59元后，实际募集资金净额为人民币1649290009.61元。上述募集资金已于2023年4月6日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。

2、2025年度向特定对象发行股票情况经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于1同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969 号），公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 3334946 股，每股发行价格为人民币1195.02元，募集资金总额为人民币3985327168.92元，扣除各项发行费用（不含税）人民币32171304.93元，实际募集资金净额为人民币

3953155863.99元。上述募集资金已于2025年9月26日到账，到位情况已经天

健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2025〕294号）。

（二）募集资金使用和结余情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2023年4月6日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额167191.17

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用2262.17

二、募集资金净额164929.00

减：

以前年度已使用金额48650.77

本年度使用金额60925.15

暂时补流金额0.00

现金管理金额12000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.14

其他-永久补充流动资金25000.00

加：

募集资金利息收入6476.86

其他0.00

三、报告期期末募集资金余额24829.80

2、2025年度向特定对象发行股票情况

募集资金基本情况表

2单位：万元币种：人民币

发行名称2025年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2025年9月26日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额398532.72

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用3217.13

二、募集资金净额395315.59

减：

以前年度已使用金额0.00

本年度使用金额47498.23

暂时补流金额100000.00

现金管理金额240000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.08

其他0.00

加：

募集资金利息收入577.23

其他-截至报告期末暂未划扣的

98.85

发行印花税

三、报告期期末募集资金余额8493.36

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额31548.78

其中：超募资金金额不适用

减：直接支付发行费用不适用

二、募集资金净额31548.78

减：

以前年度已使用金额32383.32

本年度使用金额0.00[注]

暂时补流金额0.00

现金管理金额0.00

银行手续费支出及汇兑损益0.00

其他0.00

加：

募集资金利息收入834.54

3其他0.00

三、报告期期末募集资金余额0.00

注：“本年度使用金额”为4.61元，系银行利息结转所致的新增投入，因单位为万元且数值保留两位小数四舍五入导致表内显示为“0.00”。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

（一）2022年度向特定对象发行股票情况

对于2022年度向特定对象发行股票募集资金，公司于2023年3月21日召开第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司设立 2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、管理及使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2023年4月14日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、专户存储募集资金的商业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2023年4月27日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）作为公司募集资金投资项目“先进工艺平台芯片项目”、“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体；同意使用募集资金60000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资。2023年6月21日公司会同上海寒武纪、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了

4《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2024年9月30日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意将2022年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投入募集资金由69973.68万元调整到44973.68万元，调减的25000万元将永久补充公司流动资金；同意对“稳定工艺平台芯片项目”“先进工艺平台芯片项目”的投资结构明细进行调整；同意新增全资子公司上海寒武纪作为“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”的实施主体；同意新增上海寒武纪信息

科技有限公司深圳分公司（以下简称“上海寒武纪深圳分公司”）作为“先进工艺平台芯片项目”“稳定工艺平台芯片项目”的实施主体。该议案已于2024年11月1日经公司2024年第二次临时股东大会审议通过。2024年11月15日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公

司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。同日，公司会同上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、中信证券股份有限公司、中国建设银行股份

有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2023年4月6日报告期末余账户名称开户银行银行账号账户状态额

中国建设银行股份有110501638700090008019034.62使用中中科寒武纪

限公司北京中南路支110501638700090008026563.97使用中科技股份有

行[注1]110501638700090008039231.07使用中限公司

招商银行股份有限公1109297579106060.00待注销

5司北京大运村支行

上海寒武纪310501613936000067990.01使用中中国建设银行股份有

信息科技有310501613936000068000.05使用中限公司上海张江分行

限公司310501613936000076240.00使用中

上海寒武纪442501000041000045810.04使用中中国建设银行股份有信息科技有限公司深圳南山大道

限公司深圳442501000041000045820.04使用中

支行[注2]分公司

注1：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。

注2：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网点。

（二）2025年度向特定对象发行股票情况

对于2025年度向特定对象发行股票募集资金，公司于2025年9月12日召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司设立2025年度向特定对象发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法

律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2025年9月30日，公司与保荐机构中信证券、募集资金专户存储的商业银行中国建设银行股份有限公司

北京中关村分行、北京银行股份有限公司九龙山支行、中信银行股份有限公司北

京分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“安徽寒武纪”）、

寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司募集资

金投资项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体；同意使用募集资金100000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资，同意使用募集资金8000万元人民币对全资子公司安徽寒武纪进行增资，同意使用募集资金8000万元人民币对全资子公司西安寒武纪进行增资。为规范公司募集资金6存放、使用与管理，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《管理制度》的相关规定，2025年

11月21日，本次募投项目新增实施主体上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、安

徽寒武纪、西安寒武纪分别与公司、保荐机构中信证券、募集资金专户存储的商业银行中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》或《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2025年9月26日报告期账户名称开户银行银行账号账户状态末余额中国建设银行股份有限

110501104770090008066274.36使用中

公司北京学知支行[注1]中科寒武纪北京银行股份有限公司

科技股份有200000374175001960821742112.56使用中九龙山支行限公司中信银行股份有限公司

8110701012003165986106.09使用中

北京广安门支行[注2]

上海寒武纪110501104770090001020.00使用中中国建设银行股份有限信息科技有

公司北京学知支行[注1]110501104770090001010.36使用中限公司

上海寒武纪110501104770090002020.00使用中信息科技有中国建设银行股份有限

限公司深圳公司北京学知支行[注1]110501104770090002010.00使用中分公司

安徽寒武纪110501104770090003020.00使用中中国建设银行股份有限信息科技有

公司北京学知支行[注1]110501104770090003010.00使用中限公司寒武纪（西110501104770090004020.00使用中中国建设银行股份有限

安）集成电

公司北京学知支行[注1]110501104770090004010.00使用中路有限公司

7注1：中国建设银行股份有限公司北京学知支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。

注2：中信银行股份有限公司北京广安门支行为中信银行股份有限公司北京分行下辖网点。

（三）首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

2023年7月18日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于特定项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“新一代云端推理芯片及系统项目”“新一代边缘端人工智能芯片及系统项目”结项，并将上述两个项目结项后节余募集资金共计31497.84万元用于公司2022年向特定对象发行股票募投项目“稳定工艺平台芯片项目”。

公司及全资子公司上海寒武纪作为该募投项目的实施主体，分别开立了新的募投资金专项账户。2023年7月31日，公司与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。同日，公司及全资子公司上海寒武纪与保荐机构中信证券、中国建设银行股份有限公司

上海张江分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

公司于2024年9月30日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意将 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的 31548.78 万元永久补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日该募投项目专户的剩余金额为准）。该议案已于2024年11月1日经公司2024年第二次临时股东大会审议通过。

截至2025年12月31日，募集资金在各银行账户的存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币报告期账户状账户名称开户银行银行账号末余额态中科寒武纪科技股中国建设银行股份有限公

110501638700090008050.00待注销

份有限公司司北京中南路支行[注]上海寒武纪信息科中国建设银行股份有限公

310501613936000069350.00待注销

技有限公司司上海张江分行

8注：中国建设银行股份有限公司北京中南路支行为中国建设银行股份有限公司北京中关村分行下辖网点。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、募集资金投资项目资金使用情况对照表

2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件

1。

2025年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件

2。

首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表详见本核查意见附件3。

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目均无法单独核算产生的

经济效益，说明如下：“先进工艺平台芯片项目”项目内容包括基于先进工艺平台研发高能效的智能芯片，并研发相应配套的基础系统软件；“稳定工艺平台芯片项目”内容包括建设稳定集成电路工艺制程下的芯片设计平台，开展不同算力档位的高集成度智能 SoC 芯片研发，并研发配套的基础系统软件；“面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目”内容包括研发面向新兴场景的智能指令集、处理器微

体系结构、处理器功能和性能模拟器、软件工具链等。以上项目均为研发性质，旨在加强公司研发投入，持续迭代核心技术，加速推动智能芯片升级，提高芯片能效，进一步增强公司技术优势及产品竞争力，间接提高公司效益，无法单独核算。补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足公司业务快速发展和运营管理的需要，进一步增强公司的经营能力。

公司2025年度向特定对象发行股票募集资金投资项目均无法单独核算产生的

经济效益，说明如下：面向大模型的芯片平台项目与面向大模型的软件平台项目

9均为研发项目，旨在加强公司研发投入，持续迭代核心技术，加速推动智能芯片升级，提高芯片能效，进一步增强公司技术优势及产品竞争力，间接提高公司效益，无法单独核算效益。补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足公司业务快速发展和运营管理的需要，进一步增强公司的经营能力。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

公司于2025年7月17日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司作为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金（人员薪酬等），在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

2025年度，稳定工艺平台芯片项目需用自筹资金预先投入9134.91万元，公

司已于2025年12月13日使用募集资金置换部分以自筹资金实际支付的募投项目

资金4530.73万元；面向新兴应用场景的通用智能处理器技术研发项目需用自筹

资金预先投入1448.02万元，公司已于2025年12月13日使用募集资金置换以自筹资金实际支付的募投项目资金1448.02万元。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用2025年度向特定对象发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 2719.23

万元和预先支付发行费用的自筹资金133.77万元，公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规的要求。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年度向特定对象发行股票

10募集资金到账时间2025年9月26日

拟用募集资自筹资金预置换完成董事会审议募集资金投资项目置换金额金投资金额先投入金额日期通过日期面向大模型的芯片2025年112025年10月

205427.942719.232719.23

平台项目月6日31日公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司、上海寒武纪、上海寒武纪深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金（人员薪酬等），在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换。

2025年度，面向大模型的芯片平台项目需用自筹资金预先投入930.01万元，

公司暂未使用募集资金进行置换。

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及上海寒武纪使用不超过人民币10亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为100000.00万元。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

11单位：万元币种：人民币

发行名称2025年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2025年9月26日临时补充流临时补充流计划补充流董事会审议归还募集资归还募集资金动资金起始动资金金额动资金时长通过日期金日期金额日期

2025年102025年10月

100000.0012个月-0.00月31日31日

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况

为提高募集资金使用效益，公司于2024年4月26日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币17亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度在2024年4月28日至2025年4月27日期间可以滚动使用。

公司于2025年4月18日召开了第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二

十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度在2025年4月19日至2026年4月18日期间可以滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2023年4月6日计划进行现计划起始计划截止董事会审议金管理的金计划进行现金管理的方式日期日期通过日期额

购买安全性高、流动性好、有保本

2024年42025年42024年4月170000.00属性的投资产品（包括但不限于银月28日月27日26日

行结构性存款、协定存款、通知存

12款、定期存款、大额存单等）

购买结构性存款、大额存单等安全2025年42026年42025年4月

60000.00

性高、流动性好的保本型产品月19日月18日18日

报告期内，公司对募集资金进行现金管理情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2023年4月6日预计年产品产品类购买金起始日截止日归还日尚未归利息金委托方受托银行化收益名称型额期期期还金额额率中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

51000.2024/122025/2/2025/2/

技股份有限公司性存动收益0.002.35%200.66有限公北京中关款型司村分行中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

35000.2025/2/2025/4/2025/4/

技股份有限公司性存动收益0.000.93%49.74

00282525

有限公北京中关款型司村分行中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

34000.2025/4/2025/7/2025/7/

技股份有限公司性存动收益0.001.86%159.32

00282929

有限公北京中关款型司村分行中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

34000.2025/8/2025/112025/11

技股份有限公司性存动收益0.002.08%179.86

006/7/7

有限公北京中关款型司村分行中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

31000.2025/112025/122025/12

技股份有限公司性存动收益0.002.10%60.64

00/11/15/15

有限公北京中关款型司村分行中科寒中国建设结构保本浮

武纪科银行股份12000.2025/122026/1/2026/1/12000.0.65%-1

性存动收益-[注]

技股份有限公司00/17262600.9%款型有限公北京中关

13司村分行

注：截至报告期末，该笔结构性存款尚未到期。

2、2025年度向特定对象发行股票情况

公司为提高募集资金使用效益，于2025年10月31日召开了第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用额度不超过人民币25亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理，上述额度在2025年10月31日至2026年10月

30日期间可以滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2025年9月26日计划进行现金计划进行现金管理的方计划截止日董事会审议计划起始日期管理的金额式期通过日期

购买结构性存款、大额

2025年10月312026年10月2025年10月

250000.00存单等安全性高、流动

日30日31日性好的保本型产品

报告期内，公司对募集资金进行现金管理情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年度向特定对象发行股票募集资金到账时间2025年9月26日预计年产品产品类购买金起始日截止日归还日尚未归利息金委托方受托银行化收益名称型额期期期还金额额率中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

1000002025/112025/122025/12

技股份有限公司性存动收益0.001.95%240.41.00/7/22/22有限公北京中关款型司村分行

中科寒中国建设结构保本浮1000002025/112025/122025/12

0.001.90%234.25

武纪科银行股份性存动收益.00/7/22/22

14技股份有限公司款型

有限公北京中关司村分行中科寒北京银行武纪科结构保本浮

股份有限50000.2025/112026/5/2026/5/50000.1.20%-

技股份性存动收益-[注]

公司九龙00/111212001.65%有限公款型山支行司中科寒北京银行武纪科结构保本浮

股份有限10000.2025/122026/3/2026/3/10000.1.00%-

技股份性存动收益-[注]

公司九龙00/232525001.60%有限公款型山支行司中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

90000.2025/122026/1/2026/1/90000.0.65%-

技股份有限公司性存动收益-[注]

00/242626001.9%

有限公北京中关款型司村分行中科寒中国建设武纪科银行股份结构保本浮

90000.2025/122026/1/2026/1/90000.0.65%-

技股份有限公司性存动收益-[注]

00/242626001.9%

有限公北京中关款型司村分行

注：截至报告期末，该笔结构性存款尚未到期。

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，首次公开发行股票节余用于特定项目募集资金不存在用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

（五）节余募集资金使用情况

1、2022年度向特定对象发行股票情况不适用。

2、2025年度向特定对象发行股票情况不适用。

3、首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目情况

报告期内，节余募集资金使用情况详见附件3：首次公开发行股票节余募集资

15金用于特定项目使用情况对照表。

（六）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

寒武纪公司管理层编制的《关于公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了寒武纪公司募集资金2025年度实际存放、管理与使用情况。

七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明公司存在两次以上融资且分别存在募集资金使用，情况详见“附件1：2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表”、“附件2：2025年度向特定对象发行

16募集资金使用情况对照表”和“附件3：首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表”。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

公司2025年度募集资金存放、管理和使用符合《上市公司证券发行注册管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司募集资金监管规则》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放、管理和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

17附件1：

2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股票募集资金到账日期2023年4月6日

本年度投入募集资金总额60925.15

已累计投入募集资金总额134575.92

变更用途的募集资金总额25000.00

变更用途的募集资金总额比例15.16%募已变截至期末项目截至期项目达投更项累计投入可行末投入到预定本年是否目，含募集资金截至期末截至期末金额与承性是项调整后投本年度投进度可使用度实达到承诺投资项目部分承诺投资承诺投入累计投入诺投入金否发

目资总额入金额（%）状态日现的预计

变更总额金额(1)金额(2)额的差额生重性(4)＝期（具体效益效益（如(3)＝大变

质(2)/(1)到月份）有）(2)-(1)化研先进工艺平台发2026年不适不适

否71765.2271765.2271765.2231354.9861387.11-10378.1185.54否芯片项目项5月用用目研

稳定工艺平台发44973.682026年不适不适

是69973.6844973.6821244.5733302.38-11671.3074.05否

芯片项目项[注]5月用用目

面向新兴应用研否21899.1621899.1621899.168325.6013583.78-8315.3862.032026年不适不适否

18场景的通用智发5月用用

能处理器技术项研发项目目补不适不适

补充流动资金否1290.941290.941290.940.001302.6511.71100.91不适用否流用用永久补充流动补不适不适

是0.0025000.0025000.000.0025000.000.00100.00不适用否资金流用用

合计164929.00164929.00164929.0060925.15134575.92-30353.08—————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见三(二)之说明

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见三(三)之说明

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查意见三(四)之说明况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情不适用况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无

注：2024年9月30日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意将2022年度向特定对象发行股票募集资金中“稳定工艺平台芯片项目”的拟投入募集资金由69973.68万元调整到44973.68万元，调减的25000万元将永久补充公司流动资金。该事项已经公司2024年第二次临时股东大会审议通过。详见公司分别于2024年10月1日、2024年11月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）、《2024 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-048）。

19附件2：

2025年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年度向特定对象发行股票募集资金到账日期2025年9月26日

本年度投入募集资金总额47498.23

已累计投入募集资金总额47498.23

变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00募已变项目达项目截至期投更项截至期末累到预定可行末投入本年是否目，含募集资金截至期末截至期末计投入金额可使用性是项调整后投本年度投进度度实达到承诺投资项目部分承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入状态日否发

目资总额入金额（%）现的预计变更总额金额(1)金额(2)金额的差额期（具生重性(4)＝效益效益（如(3)＝(2)-(1)体到月大变

质(2)/(1)有）份）化研面向大模型的发2028年不适不适

否205427.94205427.94205427.942719.232719.23-202708.711.32否芯片平台项目项10月用用目研面向大模型的发2028年不适不适

否145207.77145207.77145207.7799.2699.26-145108.510.07否软件平台项目项10月用用目

补充流动资金补否44679.8844679.8844679.8844679.7344679.73-0.14100.00不适用不适不适否

20流用用

合计395315.59395315.59395315.5947498.2347498.23-347817.36—————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见三(二)之说明

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见三(三)之说明

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查意见三(四)之说明况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情不适用况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无

注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。

21附件3：

首次公开发行股票节余募集资金用于特定项目使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

本年度投入募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额32383.32

变更用途的募集资金总额32383.32变更用途的募集资金总额比

102.65%

例截至期末累计项目达项目募已变更募集投入金截至期到预定可行投项目，本年是否资金截至期末本年度截至期末额与承末投入可使用性是承诺投资项项含部分调整后投度实达到承诺承诺投入投入金累计投入诺投入进度状态日否发目目变更资总额现的预计

投资金额(1)额金额(2)金额的（%）(4)期（具生重性（如效益效益总额差额(3)＝(2)/(1)体到月大变

质有）

＝份）化

(2)-(1)研

稳定工艺平发0.002026年不适不适

是不适用0.000.000.000.000.00否

台芯片项目项[注1]5月用用目

永久补充流补0.0032383.32不适不适

是不适用31548.7831548.78834.54102.65不适用否

动资金流[注2][注3]用用

合计-31548.7831548.780.0032383.32834.54—————

22未达到计划进度原因（分具体募投项目）无

项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见三(二)之说明

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见三(三)之说明

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本核查意见三(四)之说明品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷不适用款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无

注1：2024年9月30日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的议案》，同意公司 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的 31548.78 万元将永久补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日该募投项目专户的剩余金额为准）。

该事项已经公司 2024年第二次临时股东大会审议通过。详见公司分别于 2024年 10月 1日、2024年 11月 2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）、《2024年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-048）。

注2：“本年度投入金额”为4.61元，系银行利息结转所致的新增投入，因单位为万元且数值保留两位小数四舍五入导致表内显示为“0.00”。

注 3：该金额为公司 IPO 节余资金用于“稳定工艺平台芯片项目”的节余募集资金实际转出金额，较 2024 年 10 月 1 日披露的《关于调整募集资金投资项目并增加实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2024-045）披露的节余金额相比，增加的834.54万元为银行利息等收益。

23（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人：

彭捷侯理想中信证券股份有限公司年月日

24