东微半导:苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

证券代码：688261证券简称：东微半导

苏州东微半导体股份有限公司

Suzhou Oriental Semiconductor Company Limited

（江苏省苏州市工业园区金鸡湖大道99号纳米城东南区65栋）

向不特定对象发行可转换公司债券预案

二〇二六年七月苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案声明

1、本公司及全体董事会成员承诺本预案内容真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化

由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险由投资者自行负责。

3、本次向不特定对象发行可转换公司债券预案（以下简称“本预案”）是

公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

5、本预案所述事项并不代表审核、注册机关对于本次向不特定对象发行可

转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册。本预案所述本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待公司股东会审议、上海证券交易所发行上市审核并报经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，且最终以中国证监会注册的方案为准。

2苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

释义

在本预案中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

东微半导/发行人/公司指苏州东微半导体股份有限公司

/本公司可转债指可转换公司债券本次发行指公司本次可转债发行事宜《苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转本预案指换公司债券预案》《苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转募集说明书指换公司债券募集说明书》《苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转发行公告指换公司债券发行公告》股东会指苏州东微半导体股份有限公司股东会董事会指苏州东微半导体股份有限公司董事会

《公司章程》指现行有效的《苏州东微半导体股份有限公司章程》据中国证券登记结算有限责任公司的记录显示在其名下持有人指登记拥有本次可转债的投资者债券持有人将其持有的债券按照约定的价格和程序转换转股指为发行人股票

本次可转债转换为发行人股票时，债券持有人需支付的每转股价格指股价格债券持有人按事先约定的价格将所持有的全部或部分债回售指券卖还给发行人发行人按照事先约定的价格买回全部或部分未转股的可赎回指转债中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所

报告期各期/最近三年

指2023年度、2024年度、2025年度和2026年1-3月及一期

报告期各期末/2023年

2023年12月31日、2024年12月31日、2025年12月

末、2024年末、2025年指

31日、2026年3月31日

末、2026年3月末

元、万元指人民币元、人民币万元

本预案中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据合并报表口径财务数据计算的财务指标。本预案中任何表格若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。

3苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

声明....................................................2

释义....................................................3

目录....................................................4

一、本次发行符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的说明...........6

二、本次发行概况..............................................6

（一）本次发行证券的种类.....................................6

（二）发行数量...............................................6

（三）发行规模...............................................6

（四）票面金额和发行价格.....................................6

（五）债券期限...............................................6

（六）债券利率...............................................6

（七）还本付息的期限和方式...................................7

（八）转股期限...............................................7

（九）转股价格的确定及其调整.................................8

（十）转股价格向下修正条款...................................9

（十一）转股股数确定方式....................................10

（十二）赎回条款............................................10

（十三）回售条款............................................11

（十四）转股年度有关股利的归属..............................12

（十五）发行方式及发行对象..................................12

（十六）向原股东配售的安排..................................12

（十七）债券持有人会议相关事项..............................12

（十八）本次募集资金用途....................................14

（十九）评级事项............................................15

（二十）担保事项............................................15

（二十一）募集资金存管.......................................15

（二十二）本次发行方案的有效期...............................15

4苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

三、财务会计信息及管理层讨论与分析................................15

（一）最近三年一期合并财务报表.................................15

（二）最近三年及一期合并报表范围变化情况.......................20

（三）公司最近三年一期的主要财务指标...........................21

（四）公司财务状况分析.........................................22

（五）公司盈利能力分析.........................................27

四、本次向不特定对象发行的募集资金用途............................27

五、公司利润分配情况...........................................28

（一）公司现行利润分配政策.....................................28

（二）最近三年公司利润分配情况.................................30

（三）公司未来三年分红规划.....................................32

六、公司董事会关于公司不存在失信情形的声明........................32

七、公司董事会关于公司未来十二个月内再融资计划的声明..............32

5苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

一、本次发行符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的说明

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，经董事会对公司实际情况及相关事项进行逐项自查和论证后，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件中关于科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。

二、本次发行概况

（一）本次发行证券的种类本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券（以下简称“可转债”）。本次可转债及未来经本次可转债转换的公司股票将在上海证券交易所科创板上市。

（二）发行数量

本次可转债拟发行数量为不超过14358800张（含本数）。

（三）发行规模

根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次可转债发行总额不超过人民币143588.00万元（含143588.00万元），具体发行规模由公司股东会授权董事会及其授权人士根据发行时相关法律法规、公司财务状况在上述额度范围内确定。

（四）票面金额和发行价格

本次可转债每张面值100元人民币，按面值发行。

（五）债券期限本次可转债期限为自发行之日起六年。

（六）债券利率

本次可转债的票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提请公司股东会授权董事会及其授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体

6苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

（七）还本付息的期限和方式

本次可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后一年利息。

1、计息年度的利息计算

计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债持有人按持有的本次可转债票面总金额自本次可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转债票面总金额；

i：指本次可转债当年票面利率。

2、付息方式

（1）本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转债发行首日。

（2）付息日：每年的付息日为自本次可转债发行首日起每满一年的当日。

如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的本次可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

（4）本次可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。

（八）转股期限本次可转债转股期自本次可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日

7苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

起至本次可转债到期日止。可转换公司债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。

（九）转股价格的确定及其调整

1、初始转股价格的确定依据

本次可转债的初始转股价格不低于《募集说明书》公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价，且不得向上修正，具体初始转股价格由公司股东会授权董事会及其授权人士在本次发行前根据市场状况与保荐机构（主承销商）协商确定。

前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该

二十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公

司股票交易总额/该日公司股票交易总量。

2、转股价格的调整方式及计算公式在本次可转债发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，

8苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案并在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体（以下简称“符合条件的信息披露媒体”）上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍

生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

（十）转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。

2、修正程序

如公司股东会审议通过向下修正转股价格，公司将在符合条件的信息披露媒体上刊登股东会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

9苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

（十一）转股股数确定方式

本次可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。

其中：V为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P 为申请转股当日有效的转股价格。

本次可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的本次可转债余额，公司将按照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在本次可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该不足转换为一股的本次可转债余额及对应的当期应计利息。

（十二）赎回条款

1、到期赎回条款

在本次可转债期满后五个交易日内，公司将以本次可转债的票面面值上浮一定比例（含最后一期年度利息）的价格向本次可转债持有人赎回全部未转股的本次可转债。具体上浮比率由股东会授权董事会及其授权人士在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。

2、有条件赎回条款

在本次可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），公司有权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的本次可转债。本次可转债的赎回期与转股期相同，即发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次可转债到期日止。

当期应计利息的计算公式为：IA =B×i×t / 365

IA：指当期应计利息；

B：指本次可转债持有人持有的本次可转债票面总金额；

i：指本次可转债当年票面利率；

10苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

此外，当本次可转债未转股余额不足人民币3000万元时，公司董事会有权决定以面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的本次可转债。

（十三）回售条款

1、附加回售条款

若本次可转债募集资金运用的实施情况与公司在《募集说明书》中的承诺相

比出现重大变化，且该变化被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，本次可转债持有人享有一次以面值加上当期应计利息的价格向公司回售其持有的部分或者全部本次可转债的权利。在上述情形下，本次可转债持有人可以在公司公告后的回售申报期内进行回售，本次回售申报期内不实施回售的，自动丧失该回售权。

2、有条件回售条款

在本次可转债最后两个计息年度内，如果公司股票收盘价在任何连续三十个交易日低于当期转股价格的70%时，本次可转债持有人有权将其持有的本次可转债全部或部分以面值加上当期应计利息回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起按修正后的转股价格重新计算。

当期应计利息的计算方式参见第（十二）条赎回条款的相关内容。

11苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定

条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权。可转债持有人不能多次行使部分回售权。

（十四）转股年度有关股利的归属

因本次可转债转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有股东（含因本次可转债转股形成的股东）均享受当期股利。

（十五）发行方式及发行对象本次可转债的具体发行方式由股东会授权董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）根据法律、法规的相关规定协商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投

资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。

（十六）向原股东配售的安排本次可转债可向原股东优先配售。具体优先配售数量提请股东会授权董事会及其授权人士在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。

本次可转债给予原股东优先配售后的余额及原股东放弃认购优先配售的金额，将通过网下对机构投资者发售及/或通过上海证券交易所系统网上发行。如仍出现认购不足，则不足部分由保荐机构包销。

（十七）债券持有人会议相关事项

1、可转换公司债券持有人的权利

（1）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；

（2）根据《募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债转为公司 A股股票；

（3）根据《募集说明书》约定的条件行使回售权；

12苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券；

（5）依照法律、行政法规及公司章程的规定获得有关信息；

（6）按《募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；

（7）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

（8）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

2、可转换公司债券持有人的义务

（1）遵守公司发行本次可转债条款的相关规定；

（2）依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；

（3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；

（4）除法律、行政法规及《募集说明书》约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；

（5）法律、行政法规及公司章程规定应当由本次可转债持有人承担的其他义务。

3、在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有

人会议：

（1）拟变更《募集说明书》的约定；

（2）拟修改本债券持有人会议规则；

（3）拟变更、解聘债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容；

（4）公司不能按期支付本次可转债本息；

（5）公司发生减资（因实施股权激励或员工持股计划回购股份、业绩承诺回购股份或者公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、

合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；

13苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

（6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；

（7）担保人或担保物（如有）发生重大变化；

（8）公司董事会、单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人及债券受托管理人书面提议召开；

（9）公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确定性；

（10）公司提出重大债务重组方案的；

（11）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项；

（12）根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及本次可转换公

司债券持有人会议规则的规定，应当召开债券持有人会议的其他情形。

4、下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：

（1）公司董事会；

（2）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人；

（3）债券受托管理人；

（4）法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。

（十八）本次募集资金用途

本次发行可转债募集资金总额（含发行费用）不超过人民币143588.00万元（含143588.00万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：

单位：万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金额

1新型功率器件技术和产品研发及产业化项目54772.3154772.30

2新一代功率管理控制芯片研发及产业化项目45897.8745897.70

3研发中心建设项目32918.0032918.00

4补充流动资金10000.0010000.00

合计143588.18143588.00

14苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会（或董事会授权人士）可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

（十九）评级事项公司将聘请资信评级机构为本次发行的可转债出具资信评级报告。

（二十）担保事项本次可转债不提供担保。

（二十一）募集资金存管公司已经制定募集资金使用管理相关制度。本次发行的募集资金将存放于公司董事会决定的专项账户中，具体开户事宜在发行前由公司董事会（或由董事会授权人士）确定，并在发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。

（二十二）本次发行方案的有效期

公司本次可转债方案的有效期为十二个月，自发行方案经股东会审议通过之日起计算。

三、财务会计信息及管理层讨论与分析

（一）最近三年一期合并财务报表

公司2023年度财务报告已经审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天健审〔2024〕4021号标准无保留意见审计报告；公司2024年度财务报告已经审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了天健审〔2025〕8075号标准无保留意见审计报告；公司2025年度财务报告已经审

计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了致同审字（2026）第

15苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

332A017412号标准无保留意见审计报告。公司2026年 1-3 月财务报表未经审计。

1、合并资产负债表

单位：万元

2026年2025年2024年2023年

项目

3月31日12月31日12月31日12月31日

流动资产：

货币资金72756.50159990.65208418.52225067.05

交易性金融资产106488.9225000.006000.31-

应收票据1748.464842.259992.67342.72

应收账款16412.5115514.4016294.4311549.41

应收款项融资2409.532002.261591.121770.80

预付款项5146.353598.61959.85969.04

其他应收款24.1724.47473.25348.38

存货59858.6154789.8436060.2234035.05

一年内到期的非流动资产---1439.16

其他流动资产860.991147.61352.28748.52

流动资产合计265706.06266910.09280142.66276270.14

非流动资产：

长期股权投资20395.9717833.9215529.2112873.82

其他非流动金融资产2677.022677.021500.001500.00

固定资产16540.9020710.776580.681918.77

在建工程89.24118.411891.460.00

使用权资产451.85500.391308.49346.58

无形资产354.79342.68446.21162.51

商誉1003.241003.24--

长期待摊费用288.56317.191522.56155.50

递延所得税资产1707.781428.26917.95400.43

其他非流动资产209.6782.92149.127548.62

非流动资产合计43719.0245014.8029845.6824906.22

资产总计309425.08311924.89309988.33301176.35

流动负债：

短期借款5003.144002.72476.033002.18

应付账款6101.748775.5715099.459215.53

16苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

2026年2025年2024年2023年

项目

3月31日12月31日12月31日12月31日

合同负债140.3652.26302.06136.81

应付职工薪酬705.861821.271258.121028.92

应交税费110.4151.1625.4417.02

其他应付款1076.361083.0045.6088.58

一年内到期的非流动负债180.42190.73654.22228.15

其他流动负债220.07752.70440.92329.78

流动负债合计13538.3616729.4018301.8414046.96

非流动负债：

租赁负债304.16302.46786.51102.54

递延所得税负债381.49351.46141.0328.40

递延收益405.95457.45784.59784.35

非流动负债合计1091.591111.371712.13915.29

负债合计14629.9517840.7720013.9614962.26

所有者权益(或股东权益)：

实收资本12257.5012257.5012253.149432.69

资本公积230059.56231480.08231496.04231591.02

减：库存股1041.451041.452601.811293.06

其他综合收益6.647.228.077.51

盈余公积5729.265729.265118.784716.35

未分配利润47783.6147227.8243700.1641759.59

归属于母公司所有者权益合计294795.13295660.43289974.37286214.10

少数股东权益--1576.31--

所有者权益合计294795.13294084.12289974.37286214.10

负债和所有者权益总计309425.08311924.89309988.33301176.35

2、合并利润表

单位：万元

项目2026年1-3月2025年度2024年度2023年度

一、营业总收入27977.53125268.76100322.0097285.03

其中：营业收入27977.53125268.76100322.0097285.03

二、营业总成本28180.38122167.7897528.5983148.31

17苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

项目2026年1-3月2025年度2024年度2023年度

其中：营业成本23312.48104935.3485982.3275170.26

税金及附加44.30107.5360.83125.78

销售费用868.012878.801696.88979.31

管理费用1614.095415.303539.792359.76

研发费用2358.629231.767571.578505.02

财务费用-17.12-400.94-1322.81-3991.82

其中：利息费用0.44127.70108.1349.11

利息收入52.05545.211460.174045.63

加：公允价值变动收益288.92177.020.31-

投资收益334.382307.972573.0667.36

资产处置收益6.83200.098.42-

资产减值损失-628.53-3980.88-2209.57-862.92

信用减值损失117.08356.10-682.90344.47

其他收益211.961159.14834.601338.62

三、营业利润127.793320.413317.3315024.25

加：营业外收入1.7614.6115.42-

减：营业外支出1.019.7619.35-

四、利润总额128.553325.263313.4015024.25

减：所得税费用-208.29-55.50-710.111021.75

五、净利润336.843380.774023.5114002.50

（一）持续经营净利润336.843380.774023.5114002.50归属于母公司所有者的净利

555.794621.044023.5114002.50

润

少数股东损益-218.95-1240.27--

3、合并现金流量表

单位：万元

2026年

项目2025年度2024年度2023年度

1-3月

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金27590.62124557.8382786.04106740.92

收到的税费返还-1440.48990.19847.22

18苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

2026年

项目2025年度2024年度2023年度

1-3月

收到其他与经营活动有关的现金244.731589.422343.435185.52

经营活动现金流入小计27835.35127587.7386119.66112773.67

购买商品、接受劳务支付的现金31939.95134924.4486333.2292533.73支付给职工以及为职工支付的

3146.409036.045490.934514.49

现金

支付的各项税费38.57431.44367.014342.25支付其他与经营活动有关的现

363.532368.732759.824328.48

金

经营活动现金流出小计35488.44146760.6594950.98105718.95

经营活动产生的现金流量净额-7653.09-19172.92-8831.327054.72

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金199400.001036010.57632428.95178093.30

取得投资收益收到的现金272.332523.112643.411138.26

处置固定资产、无形资产和其他

3906.0099.9021.07-

长期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现

--4767.16-金

投资活动现金流入小计203578.331038633.58639860.59179231.56

购建固定资产、无形资产和其他

728.2112293.373231.187521.02

长期资产支付的现金

投资支付的现金283100.001058510.57638428.95175493.30取得子公司及其他营业单位支

-267.40--付的现金净额

投资活动现金流出小计283828.211071071.33641660.13183014.32

投资活动产生的现金流量净额-80249.89-32437.75-1799.54-3782.75

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金-94.76--

取得借款收到的现金1000.004997.18476.033000.00收到其他与筹资活动有关的现

-946.68--金

筹资活动现金流入小计1000.006038.62476.033000.00

偿还债务支付的现金-1699.003000.00--

分配股利、利润或偿付利息支付

28.64551.171738.049975.20

的现金支付其他与筹资活动有关的现

301.95604.801728.371643.39

金

19苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

2026年

项目2025年度2024年度2023年度

1-3月

筹资活动现金流出小计330.592854.976466.4111618.59

筹资活动产生的现金流量净额669.413183.65-5990.39-8618.59

四、汇率变动对现金及现金等价

-0.58-0.85-27.282.73物的影响

五、现金及现金等价物净增加额-87234.15-48427.87-16648.53-5343.89

加：期初现金及现金等价物余额159990.65208418.52225067.05230410.95

六、期末现金及现金等价物余额72756.50159990.65208418.52225067.05

（二）最近三年及一期合并报表范围变化情况

1、2026年1-3月公司合并范围的变化情况

2026年1-3月，公司合并报表范围无变化。

2、2025年公司合并范围的变化情况

2025年，公司收购苏州电征科技有限公司54.55%股权，并将其纳入合并范围，具体情况如下：

股权取得被购买方股权取得股权取得股权取得购买日的

成本(万购买日

名称时点比例（%）方式确定依据

元)苏州电征受让并承

2025年12025年1取得控制

科技有限600.0054.55担实缴出月月31日权公司资义务

2025年，公司新设全资子公司苏州智启科技有限公司，自成立之日起纳入合并范围。

3、2024年公司合并范围的变化情况

公司注销子公司东能微科技创新投资（苏州）有限公司，该公司注销前尚未实际经营。

20苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

4、2023年公司合并范围的变化情况

公司新设子公司东能微科技创新投资（苏州）有限公司，自成立之日起纳入合并范围。

（三）公司最近三年一期的主要财务指标

1、主要财务指标

2026年3月31

2025年12月312024年12月312023年12月31

项目日/2026年1-3日/2025年度日/2024年度日/2023年度月

流动比率（倍）19.6315.9515.3119.67

速动比率（倍）15.2012.6813.3417.24

资产负债率（合并）4.73%5.72%6.46%4.97%资产负债率（母公

2.95%4.15%6.46%4.97%

司）应收账款周转率

7.017.887.216.56

（次）

存货周转率（次）1.632.312.452.92归属于母公司所有

者的每股净资产24.0524.1223.6730.34

（元）每股经营活动现金

-0.62-1.56-0.720.75

净流量（元）每股净现金流量

-7.12-3.95-1.36-0.57

（元）归属于母公司所有

555.794621.044023.5114002.50

者的净利润（万元）研发费用占营业总

8.43%7.37%7.55%8.74%

收入的比重

注：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。

各指标的具体计算公式如下：

流动比率＝流动资产/流动负债

速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债

资产负债率＝总负债/总资产

应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均账面价值

存货周转率＝营业成本/存货平均账面价值

归属于母公司所有者的每股净资产＝期末归属于母公司所有者权益/期末股本总额

每股经营活动现金净流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数

每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数

研发费用占营业总收入的比重=各项研发费用合计/营业总收入

2026年1-3月应收账款周转率、存货周转率已年化

21苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

2、公司最近三年一期年净资产收益率及每股收益公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2010]2号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2023]65号）要

求计算的净资产收益率和每股收益如下：

项目2026年1-3月2025年度2024年度2023年度

扣除非经基本每股收益（元/股）0.050.380.331.14常性损益

稀释每股收益（元/股）0.050.380.331.14前扣除非经常性损益前加权平均净资产收

0.19%1.58%1.40%4.92%

益率

扣除非经基本每股收益（元/股）-0.030.060.020.97常性损益

稀释每股收益（元/股）-0.020.060.020.97后扣除非经常性损益后加权平均净资产收

-0.10%0.27%0.08%4.20%益率

（四）公司财务状况分析

1、资产分析

报告期各期末，公司资产构成情况如下：

单位：万元、%

2026年3月31日2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比流动

265706.0685.87266910.0985.57280142.6690.37276270.1491.73

资产非流

动资43719.0214.1345014.8014.4329845.689.6324906.228.27产资产

309425.08100.00311924.89100.00309988.33100.00301176.35100.00

总计

报告期各期末，公司资产总额分别为301176.35万元、309988.33万元、

22苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

311924.89万元和309425.08万元。报告期内，公司资产规模整体保持稳定。

报告期各期末，流动资产占资产总计的比例分别为91.73%、90.37%、85.57%及85.87%。报告期各期末公司流动资产占比整体保持在85%以上水平，资产流动性较好。

报告期各期末，公司流动资产情况具体如下：

单位：万元、%

2026年3月31日2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

货币资金72756.5027.38159990.6559.94208418.5274.40225067.0581.47

交易性金融资产106488.9240.0825000.009.376000.312.14--

应收票据1748.460.664842.251.819992.673.57342.720.12

应收账款16412.516.1815514.405.8116294.435.8211549.414.18

应收款项融资2409.530.912002.260.751591.120.571770.800.64

预付款项5146.351.943598.611.35959.850.34969.040.35

其他应收款24.170.0124.470.01473.250.17348.380.13

存货59858.6122.5354789.8420.5336060.2212.8734035.0512.32一年内到期的非

------1439.160.52流动资产

其他流动资产860.990.321147.610.43352.280.13748.520.27

流动资产合计265706.06100.00266910.09100.00280142.66100.00276270.14100.00

报告期各期末，公司流动资产主要由货币资金、交易性金融资产、应收账款和存货构成。报告期各期末，公司流动资产分别为276270.14万元、280142.66万元、266910.09万元和265706.06万元。

报告期各期末，公司非流动资产情况具体如下：

单位：万元、%

2026年2025年2024年2023年

项目3月31日12月31日12月31日12月31日金额占比金额占比金额占比金额占比

长期股权投资20395.9746.6517833.9239.6215529.2152.0312873.8251.69

其他非流动金融资产2677.026.122677.025.951500.005.031500.006.02

固定资产16540.9037.8320710.7746.016580.6822.051918.777.70

23苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

2026年2025年2024年2023年

项目3月31日12月31日12月31日12月31日金额占比金额占比金额占比金额占比

在建工程89.240.20118.410.261891.466.34--

使用权资产451.851.03500.391.111308.494.38346.581.39

无形资产354.790.81342.680.76446.211.50162.510.65

商誉1003.242.291003.242.23----

长期待摊费用288.560.66317.190.701522.565.10155.50.62

递延所得税资产1707.783.911428.263.17917.953.08400.431.61

其他非流动资产209.670.4882.920.18149.120.507548.6230.31

非流动资产合计43719.02100.0045014.80100.0029845.68100.0024906.22100.00

报告期各期末，公司非流动资产主要由长期股权投资、其他非流动金融资产、固定资产、其他非流动资产等构成。报告期各期末，公司非流动资产分别为

24906.22万元、29845.68万元、45014.80万元和43719.02万元。

2、负债分析

报告期各期末，公司负债构成情况如下：

单位：万元、%

2026年3月31日2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

流动负债13538.3692.5416729.4093.7718301.8491.4514046.9693.88

非流动负债1091.597.461111.376.231712.138.55915.296.12

负债总计14629.95100.0017840.77100.0020013.96100.0014962.26100.00

报告期各期末，公司负债总额分别为14962.26万元、20013.96万元、

17840.77万元和14629.95万元，公司整体负债规模较低。

报告期各期末，公司流动负债构成情况如下：

单位：万元、%

2026年3月31日2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

短期借款5003.1436.964002.7223.93476.032.603002.1821.37

应付账款6101.7445.078775.5752.4615099.4582.509215.5365.61

24苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

2026年3月31日2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比金额占比

合同负债140.361.0452.260.31302.061.65136.810.97

应付职工薪酬705.865.211821.2710.891258.126.871028.927.32

应交税费110.410.8251.160.3125.440.1417.020.12

其他应付款1076.367.951083.006.4745.60.2588.580.63一年内到期的

180.421.33190.731.14654.223.57228.151.62

非流动负债

其他流动负债220.071.63752.74.50440.922.41329.782.35

流动负债合计13538.36100.0016729.40100.0018301.84100.0014046.96100.00

报告期各期末，公司流动负债分别为14046.96万元、18301.84万元、

16729.40万元和13538.36万元，主要由短期借款、应付账款、应付职工薪酬

和其他应付款等构成。报告期内，公司流动负债主要随着短期借款、应付账款等科目变化而产生波动。

报告期各期末，公司非流动负债构成情况如下：

单位：万元、%

2026年2025年2024年2023年

项目3月31日12月31日12月31日12月31日金额占比金额占比金额占比金额占比

租赁负债304.1627.86302.4627.22786.5145.94102.5411.20递延所得税

381.4934.95351.4631.62141.038.2428.43.10

负债

递延收益405.9537.19457.4541.16784.5945.83784.3585.69非流动负债

1091.59100.001111.37100.001712.13100.00915.29100.00

合计

报告期各期末，公司非流动负债分别为915.29万元、1712.13万元、

1111.37万元和1091.59万元，主要由租赁负债、递延所得税负债和递延收益构成。

3、偿债及营运能力分析

最近三年一期，公司偿债及营运能力分析如下：

（1）公司偿债能力分析

25苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

最近三年一期，公司偿债能力主要指标如下：

2026年3月31日2025年12月312024年12月312023年12月31

项目

/2026年1-3月日/2025年度日/2024年度日/2023年度

流动比率（倍）19.6315.9515.3119.67

速动比率（倍）15.2012.6813.3417.24资产负债率

4.73%5.72%6.46%4.97%（合并报表）资产负债率

2.95%4.15%6.46%4.97%（母公司报表）

注：各指标计算口径如下：

流动比率＝流动资产/流动负债

速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债

资产负债率＝总负债/总资产

报告期各期末，公司流动比率分别为19.67倍、15.31倍、15.95倍和19.63倍，速动比率分别为17.24倍、13.34倍、12.68倍和15.20倍，合并报表层面资产负债率分别为4.97%、6.46%、5.72%和4.73%。报告期内，公司流动比率、速动比率较高，资产负债率较低，整体流动性较好，资产负债结构合理。

（2）资产周转能力分析

报告期各期末，公司的主要资产周转能力指标如下表所示：

项目2026年1-3月2025年度2024年度2023年度

应收账款周转率（次）7.017.887.216.56

存货周转率（次）1.632.312.452.92

注：各指标计算口径如下：

应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均账面价值

存货周转率＝营业成本/存货平均账面价值

2026年1-3月应收账款周转率、存货周转率已年化

2023年、2024年、2025年和2026年1-3月，公司应收账款周转率分别为

6.56、7.21、7.88和7.01。报告期内，公司应收账款周转率保持较高水平。

2023年、2024年、2025年和2026年1-3月，公司存货周转率分别为2.92、

2.45、2.31和1.63。报告期内，公司存货周转率有所下降。

26苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

（五）公司盈利能力分析

单位：万元

项目2026年1-3月2025年度2024年度2023年度

营业收入27977.53125268.76100322.0097285.03

营业利润127.793320.413317.3315024.25

利润总额128.553325.263313.4015024.25

净利润336.843380.774023.5114002.50归属于母公司

555.794621.044023.5114002.50

股东的净利润

报告期内，公司营业收入分别为97285.03万元、100322.00万元、

125268.76万元和27977.53万元，总体呈持续增长趋势。报告期内，归属于

母公司股东的净利润分别为14002.50万元、4023.51万元、4621.04万元和

555.79万元。

2024年度，公司归属于母公司股东的净利润较上年同期减少71.27%，主要

系受全球经济增长的不确定性以及竞争格局加剧等多重因素的影响，公司产品销售价格较上年同期有所下降。同时，公司积极优化产品组合策略，进行工艺平台迭代升级，持续加大市场拓展力度，报告期内继续保持主要产品高压超级结MOSFET 销量的同比上升，公司整体销售规模较上年同期也有所增加，但由于产品销售价格的下降，公司毛利率有所下降，致使公司盈利能力有所减弱。

2025年度，公司归属于母公司股东的净利润较上年同期增长14.85%，主要

系公司积极优化产品组合策略，进行工艺平台迭代升级，持续开拓新兴市场，通过不断深化与上下游优秀合作伙伴的合作，持续扩大产能。公司主营产品广泛应用于以 5G 基站电源及通信电源、数据中心和算力服务器电源、工业照明电源、

车载充电机、新能源汽车直流充电桩、光伏逆变及储能、车身加热和平衡系统等

为代表的工业级与汽车级领域，受前述应用领域需求回暖、产能持续扩大、新产品不断推出及产品组合结构进一步优化等因素影响，公司营业收入和毛利率有所上升，盈利能力提升。

四、本次向不特定对象发行的募集资金用途本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民币

143588.00万元（含143588.00万元），扣除发行费用后募集资金净额将用于以

27苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

下项目：

单位：万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金额

1新型功率器件技术和产品研发及产业化项目54772.3154772.30

2新一代功率管理控制芯片研发及产业化项目45897.8745897.70

3研发中心建设项目32918.0032918.00

4补充流动资金10000.0010000.00

合计143588.18143588.00

募集资金投资项目具体情况详见公司同日公告的《苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》。

五、公司利润分配情况

（一）公司现行利润分配政策

根据公司现行有效的《公司章程》，公司的利润分配政策如下：

“第一百五十八条公司的利润分配政策及其决策程序

（一）公司的利润分配政策

1.利润分配原则：公司应当执行稳定、持续的利润分配政策，利润分配应当

重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可分配利润范围。

2.利润分配形式：公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法

28苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

律许可的其他方式。

3.中期利润分配：在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。

4.现金利润分配：在公司当年经审计的净利润为正数且符合《公司法》规定

的利润分配条件的情况下，如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司每年度采取的利润分配方式中应当含有现金分配方式，且公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可供分配利润的10%。

5.股票利润分配：公司在实施以现金方式分配利润的同时，可以以股票方式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。

6.如公司董事会作出不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现金分

配方式决定的，应就其作出不实施利润分配或实施利润分配的方案中不含现金分配方式的理由，在定期报告中予以披露。

7.公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投

资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整利润分配政策应广泛征求独立董事、公众投资者的意见，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股东会批准。

重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内

拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资

产的50%，且超过5000万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。

（二）公司的差异化现金分红政策

公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈

利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

29苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

1.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

2.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

3.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。

公司董事会认为公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照

第3项规定处理。

（三）公司的利润分配政策决策程序

1.公司的利润分配政策由董事会本章程规定、公司盈利情况、资金供给和需

求等提出、拟定，经董事会审议通过后，提请股东会审议。在制定现金分红具体方案时董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。

2.独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。在股东会对现金分红方案进行审议前，公司应通过各种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求。

3.公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。董事会认为需要调整利润分配政策时，可以提交利润分配政策调整方案供股东会审议。

4.存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。”

（二）最近三年公司利润分配情况

1、最近三年利润分配方案

（1）公司2023年度利润分配情况2024年5月20日，公司召开了2023年年度股东大会，审议通过了《关于

30苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，本次利润分配以实施

权益分派股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，每10股派发现金红利1.786元（含税），同时以资本公积金每10股转增3股，不送红股，合计派发现金红利16805375.39元（含税），合计转增28228514股。

2024年6月13日，公司发布《关于调整2023年度利润分配方案每股现金分红金额及资本公积金转增股本总额的公告》，因公司新增回购股份，公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权利，也不参与资本公积金转增股本，公司调整实际参与利润分配的股本总数，按照现金分红分配总额不变、每股转增比例不变的原则，每10股现金红利金额调整为1.7875元（含税），合计派发现金红利16805200.20元（含税），同时以资本公积金每10股转增3股，合计转增股本总额调整为28204532股。

（2）公司2024年度利润分配情况2025年5月20日，公司召开了2024年年度股东大会，审议通过了《关于

2024年度利润分配预案的议案》，本次利润分配以实施权益分派股权登记日登

记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，每10股派发现金红利0.3955元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股，合计拟派发现金红利4828920.09元（含税）。

（3）公司2025年度利润分配情况2026年5月20日，公司召开了2025年年度股东会，审议通过了《关于2025年度利润分配预案的议案》，本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本为基数，每10股派发现金红利0.7540元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股，合计拟派发现金红利9242153.12元（含税）。

2、最近三年现金股利分配情况

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

合并报表归属于母公司所有者的净利润4621.044023.5114002.50

31苏州东微半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

项目2025年度2024年度2023年度

现金分红（含税）924.22482.891680.52当年现金分红占合并报表归属于母公司

20.00%12.00%12.00%

所有者的净利润的比例

最近三年累计现金分红金额3087.63

最近三年年均可分配利润7549.02最近三年累计现金分红占年均可分配利

40.90%

润的比例

（三）公司未来三年分红规划

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司于2026年7月1日召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了《苏州东微半导体股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划》，上述《苏州东微半导体股份有限公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划》拟提交公司2026年第二次

临时股东会审议，并将自公司股东会审议通过之日起生效。

六、公司董事会关于公司不存在失信情形的声明根据《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》（发改财金[2016]141号）、《关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》（发改财金[2017]427号），并通过查询“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统等，公司及子公司不存在被列入一般失信企业和海关失信企业等失信被执行人的情形，亦未发生可能影响公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的失信行为。

七、公司董事会关于公司未来十二个月内再融资计划的声明

关于除本次向不特定对象发行可转换公司债券外，未来十二个月内其他再融资计划，公司作出如下声明：

“自本次向不特定对象发行可转换公司债券方案被公司股东会审议通过之日起，公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划。”苏州东微半导体股份有限公司董事会

2026年7月1日

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