国泰海通证券股份有限公司

关于苏州国芯科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

之保荐总结报告书

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司

保荐机构编号： Z29131000经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3860号）批复，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票6000万股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币41.98元，募集资金总额为

2518800000.00元，扣除各项发行费用256423924.18（不含增值税）元，实际募

集资金净额为2262376075.82元。本次发行证券已于2022年1月6日在上海证券交易所科创板上市。

原国泰君安证券股份有限公司/原海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2022年1月6日至2025年12月31日。鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监督管

理委员会核准批复，本次合并交易已于2025年3月14日完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）继续履行原国泰君安证券股份有限公司的权利与义务。

2025年12月31日，持续督导期已届满，国泰海通根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

11、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》

的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况情况内容保荐机构名称国泰海通证券股份有限公司

注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号法定代表人朱健

保荐代表人施韬、周丽涛

联系电话021-38670666

三、发行人基本情况情况内容发行人名称苏州国芯科技股份有限公司

证券代码 688262.SH注册资本335999913元注册地址苏州市高新区汾湖路99号狮山总部经济中心1号楼主要办公地址苏州市高新区汾湖路99号狮山总部经济中心1号楼法定代表人郑茳

实际控制人郑茳、肖佐楠、匡启和联系人龚小刚

联系电话0512-68075528本次证券发行类型首次公开发行股票并上市本次证券发行时间2021年12月24日本次证券上市时间2022年1月6日本次证券上市地点上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

2在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与国芯科技证券发行上市的

相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核工作，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

1、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善

防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便

损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联

交易发表意见；

4、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相

关文件；

5、持续关注发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员等作出的承诺的

履行情况，持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；

6、持续关注发行人或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受

到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交易所出具监管关注函的情况；

7、持续关注公共传媒关于发行人的报道，及时针对市场传闻进行核查；

38、持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；

9、根据监管规定，对发行人进行现场检查；

10、中国证监会、证券交易所规定及《保荐协议》等文件约定的其他工作。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在保荐机构履行持续督导职责期间，公司于2024年2月23日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对苏州国芯科技股份有限公司、郑茳、肖佐楠、黄涛、张海滨采取出具警示函措施的决定》，警示函主要内容包括：

1、收入确认不审慎。2022年末，公司在部分货物未送达至指定地点时即确认收入，

相关货物实际于2023年1月初送达，公司收入确认不审慎。2、2023年半年报信息

在第三方平台披露时间早于指定媒体披露时间。

保荐人及保荐代表人已督促公司及有关责任人就公司财务核算、信息披露中存

在的问题进行自查并整改，保障公司规范运作。同时，保荐人及保荐代表人已督促公司董事、监事、高级管理人员及相关部门主要人员持续加强对于相关法律、法规、

部门规章和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等业务规则及其他规范性文件的学习，忠实、勤勉地履行相关义务。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实性、准确性和完整性；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构及其他中介机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提供了便利条件。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作并履行信息披露义务；对于重要事项或信息披露事项，发行人能够及时与保荐机构进行沟通，并根据保荐机构的要求提供相关文件资料，为保荐机构履行持续督导职责提供了便利条件。

4七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明及评价

在本次证券发行上市的尽职推荐和持续督导阶段，发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法律、法规的要求及时出具相关专业报告，提供专业意见和建议，并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对于发行人持续督导期间与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司严格履行信息披露义务。2024年2月23日，公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局出具的《江苏证监局关于对苏州国芯科技股份有限公司、郑茳、肖佐楠、黄涛、张海滨采取出具警示函措施的决定》，警示函警示函中指出了公司信息披露方面的相关问题（具体内容详见本报告之“五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况”）。

保荐机构认为，除上述事项外，持续督导期内发行人按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

保荐机构对发行人募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为发行人本次证券发行募集资金的存放与使用符合中国证监会和证券交易所的相关规定。发行人对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金使用的审批程序合法合规，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。截至2025年12月31日，发行人本次证券发行募集资金已使用完毕。截至2025年12月31日，公司已将募投项目节余资金2646.89万元（包含投资收益、利息）永久补充流动资金，不包含公司应收供应商尚未退回项目预付款金额38.00万元，该笔预付款已于2026年4月10日到账后补充流动资金。

十、尚未完结的保荐事项无。

十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项

5无。

（以下无正文）6（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书》的签字盖章页）

保荐代表人签名：

施韬周丽涛

法定代表人签名：

朱健国泰海通证券股份有限公司年月日

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