苏州国芯科技股份有限公司2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

苏州国芯科技股份有限公司

2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年半度募集资金存放、管理与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）6000万股，每股面值 1元，每股发行价格人民币 41.98元，募集资金总额人民币2518800000.00元，该股款已由保荐人扣除其承销保荐费238282339.67元（不含增值税）后将剩余募集资金2280517660.33元于2021年12月30日划入公司募集资金监管账户。

本次公开发行股票募集资金总额人民币2518800000.00元，扣除发行费人民币

256423924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币2262376075.82元。新增注

册资本人民币60000000.00元，资本公积人民币2202376075.82元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公W[2021]B127号验资报告。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2025年6月30日，本公司募集资金专户余额为人民币36358.84元，公司募集资金本期使用金额及余额具体情况如下：

单位：元币种：人民币项目金额

2024年12月31日募集资金专户余额273581138.88

减：1、以募集资金永久补充流动资金243701000.00

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2、募集资金项目结余资金永久补充流动资金23928889.65

3、用于现金管理金额450000000.00

加：1、现金管理的收益2002786.67

2、利息收入扣除手续费净额332322.94

3、收回现金管理金额441750000.00

截至2025年6月30日募集资金专户余额36358.84

注：2025年半年度现金管理的收益中包含2024年进行现金管理而于2025年上半年收益到账并

转入募集资金专户的理财产品收益金额1135790.41元。

二、募集资金存放与管理情况

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。

为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于2022年1月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。

上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2022年11月，公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司与保荐人、存放募

集资金的招商银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在

重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

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截至2025年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元存储开户银行账号期末余额形式

招商银行股份有限公司苏州新区支行512906620510808活期47.28

江苏银行股份有限公司苏州狮山支行30260188000365171活期36311.56

合计————36358.84

三、2025年上半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金的实际使用情况本报告期公司不存在募集资金的实际使用情况。

（二）募投项目先期投入及置换情况本报告期公司不存在将募投项目资金用于先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年1月10日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于继续使用部分超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过46000万元人民币（含本数）的超募资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于：定制化活期存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

本报告期，公司使用募集资金进行现金管理的情况见附表2。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

鉴于公司募投项目已结项，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制-3-苏州国芯科技股份有限公司2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告度》的相关规定，公司拟使用不超过45000.00万元（含利息及现金管理收益等，最终补流转入公司自有资金账户的实际超募资金金额以资金转出当日超募资金专户余额为准）

的部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。

公司超募资金总额为165986.34万元，截至2025年3月31日，公司超募资金余额为人民币44285.46万元（含利息及现金管理收益等，不含尚未到期的理财收益）。本次拟用于永久补充流动资金的金额为不超过45000.00万元（含利息及现金管理收益等，最终补流转入公司自有资金账户的实际超募资金金额以资金转出当日超募资金专户余额为准），占超募资金总额的比例为27.11%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

本报告期，公司已将超募资金24370.10万元永久补充流动资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本报告期公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

鉴于公司募投项目“云-端信息安全芯片设计及产业化项目”、“基于 C*CoreCPU 核的 SoC芯片设计平台设计及产业化项目”、“基于 RISC-V 架构的 CPU内核设计项目”

已实施完毕，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配资源，提升公司的经营效益，公司拟将上述项目结项后的节余募集资金2679.13万元用于永久补充公司流动资金（最终补流转入公司自有资金账户的实际节余募集资金金额以资金转出当日该项目募集资金专户余额为准），用于公司日常生产经营活动，进一步充盈公司现金流，提升公司经济效益。补充流动资金后，公司将注销相关募集资金账户，公司与保荐人、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

截至2025年6月30日，公司已将募投项目节余资金2392.89万元永久补充流动资金，不包含公司应收供应商尚未退回项目预付款金额292.00万，该笔应退尚未退回的项目预付款将在款项到账后直接补充流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况。

本报告期公司未发生募集资金使用的其他情况。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本报告期公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求合理使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违法违规情形。

附表1：《2025年半年度募集资金使用情况对照表》

附表2：《2025年半年度募集资金进行现金管理情况表》苏州国芯科技股份有限公司董事会

2025年8月27日

-5-苏州国芯科技股份有限公司2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告附表1

2025年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额226237.61（净额）

本报告期投入募集资金总额24370.10

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额213790.58

变更用途的募集资金总额比例-是否已变截至期末截至期末投项目可行项目达到截至报告期

承诺投资项目更项目募集资金承调整后投资本报告期投累计投入资进度（%）本报告期实是否达到性是否发预定可使用末累计实现

和超募资金投向（含部分诺投资总额总额（1）入金额金额（3）=（2）/现的效益预计效益生重大变状态日期的效益

变更）（2）（1）化承诺投资项目

云-端信息安全芯片设计

否31551.8631551.8631255.5599.062024年10月不适用不适用不适用否及产业化项目

基于 C*Core CPU核的

SoC芯片设计平台设计 否 17200.24 17200.24 - 17200.24 100.00 2024年 10月 不适用 不适用 不适用 否及产业化项目

基于 RISC-V架构的

否11499.1711499.17-10964.6995.352023年10月不适用不适用不适用否

CPU内核设计项目

承诺投资项目小计——60251.2760251.2759420.4898.62——————————超募资金投向

永久补充流动资金否-165986.3424370.10154370.1093.00——不适用不适用不适用否

合计——60251.27226237.6124370.10213790.5894.50——————————

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

-6-苏州国芯科技股份有限公司2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告2025年1月10日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于继续使用部分超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过46000万元人民币（含本数）的超募资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于：定制化活期对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年4月14日，公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分超募用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过45000.00万元的部分超募资金用于永久补充流动资金（含利息及现金管理收益等，最终补流转入公司自有资金账户的实际超募资金金额以资金转出当日超募资金专户余额为准）。

鉴于公司募投项目“云-端信息安全芯片设计及产业化项目”、“基于 C*CoreCPU 核的 SoC 芯片设计平台设计及产业化项目”、“基于 RISC-V 架构的 CPU 内核设计项目”已实施完毕，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配资源，提升公司的经营效益，公司拟将上述项目结项后的节余募集资金2679.13万元用于永久补充公司流动资金（最终补流转入公司自有资金账户的实际节余募集资金金额以资金转出当日该项目募集资金专户余额为准），用于公司日常生产经营活动，进一步充盈募集资金节余金额永久补流的情况

公司现金流，提升公司经济效益。补充流动资金后，公司将注销相关募集资金账户，公司与保荐人、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

截至2025年6月30日，公司已将募投项目节余资金2392.89万元永久补充流动资金，不包含公司应收供应商尚未退回项目预付款金额292.00万，该笔应退尚未退回的项目预付款将在款项到账后直接补充流动资金。

募集资金其他使用情况不适用

-7-苏州国芯科技股份有限公司2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告附表2

2025年半年度募集资金进行现金管理情况表

受托银行银行帐号理财名称金额（元）开始日期终止日期实际收益是否收回苏州银行股份有限公司高

51901900001049结构性存款50000000.002025/01/202025/04/25218777.08是

新技术产业开发区支行江苏银行股份有限公司苏

30260188000365171结构性存款200000000.002025/01/172025/07/17否

州狮山支行招商银行股份有限公司苏

512906620510808结构性存款191750000.002024/10/242025/01/241135790.41是

州分行新区支行招商银行股份有限公司苏

512906620510808结构性存款200000000.002025/01/272025/04/28648219.18是

州分行新区支行