国泰海通证券股份有限公司

关于上海南方模式生物科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海

南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“南模生物”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号-规范运作》等相关规定，对南模生物2025年度募集资金存放与使用情况进行

了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕3469号文《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1949.0900万股，每股面值人民币 1元，募集资金总额为人民币

164932.00万元，扣除各项发行费用18144.38万元，实际募集资金净额为人民币

146787.62万元。上述募集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了中汇会验[2021]8095号验资报告。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

2025年度，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月23日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额164932.00

其中：超募资金金额106787.62

减：直接支付发行费用18144.38

1二、募集资金净额146787.62

减：

以前年度已使用金额146308.22

本年度使用金额479.40

银行手续费支出及汇兑损益0.64

其他-永久补流金额1796.93

加：

募集资金利息收入1797.56

三、报告期期末募集资金余额0

注：上述数据如存在尾差，系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰海通证券股份有限公司分别与中信银行上海张江支行、上海浦东发展银行龙阳支行、招商银行上海分行

营业部、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、兴业银行上海分行金桥支行、

上海银行浦东科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份

2募集资金到账时间2021年12月23日

报告期账户状账户名称开户银行银行账号末余额态上海南方模式生物科技

中信银行上海张江支行8110201013901403722-已注销股份有限公司上海南方模式生物科技

上海浦东发展银行龙阳支行96300078801600000398-已注销股份有限公司上海南方模式生物科技

招商银行上海分行营业部121936384810707-已注销股份有限公司上海南方模式生物科技中国建设银行股份有限公司上海

31050161393600005656-已注销

股份有限公司张江分行上海南方模式生物科技

兴业银行上海分行金桥支行216500100100128830-已注销股份有限公司上海南方模式生物科技

上海银行浦东科技支行03004795775-已注销股份有限公司

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、募集资金使用情况对照表本公司2025年年度募集资金实际使用情况详见“附件1《募集资金使用情况对照表》”。

2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

补充流动资金项目，该项目系为公司经营活动提供可靠的现金流，为公司发展提供资金支持，不直接产生经济效益，无法单独核算其效益。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年12月22日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十

次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意3公司使用额度不超过人民币8000万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，

在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（即2024年2月1日）起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年 12月 23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。

1、募集资金现金管理审核情况表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月23日董事会审计划进行现金计划截计划进行现金管理的方式计划起始日期议通过日管理的金额止日期期

购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括2023年

2025年1

8000但不限于结构性存款、银2024年2月1日12月22月31日

行理财产品、券商理财产日

品等）

2、募集资金现金管理明细表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月23日尚未预计年受托银产品购买起始日截止日归还日利息委托方产品名称归还化收益行类型金额期期期金额金额率上海南方模式上海浦利多多公结构

生物科东发展2024-12025-12025-1

司稳利24性存50002.10%2.63

技股份银行龙0-16-16-16

JG3515期 款有限公阳支行司

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

4（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。具体内容详见公司于2022年1月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-004）。

鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，报告期内，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公

司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集

5资金的重大情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》和公司《募集资金管理办法》等法律

法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）

6附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年12月23日

本年度投入募集资金总额479.40

已累计投入募集资金总额146787.62

变更用途的募集资金总额-变更用途的募集资金总额

-比例截至期项目达承诺投已变更末累计截至期到预定项目可

资项目募投项目，投入金末投入是否募集资金截至期末本年度截至期末可使用行性是含部分调整后投额与承进度达到和超募项目承诺投资承诺投入投入金累计投入状态日本年度实现的效益否发生

变更资总额(1)(2)诺投入（%）预计资金投性质总额金额额金额期（具重大变（如金额的(4)＝效益向有）差额(3)(2)/(1)体到月化

＝(2)-(1)份）承诺投资项目基因修已构建完成约9500

饰模型2024种模型，其中常用研发不适

资源库否13000.0013000.0013000.00345.8713000.000100.00年12基因修饰小鼠模型否项目用

建设项月超7000种，罕见病目小鼠模型超100种

8和人源化药靶模型

超600种，并完成相应的繁育和分析工作人源化抗体小2024已完成人源化抗体研发不适

鼠模型否3000.003000.003000.00133.543000.000.00100.00年12小鼠模型的构建、否项目用研发项月繁育和验证工作目上海砥石生物科技有限公司2021

生产已实现的产能4.8不适

生物研否12000.0012000.0012000.000.0012000.000.00100.00年10否建设万笼用发基地月

项目（南方模式

生物）基于基已完成基因修饰动因修饰物模型药效平台的动物模2024

研发搭建工作，并完成不适型的药否2000.002000.002000.000.002000.000.00100.00年12否项目了多种药效模型的用效平台月

构建、验证和应用建设项分析工作目

9补充流

不适

动资金补流否10000.0010000.0010000.000.0010000.000.00100.00不适用不适用不适用用项目承诺投不适

资项目//40000.0040000.0040000.00479.4040000.000.00100.00不适用不适用不适用用小计超募资金投向补充流不适

补流否-67214.5867214.580.0067214.580.00100.00不适用不适用不适用动资金用收购资投资不适

否-39573.0439573.040.0039573.040.00100.00不适用不适用不适用产并购用超募资

106787.6106787.6106787.6不适

金投向//-0.000.00100.00不适用不适用不适用

222用

小计

40000.00146787.6146787.6479.40146787.60.00

合计—————

222未达到计划进度原因（分具体募投项不适用

目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况对闲置募集资金进行现金管理，投资公司于2023年12月22日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资

10相关产品情况金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币8000万元的超募资金及闲置募集资金

进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过后，自上一次授权期限到期日（即2024年2月1日）起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年12月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-042）。

用超募资金永久补充流动资金或归还不适用银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。具体内容详见公司于 2022年 1月 22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-004）。

募集资金其他使用情况

鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，报告期内，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。

注：以上数据如有差异，系按照四舍五入保留两位小数所致。

11