上海南方模式生物科技股份有限公司

年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告

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一、年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告1-2

二、上海南方模式生物科技股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管

理与实际使用情况的专项报告3-10

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Floors5-812and23Block AUDC Times BuildingNo.8 Xinye Road，Qianjiang New CityHangzhouTel.0571-88879999 Fax.0571-88879000年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告

中汇会鉴[2026]6813号

上海南方模式生物科技股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的上海南方模式生物科技股份有限公司(以下简称南模生物公

司)管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供南模生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为南模生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任南模生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》及相关格式指引编制《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南模生物公司管理层编制的《关于

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》提出鉴证结论。

四、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn

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第1页共10页作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实

施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，南模生物公司管理层编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》及相关格式指引的规定，公允反映了南模生物公司2025年度募集资金实际存放、管理与实际使用情况。

中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

报告日期：2026年4月23日

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第2页共10页上海南方模式生物科技股份有限公司

关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

上海证券交易所：

根据贵所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作

(2025年5月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司2025年度募集资金存放、管理与实

际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况本公司经中国证券监督管理委员《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]3469)同意注册，由主承销商海通证券股份有限公司（现已更名为国泰海通证券股份有限公司）通过贵所系统采用战略配售、网下发行、网上向持有上

海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定向发行，向社会公开发行股票并募集资金，其基本情况如下：

募集资金基本情况表

单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月23日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额164932.00

其中：超募资金金额106787.62

减：直接支付发行费用18144.38

二、募集资金净额146787.62

减：

以前年度已使用金额146308.22

本年度使用金额479.40

银行手续费支出及汇兑损益0.64

其他-永久补流金额1796.93

第3页共10页加：

募集资金利息收入1797.56

三、报告期期末募集资金余额-

注：本报告所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2025年4月修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2025年5月修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司（现已更名为国泰海通证券股份有限公司）分别与中信银行上海张江支行、上海浦东发展银行龙阳支行、招商银行上海分行营业部、中国

建设银行股份有限公司上海张江分行、兴业银行上海分行金桥支行、上海银行浦东科技支行签

订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

(二)募集资金的专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司开立的6个募集资金专户存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月23日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态上海南方模式生物科技中信银行上81102010139014037

-已注销股份有限公海张江支行22司

第4页共10页上海南方模上海浦东发式生物科技96300078801600000

展银行龙阳-已注销股份有限公398支行司上海南方模招商银行上式生物科技

海分行营业121936384810707-已注销股份有限公部司上海南方模中国建设银式生物科技行股份有限31050161393600005

-已注销股份有限公公司上海张656司江分行上海南方模兴业银行上式生物科技21650010010012883

海分行金桥-已注销股份有限公0支行司上海南方模式生物科技上海银行浦

03004795775-已注销

股份有限公东科技支行司

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年12月22日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审

议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币8000万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（即2024年2月1日）

第5页共10页起12个月内有效。

募集资金现金管理审核情况表

单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月23日计划进行计划截止董事会审议现金管理计划进行现金管理的方式计划起始日期日期通过日期的金额

购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存

8000.002024/2/12025/2/12023/12/22

款、银行理财产品、券商理财产品

等）募集资金现金管理明细表

单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年12月23日尚未预计年受托银产品购买截止日归还日利息委托方产品名称起始日期归还化收益行类型金额期期金额金额率上海南方模式上海浦利多多公司结构

生物科东发展2024-10-2025-1-2025-1-

稳利 24JG3 性 存 500 0 2.10% 2.63技股份银行龙161616

515期款

有限公阳支行司

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况

本年度公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)或回购本公司股份并注销的情况。

第6页共10页(七)节余募集资金使用情况本年度公司不存在节余募集资金使用情况。

(八)募集资金使用的其他情况

公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议

通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。

鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，截至本报告出具日，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年度公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使

用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

附件：1．募集资金使用情况对照表上海南方模式生物科技股份有限公司董事会

2026年4月23日

第7页共10页附件1募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：上海南方模式生物科技股份有限公司单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年12月23日

本年度投入募集资金总额479.40

已累计投入募集资金总额146787.62

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期末累已变更项目可计投入金额截至期末投项目达到预是否承诺投资项项目截至期末承诺本年度截至期末行性是

募投项目募集资金承调整后投资与承诺投入入进度(%)定可使用状达到目和超募资含部分投入金额投入金累计投入金额本年度实现的效益否发生

性质诺投资总额总额金额的差额(4)＝态日期(具预计

金投向变更(如(1)额(2)重大变

(3)＝(2)/(1)体到月份)效益

有)化

(2)-(1)已构建完成约

9500种模型，其中

基因修饰模常用基因修饰小鼠

2024年12不适

型资源库建研发项目否13000.0013000.0013000.00345.8713000.00-100.00模型超7000种，罕否月用设项目见病小鼠模型超

100种和人源化药

靶模型超600种，

第8页共10页并完成相应的繁育和分析工作人源化抗体已完成人源化抗体

2024年12不适

小鼠模型研研发项目否3000.003000.003000.00133.543000.00-100.00小鼠模型的构建、否月用发项目繁育和验证工作上海砥石生物科技有限

公司生物研2021年10已实现的产能4.8不适

生产建设否12000.0012000.0012000.00-12000.00-100.00否发基地项目月万笼用

(南方模式

生物)已完成基因修饰动基于基因修物模型药效平台的

饰动物模型2024年12搭建工作，并完成不适研发项目否2000.002000.002000.00-2000.00-100.00否的药效平台月了多种药效模型的用

建设项目构建、验证和应用分析工作补充流动资不适

补流-10000.0010000.0010000.00-10000.00-100.00不适用不适用否金项目用不适

承诺投资项目小计40000.0040000.0040000.00479.4040000.00-100.00不适用不适用否用不适

收购资产投资并购--39573.0439573.04-39573.04-100.00不适用不适用否用补充流动资不适

补流--67214.5867214.58-67214.58-100.00不适用不适用否金项目用

超募资金投向小计106787.62106787.62-106787.62-100.00不适用不适用不适否

第9页共10页用不适

合计40000.00146787.62146787.62479.40146787.62-100.00-否用

未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2023年12月22日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币8000万元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过后，自上一次授权期限到期日（即2024年2月1日）起12个月内有效。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情不适用况募集资金结余的金额及形成原因不适用公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间以自有资金先行支付募投项目部分款项，包括支付员工薪酬、支付房屋租赁使用费用（含房屋租金、能源费、服务费等），并按季度汇总以募集资金等额置换。

募集资金其他使用情况鉴于公司募集资金投资项目“基因修饰模型资源库建设项目”“人源化抗体小鼠模型研发项目”“基于基因修饰动物模型的药效平台建设项目”“上海砥石生物科技有限公司生物研发基地项目（南方模式生物）”均已实施完毕，报告期内，公司已将自有资金支付募投项目部分款项全部置换并将剩余的利息收入永久补充流动资金，并已办理完毕募集资金专户上海浦东发展银行龙阳支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海银行浦东科技支行、兴业银行股份有限公司上海金桥支行的销户手续。

注：以上数据如有差异，系按照四舍五入保留两位小数所致。

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