华特气体:广东华特气体股份有限公司关于本次部分限制性股票归属登记完成后不调整“华特转债”转股价格的公告

证券代码：688268证券简称：华特气体公告编号：2024-006

转债代码：118033转债简称：华特转债

广东华特气体股份有限公司

关于本次部分限制性股票归属登记完成后

不调整“华特转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

*鉴于广东华特气体股份有限公司（下称“公司”）已于2024年1月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕公司2021年限制性股票

激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属股份9300股的新增股份的

登记手续，变更后公司的总股本由120483461股增加至120492761股。经计算，前述限制性股票激励计划归属登记完成后，“华特转债”转股价格不变。

一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158号）核准，公司向不特定对象发行可转换公司债券6460000张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币646000000.00元，扣除与本次发行有关的费用合计

7821867.92元（不含税）后，实际募集资金净额为638178132.08元。并于

2023年4月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华特转债”，债券

代码“118033”。

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于 2023 年 3 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关条款，华特转债在本次发行后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、

配股、派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。

2023年12月28日，公司分别召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第三十次会议，审议通过《关于2021年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期符合归属条件的议案》。2024年1月11日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕归属的9300股限制性股票

登记手续，变更后公司的总股本由120483461股增加至120492761股。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东华特气体股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-005）。

二、转股价格的调整方式

根据募集说明书的相关条款，华特转债发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、

配股、派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司

信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转

股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数