证券代码：688276证券简称：百克生物公告编号：2024-009

长春百克生物科技股份公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，长春百克生物科技股份公司（以下简称“公司”）董事会对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意长春百克生物科技股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1594号）的同意，公司采用向社会公开发行方式发行人民币普通股（A 股）41284070 股，发行价格为每股 36.35 元，募集资金总额1500675944.50元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用104881526.35元后，实际募集资金净额为1395794418.15元。上述资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2021]

第7-00002号《长春百克生物科技股份公司验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2021年度，公司募投项目使用募集资金541244130.12元，募投项目账户手

续费支出5737.39元，募投项目账户支出合计541249867.51元；募投项目账户利息收入8851837.23元。

2022年度，公司募投项目使用募集资金210057597.53元，募投项目账户手

续费支出6375.37元，募投项目账户支出合计210063972.90元；募投项目账户利息收入14886732.39元。

2023年度，公司募投项目使用募集资金260879244.02元，募投项目账户手

续费支出6854.80元，项目结余募集资金永久补充流动资金18597269.02元，闲置募集资金暂时补充流动资金100000000.00元，募投项目账户支出合计

379483367.84元；募投项目账户利息收入9672356.87元。

截止2023年12月31日，公司募投资金项目累计使用募集资金1012180971.67元，募投项目账户累计手续费支出18967.56元，募投项目账户累计支出合计

1012199939.23元；募投项目账户累计利息收入33410926.49元。

注：上述“募投项目使用募集资金”和“募投项目账户支出合计”包括置换

先期投入金额366636752.95元。

截止2023年12月31日，募投项目账户余额298408136.39元，明细见下表：

金额单位：人民币元项目金额

募集资金总额1500675944.50

减：发行相关费用104881526.35

募集资金净额1395794418.15

减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）1012199939.23

其中：募投项目投入1012180971.67

银行手续费18967.56

加：募投项目账户利息收入33410926.49

减：项目结余募集资金永久补充流动资金18597269.02

减：闲置募集资金暂时补充流动资金100000000.00

截止2023年12月31日募投项目账户余额298408136.39

二、募集资金管理情况

公司募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储制度，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元序号开户单位开户银行账号存款余额长春百克生物科华夏银行长春分行营

1137500000011954911.61

技股份公司（注1）业部中国银行长春南关支长春百克生物科行（原中国银行股份

21604561531233295519.60

技股份公司有限公司长春伟峰国际支行）长春百克生物科上海浦东发展银行股

36101007880180000627619001110.74

技股份公司份有限公司长春分行长春百克生物科平安银行股份有限公

415265555555507

技股份公司（注2）司长春分行长春百克生物科兴业银行股份有限公

5581160100100161802276111504.44

技股份公司司长春高新支行长春百克生物科兴业银行股份有限公

6581160100100161910

技股份公司司长春高新支行吉林惠康生物药平安银行股份有限公

715145291800062

业有限公司（注3）司长春分行

合计298408136.39注1：华夏银行长春分行营业部（账号：13750000001195491）系“长春百克生物科技股份公司年产2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目”的募集资金存储专户，该项目已于2023年8月结项，2023年12月31日余额1.61元系利息收入。

注2：为加强募集资金风险管理，2022年1月4日，公司将“年产300万人份狂犬疫苗、

300 万人份 Hib 疫苗”项目对应的募集资金专户吉林九台农村商业银行有限公司净月支行专

项账户（账号：0710436011015200019815）予以销户，相关募投项目对应的募集资金专户变更为平安银行股份有限公司长春分行专项账户（账号：15265555555507）。

注 3：“年产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗”项目的募集资金仅用于年

产300万人份狂犬疫苗项目建设，其中狂犬疫苗设备部分由全资子公司吉林惠康生物药业有限公司负责实施，即设备款由子公司负责支付。公司将设备款通过平安银行股份有限公司长春分行（账号：15265555555507）转入子公司的平安银行股份有限公司长春分行（账号：15145291800062）后，子公司即时予以支付，期末账面余额0.00元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司募集资金使用情况详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2021年7月9日召开了第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为366636752.95元。根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于长春百克生物科技股份公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》，截至2021年6月30日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资额为人民币366636752.95元。截至2023年12月31日，公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的金额合计为人民币366636752.95元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第

十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》同意公司使用“在研产品研发项目”中不超过人民币10000万元的闲置募集资金

临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或根据募投项目的进展及需求及时归还资金至募集资金专用账户。具体情况详见公司于 2023 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-033）。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截止2023年12月31日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截止2023年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截止2023年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目的“长春百克生物科技股份公司年产2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-032）。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2022年8月24日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行延期；公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对“长春百克生物科技股份公司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目”达到预定可使用状态的时间再次进行延期；公

司于2023年12月12日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，于2023年12月29日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更用途的议案》，同意公司在“长春百克生物科技股份公司年产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目”现有建设基础上，增加项目内容，改变项目用途，并更名为“长春百克生物科技股份公司年产300万人份冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）项目”，同时根据新项目的实际建设进度，预计达到可使用状态时间调整到2026年12月。

具体情况如下：原项目达到首次调整后项本次调整后项项目名称预定可使用目达到预定可目达到预定可状态日期使用状态日期使用状态日期

1、长春百克生物科技股份公司年产2000万

人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项2022年7月2023年8月目

2、长春百克生物科技股份公司年产600万人

2022年7月2025年8月

份吸附无细胞百白破（三组分）联合疫苗项目

3、长春百克生物科技股份公司年产1000万

2022年7月2023年4月2024年3月

人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目

4、长春百克生物科技股份公司年产300万人

份冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）项目

（原项目名称：长春百克生物科技股份公司年2023年6月2025年6月2026年12月产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目）

注1：公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式等不发生变更的前提下，对部分募投项目预定可使用状态的日期进行调整。具体内容及变更原因详见公司于2022年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-024）、2023年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）及2023年12月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募集资金投资项目变更用途的公告（》公告编号：2023-044）。

注2：“长春百克生物科技股份公司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目”即将申请上市许可，达到预定可使用状态时间基本与公司预期一致。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2023年12月12日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会

第十五次会议，于2023年12月29日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更用途的议案》，同意公司在“长春百克生物科技股份公司年产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目”（以下简称“原项目”）现有建设基础上，增加项目内容，改变项目用途，并更名为“长春百克生物科技股份公司年产300万人份冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）项目”（以下简称“新项目”）。

（一）募投项目资金使用情况

原项目投资总金额33000.00万元，拟使用募集资金17680.00万元。截至2023年11月30日，原项目计划募集资金投入金额已使用完毕。募集资金使用具体情况如下：

单位：万元募集资金拟累计投入募节余金额投资总金额利息收入净

原项目名称投入总额集资金金额（5）=（2）

（1）额（3）

（2）（4）+（3）-（4）长春百克生物科技股份公司年产300万

33000.0017680.00563.1518243.150.00

人份狂犬疫苗、300

万人份 Hib 疫苗项目

注：利息收入净额为累计收到的银行存款利息等扣除银行手续费等的净额。

（二）本次募投项目变更前后具体情况

单位：万元原计划变更后拟投入预计达预计达募集资计划使用计划使用原项目名项目投资到可使项目投资到可使金增减募集资金新项目名称募集资金称总额用状态总额用状态情况金额金额时间时间长春百克长春百克生生物科技物科技股份股份公司公司年产年产300万2025年300万人份2026年

33000.0017680.0044800.5318243.15563.15

人份狂犬6月冻干人用狂12月疫苗、300犬病疫苗万人份 Hib （人二倍体疫苗项目细胞）项目

注：拟投入募集资金增加563.15万元为原项目募集资金累计收到的银行存款利息等扣除银行手续费等的净额。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、会计师事务所鉴证意见

我们认为，贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2023年度募集资金实际存放与使用的情况。

七、保荐机构核查意见保荐机构认为，公司2023年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

长春百克生物科技股份公司董事会

2024年3月20日附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额139579.44本年度投入募集资金总额26087.92

变更用途的募集资金总额18243.15

已累计投入募集资金总额101218.10

变更用途的募集资金总额比例13.07%截至期已变更截至期末累项目达项目可末投入项目，含截至期末承截至期末累计投入金额到预定本年度是否达行性是募集资金承调整后投资本年度投进度承诺投资项目部分变诺投入金额计投入金额与承诺投入可使用实现的到预计否发生

诺投资总额总额入金额（%）(4)

更（如(1)(2)金额的差额状态日效益效益重大变＝

有）(3)＝(2)-(1)期化

(2)/(1)

1、长春百克生物科技

股份公司年产2000万

2023年

人份水痘减毒活疫苗、否18205.0014351.6614351.66608.9012620.67-1730.9987.94不适用不适用否

8月

带状疱疹减毒活疫苗项目

2、长春百克生物科技

股份公司年产600万

2025年

人份吸附无细胞百白否29380.0022021.9222021.922567.0521843.91-178.0199.19不适用不适用否

8月

破（三组分）联合疫苗项目

3、长春百克生物科技

股份公司年产1000万2024年否16285.006336.446336.44387.464550.63-1785.8171.82不适用不适用否人份鼻喷流感减毒活3月疫苗（液体制剂）项目

4、长春百克生物科技

股份公司年产300万

2026年

人份冻干人用狂犬病是17680.0018243.1518243.1511608.1818243.15100.00不适用不适用否

12月疫苗（人二倍体细胞）项目

5、在研产品研发项目否86533.0079189.4279189.4210916.3443959.74-35229.6855.51不适用不适用不适用否

合计—168083.00140142.59140142.5926087.92101218.10-38924.4972.23————1.公司于2022年8月24日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行延期。公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对部分募投项目预定可使用状态的日期进行调整，其中：长春百克生物科技股份公司年产2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目达到预定可使用状态日期调整为2023年8月；长春百克生物科技股份公

司年产600万人份吸附无细胞百白破（三组分）联合疫苗项目达到预定可使用状态日期调整为2025年8月；长春百克生物科技股份公司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目达到预定可使用状态日期调整为2023年4月；长春百克生物科技股份公司年300万

人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目达到预定可使用状态日期调整为 2025 年 6 月。主要原因为：（1）因外部环境变化影响工程进度；（2）药品注册进度影响项目达到预定可使用状态的确认时间。

具体内容及变更原因详见公司于2022年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-024）。

2.公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对“长春百克生物科技股份公未达到计划进度原因司年产1000万人份鼻喷流感减毒活疫苗（液体制剂）项目”达到预定可使用状态的时间再（分具体募投项目）次进行延期。

结合工程建设情况以及产品研发进度、注册审批需要开展的准备工作情况等，公司对该项目预定可使用状态的日期再次进行调整，预计于2024年3月达到预期可使用状态。具体内容及变更原因详见公司于 2023 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

的《长春百克生物科技股份公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-031）。

该项目即将申请上市许可，达到预定可使用状态时间基本与公司预期一致。

3.公司于2023年12月12日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，于2023年12月29日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更用途的议案》，同意公司在“长春百克生物科技股份公司年产300万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目”现有建设基础上，增加项目内容，改变项目用途，并更名为“长春百克生物科技股份公司年产300万人份冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）项目。

为了进一步提高募集资金使用效率，结合公司战略发展需求，公司拟对原项目用途进行变更。同时根据新项目的实际建设进度，预计达到可使用状态时间调整到2026年12月。具体内容及变更原因详见公司于 2023 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募集资金投资项目变更用途的公告》（公告编号：2023-044）。

项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入366636752.95元。截至2023年12月31日止，公司以募集募集资金投资项目先期投入及置换情况资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的金额合计为人民币366636752.95元。2023年度，公司不存在使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况。

公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用“在研产品研发项目”中不超过人民币10000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或根据募投项目的进展及需求及时归还资金至募集资金专用账户。具体情况详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-033）。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

公司于2023年8月22日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票募集资金投资项目的“长春百克生物科技股份公司年募集资金结余的金额及形成原因产2000万人份水痘减毒活疫苗、带状疱疹减毒活疫苗项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。具体内容详见公司于2023年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-032）。

公司 IPO 募集资金承诺投资总额 1680830000.00 元，实际募集资金净额 1395794418.15募集资金其他使用情况元，结合各募集资金投资项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整。以上调整经公司2021年7月9日第四届董事会十五次会议、第四届监事会第八次会议审议通过。

注：上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异的，是由于四舍五入造成。附件2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目截至期末计划变更后的项目

本年度实际投实际累计投入金投资进度(%)项目达到预定可本年度实现是否达到预变更后的项目对应的原项目拟投入募集累计投资金额可行性是否发

入金额额（2）(3)=(2)/(1)使用状态日期的效益计效益

资金总额（1）生重大变化长春百克生物长春百克生物科科技股份公司技股份公司年产年产300万人份

300万人份狂犬18243.1518243.1511608.1818243.15100.002026年12月不适用不适用否

冻干人用狂犬

疫苗、300万人份病疫苗（人二倍Hib 疫苗项目体细胞）项目

合计18243.1518243.1511608.1818243.15100.00

公司于2023年12月12日召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，于2023年12月29日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更用途的议案》，同意公司在“长春百克生物科技股份公司年产 300 万人份狂犬疫苗、300 万人份 Hib 疫苗项目”现有建设基础上，增加项目内容，改变项目用途，并更名为“长春百克生物科技股份公司年产300万人份冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）项目”。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）

本次变更该募投项目用途，是公司在综合考虑未来发展战略、项目与配套设施设备匹配度、市场需求等多方面因素，实现效益最大化的慎重考虑，有利于进一步提升疫苗产品的市场竞争力，符合公司发展实际和战略规划。

具体内容及变更原因详见公司于 2023 年 12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募集资金投资项目变更用途的公告》（公告编号：2023-044）。

为了进一步提高募集资金使用效率，结合公司战略发展需求，公司拟对原项目用途进行变更。同时根据新项目的实际建设进度，预计达到可使用状态时间调整到2026年12月。具体内容及变更原因详见公司于2023年12月14日在上未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）

海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《长春百克生物科技股份公司关于部分募集资金投资项目变更用途的公告》（公告编号：2023-044）。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无