天智航:2024年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见

中信建投证券股份有限公司

关于北京天智航医疗科技股份有限公司

2024年度募集资金的存放与使用情况

之专项核查报告

作为北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“天智航”或“公司”）

首次公开发行股票并在科创板上市及2021年度向特定对象发行A股股票的保荐人，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）对首次公开发行股票并在科创板上市及2021年度向特定对象发行A股股票募集资

金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会于2020年5月26日出具的《关于同意北京天智航医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1001号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4190.00万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.04元，募集资金总额合计为人民币504476000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币56175293.91元（不含增值税进项税）后，本次募集资金净额为人民币

448300706.09元。上述资金已于2020年6月30日全部到位，经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具上会师报字[2020]第5707号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2、向特定对象发行股票根据中国证券监督管理委员会于2022年4月14日出具的《关于同意北京天智航医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕797号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）29545091股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.53元，募集资金总额合计为人民币

370199990.23元，扣除各项发行费用（不含税）人民币10443396.23元后，实际

募集资金净额为人民币359756594.00元。上述资金已于2023年2月23日全部到位，经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具上会师报字[2023]第0622号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金使用和结余情况

1、首次公开发行股票

截至2024年12月31日，募集资金使用情况如下表：

单位：人民币元项目金额

1.实际募集资金净额448300706.09

2.募集资金支出总额（-）435882310.36

其中：置换预先投入募集项目资金139284768.14

直接投入募集项目资金296597542.22

3.本期使用闲置募集资金进行现金管理（-）

4.本期闲置募集资金补充流动资金（-）

5.结项募集资金永久补充流动资金（-）9918046.29

6.利息收入扣除手续费净额（+）5045211.90

7.募集资金余额7545561.34

2、向特定对象发行股票

截至2024年12月31日，募集资金使用情况如下表：

单位：人民币元项目金额

1.实际募集资金净额359756594.00

2.募集资金支出总额（-）206699347.64

其中：置换预先投入募集项目资金18022402.81

直接投入募集项目资金188676944.83项目金额

3.本期使用闲置募集资金进行现金管理（-）

4.本期闲置募集资金补充流动资金（-）90000000.00

5.结项募集资金永久补充流动资金（-）

6.利息收入扣除手续费净额（+）1269712.11

7.募集资金余额64326958.47

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求

（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）的规定和要求，公司结合实际情况，制定了募集资金管理办法，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并分别于2020年7月1日、2023年3月8日、2023年6月16日与保荐人中信建投证券股份有限公司、募集资金专户所在银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

（三）募集资金现金管理专用结算账户开立情况

2024年1月29日，公司在中国建设银行股份有限公司北京小营东路支行开立

了募集资金现金管理专用结算账户，具体账户信息如下：

账户名称开户机构账号北京天智航医疗科技股份中国建设银行股份有限公司北京小

11050163980000001648

有限公司营东路支行开立募集资金现金管理专用结算账户情况详见公司于2024年1月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2024-006）。

（四）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票

截至2024年12月31日，公司募集资金专户余额情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号余额北京银行世纪城支行20000016251600034821017已销户平安银行股份有限公司北京分行15100000202068已销户

招商银行北京分行大运村支行1109093134108177545561.34招商银行北京分行大运村支行110909313410177已销户徽商银行合肥滨湖瑞安家园支行522010541211000002已销户徽商银行合肥滨湖瑞安家园支行522010541271000004已销户

合计——7545561.34

2、向特定对象发行股票

截至2024年12月31日，公司募集资金专户余额情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号余额

招商银行北京分行大运村支行11090931341011543193997.41

宁波银行北京海淀科技支行7712012200014662921130833.30

中国建设银行股份有限公司北京小营东路支行110501639800000016482127.76

合计——64326958.47

三、本报告期募集资金使用情况

（一）募投项目资金使用情况本报告期，公司募集资金使用情况详见“附表1《2024年度募集资金使用情况对照表-首次公开发行股票》”和“附表2《2024年度募集资金使用情况对照表-向特定对象发行股票》”。（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况本报告期，公司不存在募集资金置换情况。

（三）闲置募集资金补充流动资金的情况

1、首次公开发行股票

本报告期，不存在使用公司首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2、向特定对象发行股票

2024年1月11日，公司召开第六届董事会第六次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过12000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金用于临时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。详情请见公司2024年1月12日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-002）。

根据上述决定，公司使用了12000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投资项目建设进度的正常进行。

2024年12月18日，公司已将上述临时补充流动资金的12000.00万元闲置募集资金

全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐人和保荐代表人。具体内容详见公司于2024年12月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2024-054）。

2024年12月24日，公司召开第六届董事会第十六次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过9000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金用于临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2024年12月31日，闲置募集资金暂时补充流动资金余额为9000.00万元。

（四）闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况1、首次公开发行股票

本报告期，公司不存在使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的情况。

2、向特定对象发行股票

2023年11月15日召开第六届董事会第三次会议、第四届监事会第十五次会议，

审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用最高余额不超过人民币5000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、证券公司收益凭证等），使用期限自公司董事会审议通过之日起

12个月内有效，在上述额度和期限范围内，可以循环使用。

2024年11月12日召开第六届董事会第十四次会议、第五届监事会第四次会议，

报告期内，公司使用闲置募集资金用于现金管理的情况如下：

发行主金额（万产品名称类型年化收益率购买日到期日

体元）宁波银保本行股份单位结构性存款

浮动2000.001.00%-2.80%2023-12-202024-1-19有限公67202303616型司中信建本金中信建投收益凭证投证券保障

“固收鑫·稳享”3000.002.70%2023-12-222024-1-25股份有固定

【9659号】限公司收益发行主金额（万产品名称类型年化收益率购买日到期日

体元）中国建保本中国建设银行北京市设银行浮动

分行单位人民币定制3000.001.05%-2.57%2024-2-72024-4-7股份有收益型结构性存款限公司型中国建中国建设银行北京市保本设银行

分行单位人民币定制浮动3000.001.05%-2.49%2024-4-112024-6-11股份有型结构性存款型限公司宁波银保本行股份单位结构性存款

浮动2000.001.00%-2.70%2024-4-152024-5-15有限公7202402086型司招商银招商银行点金系列看保本行股份

跌两层区间29天结浮动3000.001.65%或2%2024-7-22024-7-31有限公构性存款型司宁波银保本行股份单位结构性存款

浮动2000.001.0%-2.6%2024-7-112024-9-9有限公7202403054型司招商银招商银行点金系列看保本

行股份1.55%或

跌两层区间31天结浮动3000.002024-8-22024-9-2

有限公2.2%构性存款型司招商银招商银行智汇系列看保本

行股份1.55%或

跌两层区间27天结浮动2000.002024-9-32024-9-30

有限公1.9%构性存款型司宁波银保本行股份单位结构性存款

浮动2000.001.0%-2.2%2024-10-182024-12-17有限公7202404043型司

报告期末，公司使用向特定对象发行股票闲置募集资金进行现金管理的余额为0。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）募集资金使用的其他情况本报告期，公司首次公开发行股票募集资金项目“营销体系建设”结项并节

余募集资金20.38元（含扣除手续费后的利息收入）用于永久补充公司流动资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本报告期，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题会计师事务所认为：截至2024年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第

2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）及《募集资金管理办法》

等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见公司编制的截至2024年12月31日止的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2024年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：天智航2024年募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和

制度文件的规定，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附表1：

2024年度募集资金使用情况对照表-首次公开发行股票

编制单位：北京天智航医疗科技股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额44830.07本年度投入募集资金总额150.14

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额43588.23

-总额比例截至期末已变更截至期累计投入项目可项目，末投入募集资金截至期末截至期末金额与承项目达到预本年度是否达行性是含部分调整后投本年度投进度承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入诺投入金定可使用状实现的到预计否发生

变更资总额入金额（%）

总额金额(1)金额(2)额的差额态日期效益效益重大变

（如(4)＝

(3)＝化