华秦科技:关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：688281证券简称：华秦科技公告编号：2024-008

陕西华秦科技实业股份有限公司

关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]63号），陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）

1666.6668万股，每股面值人民币1元，发行价格为189.50元/股，募集资金总额为人民币315833.36万元，扣除与发行有关的各项费用人民币20013.39万元（不含税），实际募集资金净额为人民币295819.97万元，其中超募资金总额为167819.97万元。公司首次公开发行股票募集资金已于2022年3月2日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2022XAAA30028号《验资报告》。

（二）募集资金以前年度使用金额

截至2022年12月31日，公司募集资金余额2600363975.79元，其中，募集资金理财专户尚未到期的本金为2066000000.00元，募集资金理财专户已到期但尚未续期购买理财的资金余额447321741.25元，募集资金专户资金余额

87042234.54元。公司募集资金使用及余额情况具体如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金金额3158333586.00

募集资金扣除额（扣除与发行费相关的费用）200133904.17

募集资金净额2958199681.83

1项目金额

加：尚未支付发行费用633018.85

加：利息收入扣减手续费净额5615887.96

加：闲置募集资金投资实现的收益53345207.48

加：理财本金当年累计赎回6762000000.00

减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金43932590.75

减：2022年3月2日至2022年12月31日募投项目

373497229.58

支出

减：闲置资金募集资金投资理财当年累计支出8828000000.00

2022年12月31日募集资金尚未使用金额534363975.79

减：2022年12月31日理财专户尚未续期购买理财的

447321741.25

资金余额

2022年12月31日募集资金专户余额87042234.54

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2023年12月31日，公司募集资金余额1984839051.95元，其中，募集资金理财专户尚未到期的本金为1390000000.00元，募集资金专户资金余额

594839051.95元。公司募集资金使用及余额情况具体如下：

单位：人民币元项目金额

2022年12月31日募集资金尚未使用金额534363975.79

减：2022年12月31日理财专户尚未办理理财续期的资金余额447321741.25

2022年12月31日募集资金专户余额87042234.54

本年募集资金金额

加：利息收入扣减手续费净额5397201.57

加：闲置募集资金投资实现的收益53223116.93

加：理财本金当年累计赎回9244000000.00

减：支付其他发行费用633018.85

减：闲置资金募集资金投资理财当年累计支出8568000000.00

减：2023年度募投项目支出673512223.49

2023年12月31日募集资金尚未使用金额594839051.95

减：2023年12月31日理财专户尚未续期购买理财的资金余额0.00

2023年12月31日募集资金专户余额594839051.95

二、募集资金管理情况

2（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户存储与管理。2022年3月，公司、中信建投证券股份有限公司分别与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年12月31日，本公司严格按照《募集资金管理制度》及监管协议的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元开户银行银行账号金额

中信银行股份有限公司西安雁塔西路支行81117010126006747892441.79

中国银行股份有限公司西安四府街支行10249787841864226369.93

中国建设银行股份有限公司西安创汇社区支行61050111404600000241244039.81上海浦东发展银行股份有限公司西安太华路支

7220007880160000101569565.13

行招商银行股份有限公司陕西自贸试验区西安高

029900101810222530296635.29

新科技支行

合计——594839051.95

三、2023年度募集资金实际使用情况

(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2023年年度募集资金实际使用情况，详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。

(二)募投项目先期投入及置换情况

32022年3月10日，公司第一届监事会第十一次会议、第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4393.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币661.54万元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年3月12日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-003）。

2023年公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为0元。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年12月19日召开第一届监事会第十八次会议、第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币240000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品。董事会前次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权截止期限为2023年3月9日，为提高募集资金使用效率，不出现现金管理断档期，本次闲置募集资金进行现金管理的授权期限为自2023年3月10日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2022年12月31日，公司尚未到期理财资金余额2066000000.00元。

2023年度滚动累计使用8568000000.00元闲置募集资金购买理财产品，累计到

期金额9244000000.00元，未到期理财产品金额1390000000.00元，取得现金管理收益53223116.93元。公司使用募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：人民币元

4序发行银产品

金额起止期限已到期金额未到期余额号行名称

200000000.002022/10/10-2023/1/9200000000.00

500000000.002022/12/28-2023/3/28500000000.00

上海浦200000000.002023/01/13-2023/02/13200000000.00

发银行结构170000000.002023/02/20-2023/03/20170000000.00

1西安太性存170000000.002023/03/27-2023/07/03170000000.00

华路支款500000000.002023/03/31-2023/07/03500000000.00

行320000000.002023/10/16-2023/11/16320000000.00

300000000.002023/11/20-2023/12/20300000000.00

300000000.002023/12/25-2024/01/25300000000.00

49000000.002022/12/27/2023/6/2949000000.00

51000000.002022/12/27/2023/6/2851000000.00

180000000.002022/12/30/2023/3/30180000000.00

中行西结构

170000000.002022/12/30/2023/3/31170000000.00

2安四府性存

190000000.002023/04/03-2023/07/04190000000.00

街支行款

210000000.002023/04/03-2023/07/05210000000.00

190000000.002023/07/07-2023/09/28190000000.00

210000000.002023/07/07-2023/09/29210000000.00

中信银100000000.002022/12/21-2023/3/20100000000.00行股份

结构50000000.002023/03/24-2023/06/2250000000.00有限公

3性存20000000.002023/06/30-2023/09/2820000000.00

司西安款

雁塔西20000000.002023/09/29-2023/10/3020000000.00路支行

250000000.002022/12/30-2023/3/30250000000.00

招商银

100000000.002023/04/06-2023/07/06100000000.00

行股份

有限公200000000.002023/07/11-2023/10/11200000000.00

司陕西结构100000000.002023/07/12-2023/07/31100000000.00

4自贸试性存100000000.002023/08/02-2023/08/23100000000.00

验区西款716000000.002023/10/16-2023/10/30716000000.00

安高新500000000.002023/11/03-2023/11/24500000000.00科技支

200000000.002023/11/03-2024/02/05200000000.00

行

500000000.002023/12/15-2023/12/29500000000.00

广发银结构160000000.002023/07/07-2023/10/09160000000.00

5行西安性存

260000000.002023/07/11-2023/10/09260000000.00

分行款

结构100000000.002022/7/8-2023/1/9100000000.00交通银

6性存400000000.002023/01/03-2023/07/10400000000.00

行西安

款100000000.002023/01/12/2023/01/31100000000.00

5序发行银产品

金额起止期限已到期金额未到期余额号行名称

城南支100000000.002023/02/02-2023/02/28100000000.00

行100000000.002023/03/03-2023/03/31100000000.00

100000000.002023/04/03-2023/04/28100000000.00

100000000.002023/05/04-2023/05/31100000000.00

100000000.002023/06/02-2023/06/30100000000.00

120000000.002023/06/30-2023/10/09120000000.00

400000000.002023/07/12-2024/01/24400000000.00

120000000.002023/10/11-2024/01/19120000000.00

100000000.002023/10/19-2023/12/29100000000.00

116000000.002022/12/29-2023/4/3116000000.00

平安银100000000.002022/10/13-2023/1/13100000000.00结构

行西安266000000.002023/04/06-2023/07/07266000000.00

7性存

高新支416000000.002023/07/11-2023/10/11416000000.00款

行70000000.002023/07/14-2023/10/1370000000.00

320000000.002023/10/24-2024/01/24320000000.00

中国光150000000.002022/12/22-2022/3/22150000000.00

大银行100000000.002022/12/28-2022/3/28100000000.00

股份有结构20000000.002023/03/31-2023/06/3020000000.00

8限公司性存

西安丈款

八东路50000000.002023/12/29-2024/02/2950000000.00支行

合计10634000000.00——9244000000.001390000000.00

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2022年4月25日、2022年5月17日，公司第一届董事会第十七次会议、2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用5亿元超募资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-013）。

截至2023年12月31日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金

484805103.24元。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2022年10月17日、2022年11月3日公司召开第一届监事会第十五次会6议、2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园（二期）项目的议案》，华秦科技新材料园（二期）项目预计总投资额人民币125000万元，其中拟使用超募资金60000万元，使用自有资金65000万元。具体内容详见公司于2022年10月18日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园

（二期）项目的公告》（公告编号：2022-037）。截至2023年12月31日，公司累计使用超募资金用于华秦科技新材料园（二期）项目资金0元。

(七)节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

(八)募集资金使用的其他情况

截至2023年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为，华秦科技公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了华秦科技公司2023年度募集资金的实际存放与使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的

7结论性意见经核查，保荐人认为：华秦科技2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

中信建投证券股份有限公司对华秦科技2023年度募集资金使用与存放情况无异议。

特此公告。

陕西华秦科技实业股份有限公司董事会

2024年4月19日

8附件1

单位：人民币万元

募集资金总额295819.97本年度投入募集资金总额67351.22

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额109094.20

变更用途的募集资金总额比例-

已变更项目，截至期末累计投入金截至期末投入项目达到预定项目可行性募集资金承诺截至期末承诺本年度投入金截至期末累计投本年度实是否达到

承诺投资项目含部分变更调整后投资总额额与承诺投入金额的进度（%）(4)可使用状态日是否发生重