陕西华秦科技实业股份有限公司
2023年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告1-2
关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告1-9募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2024BJAG1F0344陕西华秦科技实业股份有限公司
陕西华秦科技实业股份有限公司全体股东:
我们对后附的陕西华秦科技实业股份有限公司(以下简称华秦科技公司)关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了鉴证工作。
华秦科技公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存
放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上,对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序,选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为,华秦科技公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制,在所有重大方面如实反映了华秦科技公司2023年度募集资金的实际存放与使用情况。
1陕西华秦科技实业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告陕西华秦科技实业股份有限公司关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事(保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)募集资金金额及到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]63号),陕西华秦科技实业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)获准首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)
1666.6668万股,每股面值人民币1元,发行价格为189.50元/股,募集资金总额为人
民币315833.36万元,扣除与发行有关的各项费用人民币20013.39万元(不含税),实际募集资金净额为人民币295819.97万元,其中超募资金总额为167819.97万元。
公司首次公开发行股票募集资金已于2022年3月2日全部到位,存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了XYZH/2022XAAA30028 号《验资报告》。
(二)募集资金以前年度使用金额
截至2022年12月31日,公司募集资金余额2600363975.79元,其中,募集资金理财专户尚未到期的本金为2066000000.00元,募集资金理财专户已到期但尚未续期购买理财的资金余额447321741.25元,募集资金专户资金余额87042234.54元。公司募集资金使用及余额情况具体如下:
项目金额
募集资金金额3158333586.00
募集资金扣除额(扣除与发行费相关的费用)200133904.17
募集资金净额2958199681.83
加:尚未支付发行费用633018.85
加:利息收入扣减手续费净额5615887.96
加:闲置募集资金投资实现的收益53345207.48
加:理财本金当年累计赎回6762000000.00
减:置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金43932590.75
减:2022年3月2日至2022年12月31日募投项目支
373497229.58
出
1陕西华秦科技实业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告项目金额
减:闲置资金募集资金投资理财当年累计支出8828000000.00
2022年12月31日募集资金尚未使用金额534363975.79
减:2022年12月31日理财专户尚未续期购买理财的
447321741.25
资金余额
2022年12月31日募集资金专户余额87042234.54
(三)募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2023年12月31日,公司募集资金余额1984839051.95元,其中,募集资金理财专户尚未到期的本金为1390000000.00元,募集资金专户资金余额594839051.95元。公司募集资金使用及余额情况具体如下:
项目金额
2022年12月31日募集资金尚未使用金额534363975.79
减:2022年12月31日理财专户尚未办理理财续期的
447321741.25
资金余额
2022年12月31日募集资金专户余额87042234.54
本年募集资金金额
加:利息收入扣减手续费净额5397201.57
加:闲置募集资金投资实现的收益53223116.93
加:理财本金当年累计赎回9244000000.00
减:支付其他发行费用633018.85
减:闲置资金募集资金投资理财当年累计支出8568000000.00
减:2023年度募投项目支出673512223.49
2023年12月31日募集资金尚未使用金额594839051.95
减:2023年12月31日理财专户尚未续期购买理财的
0.00
资金余额
2023年12月31日募集资金专户余额594839051.95
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率,保护投资者的合法权益,公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等规定,并结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》。根据该管理制度,公司对募集资金实行专户存储与管理。2022年3月,公司、中信建投证券股份有限公司分别与募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
2023年12月31日,本公司严格按照《募集资金管理制度》及监管协议的规定,存放和使用募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日,募集资金具体存放情况如下:
金额单位:人民币元开户银行银行账号金额
中信银行股份有限公司西安雁塔西路支行81117010126006747892441.79
中国银行股份有限公司西安四府街支行10249787841864226369.93中国建设银行股份有限公司西安创汇社区
61050111404600000241244039.81
支行上海浦东发展银行股份有限公司西安太华
7220007880160000101569565.13
路支行招商银行股份有限公司陕西自贸试验区西
029900101810222530296635.29
安高新科技支行
合计——594839051.95
三、本年度募集资金实际使用情况
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额295819.97本年度投入募集资金总额67351.22
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额109094.20
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计已变更项截至期末项目达到本年是否项目可行投入金额与承目,含部募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投投入进度预定可使度实达到性是否发承诺投资项目调整后投资总额诺投入金额的
分变更资总额入金额(1)额入金额(2)(%)(4)用状态日现的预计生重大变
差额(3)=(如有)=(2)/(1)期效益效益化
(2)-(1)特种功能材料产业化项2025年6不适不适
否68051.0068051.0068051.0012760.2526312.24-41738.7638.67否目月用用特种功能材料研发中心2025年3不适不适
否31949.0031949.0031949.002691.666301.45-25647.5519.72否项目月用用不适不适
补充流动资金否28000.0028000.0028000.003418.8028000.000.00100.00结束否用用华秦科技新材料园(二不适不适不适用60000.0060000.0060000.00---60000.00-尚未建设否
期)项目用用超募资金永久补充流动不适不适
不适用50000.0050000.0048480.5148480.51-1519.4996.96不适用否资金用用
107819.97
不适不适
超募资金适用57819.9757819.97---57819.97不适用不适用不适用用用
合计—295819.97295819.97295819.9767351.22109094.20-186725.77—————
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告之“三、(二)募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况"详见本报告之“三、(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”"
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况"详见本报告之“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况”"用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无
募集资金其他使用情况本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
5陕西华秦科技实业股份有限公司
关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
(一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况本公司2023年年度募集资金实际使用情况对照表,详见本报告“募集资金使用情况对照表”。
(二)募投项目先期投入及置换情况
2022年3月10日,公司第一届监事会第十一次会议、第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金4393.26万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币661.54万元(不含税)置换已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年3月12日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》(公告编号:2022-003)。
2023年公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日,公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为0元。
(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
公司于2022年12月19日召开第一届监事会第十八次会议、第一届董事会第二十
三次会议,审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,使用最高不超过人民币240000万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品。董事会前次对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权截止期限为2023年3月9日,为提高募集资金使用效率,不出现现金管理断档期,本次闲置募集资金进行现金管理的授权期限为自2023年3月10日起不超过12个月,在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日,公司尚未到期理财资金余额2066000000.00元。2023年度滚动累计使用8568000000.00元闲置募集资金购买理财产品,累计到期金额
9244000000.00元,未到期理财产品金额1390000000.00元,取得现金管理收益
53223116.93元。公司使用募集资金购买理财产品的情况如下:
序发行银产品金额起止期限已到期金额未到期余额号行名称
200000000.002022/10/10-2023/1/9200000000.00
上海浦500000000.002022/12/28-2023/3/28500000000.00发银行结构
200000000.002023/01/13-2023/02/13200000000.00
1西安太性存
170000000.002023/02/20-2023/03/20170000000.00
华路支款
行170000000.002023/03/27-2023/07/03170000000.00
500000000.002023/03/31-2023/07/03500000000.00
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告序发行银产品金额起止期限已到期金额未到期余额号行名称
320000000.002023/10/16-2023/11/16320000000.00
300000000.002023/11/20-2023/12/20300000000.00
300000000.002023/12/25-2024/01/25300000000.00
49000000.002022/12/27/2023/6/2949000000.00
51000000.002022/12/27/2023/6/2851000000.00
180000000.002022/12/30/2023/3/30180000000.00
中行西结构
170000000.002022/12/30/2023/3/31170000000.00
2安四府性存
190000000.002023/04/03-2023/07/04190000000.00
街支行款
210000000.002023/04/03-2023/07/05210000000.00
190000000.002023/07/07-2023/09/28190000000.00
210000000.002023/07/07-2023/09/29210000000.00
中信银100000000.002022/12/21-2023/3/20100000000.00行股份
结构50000000.002023/03/24-2023/06/2250000000.00有限公
3性存20000000.002023/06/30-2023/09/2820000000.00
司西安款
雁塔西20000000.002023/09/29-2023/10/3020000000.00路支行
250000000.002022/12/30-2023/3/30250000000.00
招商银
100000000.002023/04/06-2023/07/06100000000.00
行股份
有限公200000000.002023/07/11-2023/10/11200000000.00
司陕西结构100000000.002023/07/12-2023/07/31100000000.00
4自贸试性存100000000.002023/08/02-2023/08/23100000000.00
验区西款716000000.002023/10/16-2023/10/30716000000.00
安高新500000000.002023/11/03-2023/11/24500000000.00科技支
200000000.002023/11/03-2024/02/05200000000.00
行
500000000.002023/12/15-2023/12/29500000000.00
广发银结构160000000.002023/07/07-2023/10/09160000000.00
5行西安性存
260000000.002023/07/11-2023/10/09260000000.00
分行款
100000000.002022/7/8-2023/1/9100000000.00
400000000.002023/01/03-2023/07/10400000000.00
100000000.002023/01/12/2023/01/31100000000.00
交通银
结构100000000.002023/02/02-2023/02/28100000000.00行西安
6性存100000000.002023/03/03-2023/03/31100000000.00
城南支款
行100000000.002023/04/03-2023/04/28100000000.00
100000000.002023/05/04-2023/05/31100000000.00
100000000.002023/06/02-2023/06/30100000000.00
120000000.002023/06/30-2023/10/09120000000.00
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关于募集资金2023年度使用情况的专项报告序发行银产品金额起止期限已到期金额未到期余额号行名称
400000000.002023/07/12-2024/01/24400000000.00
120000000.002023/10/11-2024/01/19120000000.00
100000000.002023/10/19-2023/12/29100000000.00
116000000.002022/12/29-2023/4/3116000000.00
平安银100000000.002022/10/13-2023/1/13100000000.00结构
行西安266000000.002023/04/06-2023/07/07266000000.00
7性存
高新支416000000.002023/07/11-2023/10/11416000000.00款
行70000000.002023/07/14-2023/10/1370000000.00
320000000.002023/10/24-2024/01/24320000000.00
中国光150000000.002022/12/22-2022/3/22150000000.00
大银行100000000.002022/12/28-2022/3/28100000000.00
股份有结构20000000.002023/03/31-2023/06/3020000000.00
8限公司性存
西安丈款
八东路50000000.002023/12/29-2024/02/2950000000.00支行
合计10634000000.00——9244000000.001390000000.00
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年4月25日、2022年5月17日,公司第一届董事会第十七次会议、2021年
年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》,同意使用5亿元超募资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年4月26日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2022-013)。
截至2023年12月31日,公司累计使用超募资金永久补充流动资金484805103.24元。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
2022年10月17日、2022年11月3日公司召开第一届监事会第十五次会议、2022年第二次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园(二期)项目的议案》,华秦科技新材料园(二期)项目预计总投资额人民币125000万元,其中拟使用超募资金60000万元,使用自有资金65000万元。具体内容详见公司于2022年10月18日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设华秦科技新材料园(二期)项目的公告》(公告编号:2022-037)。
截至2023年12月31日,公司累计使用超募资金用于华秦科技新材料园(二期)项目资金0元。
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