华秦科技:2025年度独立董事述职报告（刘瑛）

陕西华秦科技实业股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》等规定，在2025年度工作中，本着恪尽职守的工作态度，独立、谨慎、认真地行使职权，忠实、诚信、勤勉地履行职责，及时关注公司经营情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并基于独立立场对相关事项发表独立客观的建议，切实维护了公司和全体股东的合法利益，对促进董事会的科学决策、公司的规范运作和高质量发展起到了积极作用。

现将2025年度履行职责情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况刘瑛，出生于1963年10月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大学，硕士研究生学历，副教授。1987年7月至2023年10月，任首都经济贸易大学会计学专业教师，其中，2009年3月至2009年5月，任台湾东吴大学客座教授，2012年9月至2013年9月，任美国密西根州立大学访问学者；2017年5月至2021年12月，任海越能源集团股份有限公司独立董事；2018年2月至2023年9月，任中金辐照股份有限公司独立董事；2020年12月至今，任陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事；2021年11月至2025年8月，任广东松发陶瓷股份有限公司独立董事；2023年6月至今，任深圳市道通科技股份有限公司独立董事。

（二）关于独立性的说明

作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关规定要求的独立性和担任独立董事的任职资格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在直接或间接利害关系，不存在其他影响独立性的情形，能够确保在履职中保持客观、独立的专业判断。

1二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会会议及股东会情况

2025年度公司共计召开股东会3次，董事会5次，本人出席董事会议情况

如下：

列席股东会出席董事会议情况情况独立董事姓名应出席次亲自出席委托出席是否连续两次未列席股东会缺席次数数次数次数亲自出席会议次数刘瑛5500否3

报告期内，本人严格按照《公司法》《公司章程》等规定，按时出席董事会和股东会，在会议召开前，主动了解企业生产经营状况，认真审议各项议案及相关材料；在会议期间，积极参与各项议案的讨论，以专业的视角对相关事项发表意见。公司董事会在2025年度的会议召集和召开程序符合相关法律规定，本人对各项议案均投票同意，无反对和弃权。

（二）董事会审计委员会履职情况

2025年度，本人依法履行董事会审计委员会主任委员职责，严格遵循公司

审计委员会相关制度规定，认真履行审查、监督与协调职责。在审计委员会召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，本人就审议事项与其他委员进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。2025年，本人出席了公司董事会审计委员会召开的5次会议。

（三）参加独立董事专门会议情况

2025年度，公司共计召开3次独立董事专门会议，本人积极参加独立董事

专门会议，认真审阅相关议案，利用自身专业知识，充分发表独立意见，切实发挥监督作用，维护公司及股东的利益。

2（四）行使独立董事职权的情况

2025年度，本人作为公司独立董事，积极出席董事会及各专门委员会会议，

并就审议事项独立、客观地发表专业意见。在日常履职过程中，本人与管理层保持密切沟通，及时掌握公司运营状况，对公司关联交易、内部控制、董事高级管理人员薪酬等事项进行重点关注和审慎判断，坚持客观公正立场，发表独立意见，充分发挥独立董事的监督作用，维护中小股东合法权益。

（五）与中小股东沟通交流情况

2025年度，本人通过出席公司股东会与中小投资者进行互动交流、关注媒

体及网络平台涉及本公司的相关报道，倾听中小股东诉求和建议，精准把握其关注重点，积极构建公司与中小股东间的良性沟通机制。同时，本人高度关注分红、关联交易等切实影响中小股东利益的事项，确保不存在损害中小股东利益的情形。

（六）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2025年度，本人秉持审慎、客观、独立的原则，以勤勉尽责的态度，定期与

公司内部审计部门及会计师事务所沟通。及时掌握内部审计工作计划、内部控制体系的建设与执行进展，为公司规范运作提出合理建议。与此同时，与年度审计会计师事务所就定期报告编制、审计计划安排及关键审计事项等进行充分交流，督促外审机构按时、高质量完成年度审计工作，确保公司财务报告的真实性、准确性和完整性，符合各项法律法规的要求。

（七）现场考察及公司配合工作情况

2025年度，本人持续关注公司经营活动，通过参加董事会、股东会及其他时

间到公司及子公司实地考察和调研，关注子公司的经营进展情况，与子公司管理层现场交流，了解子公司市场拓展情况，及时获取作出独立判断所需要的充分信息。同时，密切关注外部环境与市场变化对公司的影响，助力提升公司治理与管理水平。

公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，能够就公司生产经营等重大事项做到及时沟通。在召开股东会、董事会及专门委员会等相关会议前，公司提前并认真准备相关会议材料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，

3积极有效地配合了独立董事的工作，为本人行使职权提供了必要的工作条件并给

予了充分的配合，能够切实保障本人的知情权，不存在妨碍本人职责履行的情况。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易

2025年度，公司的关联交易事项符合公司生产经营和持续发展的需要，均

遵循了自愿、平等、公允、合法的原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情况，不会影响公司独立性，不会因此对关联方形成依赖。公司对关联交易的审议、表决程序及披露情况符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，关联董事在董事会表决过程中进行了回避表决，决策程序合法有效。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

2025年度，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2025年度，公司未发生被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度，本人认真审阅了公司定期报告的财务信息、内部控制评价报告，经核查，公司定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司内部治理制度的规定，内容真实、准确和完整，符合《企业会计准则》的要求。

同时，公司已经建立了较为完善、有效的内部控制规范。报告期内，本人未发现公司内部控制设计或执行方面存在重大缺陷。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审

计机构及内部控制审计机构，本人审核了公司拟聘请的审计机构资质，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合

4法权益，同意该续聘事项。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人