苏州敏芯微电子技术股份有限公司

内部问责制度

第一章总则

第一条为进一步完善苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员及其他相关人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及公司《内部控制制度》的规定，制定本制度。

第二条本制度所称内部问责，是指公司董事、高级管理人员及其他相

关人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因故意、过失或不作为，导致公司出现违法违规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失，公司应当追究其个人责任。

第三条本制度规定的问责对象为公司董事、高级管理人员及其他相关人员。

第四条内部问责遵循公平公正、权责统一、责罚适当、实事求是及客

观及时的原则，做到追究行政责任和追究经济责任相结合，不能以公司责任代替个人责任，不能以外部问责代替内部问责。

第二章问责范围

第五条本制度所涉及的问责范围如下：

（一）公司未独立于控股股东、实际控制人，造成公司利益受损的；

（二）董事会或者相关管理层会议做出违反有关法律法规、监管要求和

《公司章程》的决议，对公司利益或股东合法利益造成损害的；

（三）公司股东会、董事会会议无正当理由未能正常召开的；

（四）董事会无正当理由未能正常换届的；

1（五）董事会和经理层职责不清，造成经理层不能正常履行职责的；

（六）不能履行董事及管理层职责的，不执行股东会、董事会决议的；

（七）贯彻执行股东会决议、董事会决议决议不力，造成严重后果的；

（八）未能认真履行其职责，导致工作目标、工作任务不能完成、影响公司总体工作的；

（九）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；

（十）履行职责过程中接受不正当利益的；

（十一）利用职务便利，进行与个人利益相关的关联交易损害公司利益，从事与公司构成同业竞争的经营活动，妨碍公司正常经营；

（十二）因主观行为发生重大安全、质量事故和重大案件，致使公司财产和员工安全遭受重大损失或者造成严重不良影响的；

（十三）重大事项违反决策程序，盲目决策造成重大经济损失的；

（十四）在公司采购、外协、招标、销售等经济行为中出现徇私舞弊或

渎职、失职行为的；

（十五）对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；

（十六）挪用公司资金或未经批准将资金借贷给他人、以公司信用、资产为他人提供担保的；

（十七）泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的；

（十八）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（十九）因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会采取行政处罚措施的；

（二十）因违反证券期货相关法律法规，被中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、认定为不适当人选、

暂不受理与行政许可有关的文件，以及限制股东权利或责令转让股权等行政

2监管措施的；

（二十一）因违反证券期货相关法律法规，被江苏证监局采取下发监管关注函或监管建议函等日常监管措施的；

（二十二）因违反证券交易所自律规则，被上海证券交易所采取通报批

评、公开谴责、公开认定为不适合担任相应职务等纪律处分措施的；

（二十三）因违反上海证券交易所自律规则，被上海证券交易所采取下发监管关注函或监管函等日常监管措施的；

（二十四）违反公司上市前做出的各项承诺的；

（二十五）公司股东会、董事会认为应当问责的其他情形。

第三章问责方式

第六条问责的方式：

(一)责令改正并作检讨；

(二)公司内部通报批评；

(三)扣发奖金或工资、降薪；

(四)警告；

(五)留职查看；

(六)调离岗位、停职、降职、撤职；

(七)罢免、解除劳动合同；

(八)赔偿损失。

第七条问责对象出现问责范围内的事项时，公司在按照本制度第六条

规定进行处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额视情节轻重确定。

第八条因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济损失。因过失

造成经济损失的，视情况按比例承担经济损失。

第九条有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

(一)情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

(二)主动承认错误并积极纠正的；

(三)确因意外和自然因素造成的；

3(四)非主观因素且未造成重大影响的；

(五)因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任。

第十条有下列情形之一的，应从严或加重处罚：

(一)情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

(二)事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；

(三)干扰、阻挠公司调查或打击、报复、陷害调查人的；

(四)拒不执行董事会、审计委员会的处理决定的；

(五)董事会、审计委员会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

第十一条内部问责应当遵守相关法律规定。根据《公司章程》规定需

罢免由股东会选举的董事的，应提交股东会批准；罢免职工董事需提交职工代表大会批准。

第四章问责程序

第十二条涉嫌违反刑法的交司法机关处理。

第十三条公司任何部门和个人均有权向董事会、审计委员会、总经理举报问责对象不履行或不作为的情况。

第十四条对董事的问责由董事长或三名以上董事联名提出；对董事长的问责，由三名以上董事或半数以上独立董事联名提出。对总经理的问责由董事长提出（当总经理与董事长为同一人时，按董事长的问责方式处理）；

对其他高级管理人员的问责由总经理提出。审计委员会对上述人员的行为进行监督，并有权对其过失提出问责。

第十五条对董事、高级管理人员的问责提出后，由公司董事会秘书负

责收集、汇总与问责有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，报公司董事会、审计委员会审议批准。

第十六条被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻

碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

4第十七条在对被问责人作出决定前，应当听取被问责人的意见，保障

其陈述和申辩的权利。问责决定做出后，被问责人可享有申诉的权利。如被问责人对问责追究方式和问责决定有异议，可以向公司董事会、审计委员会、总经理申请复核。

第十八条根据《公司章程》规定需罢免由股东会选举的董事的，应提交股东会批准；罢免职工代表董事需提交职工代表大会批准。

第十九条公司应在做出问责决定后10日内将问责决定及处理结果报送证券监管机构。按照规定需要披露的，应当及时披露。

第二十条公司董事、高级管理人员因违法违规受到监管部门或其他行

政、执法部门外部问责时，公司应同时启动内部问责程序。

第五章附则

第二十一条公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，凡与

本制度相冲突的，以本制度为准。

第二十二条公司中层管理人员、一般管理人员、控股子公司负责人的

问责参照本制度执行，具体实施办法由公司总经理制定，并报董事会备案。

第二十三条本制度所称“以上”均含本数。

第二十四条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件及

《公司章程》的规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

第二十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

苏州敏芯微电子技术股份有限公司

2025年9月

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