证券代码：688288 证券简称：鸿泉技术 公告编号：2026-034

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

关于向激励对象授予预留 2025 年限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

* 预留部分限制性股票授予日：2026 年 10 月 29 日

* 预留部分限制性股票授予数量：15 万股，占目前公司总股本 99813704股的 0.15%

* 预留部分限制性股票授予价格：19.90 元/股

* 股权激励方式：第二类限制性股票

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称鸿泉技术或公司）于 2026 年10 月 29 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于审议向激励对象授予预留 2025 年限制性股票的议案》，董事会认为公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称激励计划）规定的预留部分限制性股票的授予条件

已经成就，确定 2026 年 10 月 29 日为授予日，向 6名激励对象授予 15 万股限制性股票。现对有关事项说明如下：

一、限制性股票授予情况

（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

1、2025 年 12 月 3 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通

过了《关于审议公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

《关于审议公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于审议提请股东会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于审议提请召开公司 2025 年第二次临时股东会的议案》等议案。同日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，会议审议通过了《关于审议公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

《关于审议公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于审议提请股东会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2025 年 12 月 4 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2025-048），受公司其他独立董事的委托，独立董事冯远静先生作为征集人就公司 2025 年第二次临时股东会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2025 年 12 月 3 日至 2025 年 12 月 13 日，公司对本激励计划拟激励对象

的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2025 年 12 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025-052）。

4、2025 年 12 月 19 日，公司召开 2025 年第二次临时股东会，审议并通过

了《关于审议公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

《关于审议公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于审议提请股东会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2025 年 12 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司关于公司 2025 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-054）。

5、2025 年 12 月 24 日，公司召开第三届董事会第十三次会议与第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，审议通过了《关于审议向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对首次授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。

6、2026 年 10 月 29 日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届董事会薪酬与考核委员会第九次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于审议向激励对象授予预留 2025 年限制性股票的议案》。鉴于公司 2025 年年度利润分配方案已实施完毕，根据公司激励计划相关规定，公司对限制性股票授予价格作相应调整，授予价格由 20.00 元/股调整为 19.90 元/股。同时公司认为限制性股票预留的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，公司董事会薪酬与考核委员会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，因此确定 2026 年 10 月 29 日为预留股份的授予日，向 6 名激励对象授予 15 万股限制性股票。

（二）本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划差异情况

本次实施的股权激励计划与股东会审议通过的股权激励计划一致，无差异情况。

（三）董事会关于符合授予条件的说明，董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见

1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《2025 年限制性股票激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

（1）公司未发生如下任一情形：

* 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

* 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

* 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

* 法律法规规定不得实行股权激励的；

* 中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

* 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

* 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；* 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

* 具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

* 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

* 中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

2、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文

件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件

规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2025 年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。公司 2025 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就。

（2）公司确定本次激励计划的预留授予日符合《管理办法》以及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及摘要中有关授予日的相关规定。

因此，董事会薪酬与考核委员会同意确定以 2026 年 10 月 29 日为预留授予日，授予价格为 19.90 元/股（调整后），向 6名激励对象授予 15 万股限制性股票。

（四）授予的具体情况

1、授予日：2026 年 10 月 29 日

2、授予数量：15 万股

3、授予人数：6人

4、授予价格：19.90 元/股

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票6、激励计划的有效期、归属时间和归属安排

（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性

股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约

定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内：

* 公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1日；

* 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5日；

* 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

* 中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。

根据《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，本次预留部分股份在 2026 年授予完成，预留部分归属安排具体如下：

归属安排 归属时间 归属比例

预留授予限制性股票第 自预留部分授予之日起 12 个月后的首个交易日至

50%

一个归属期 预留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止

预留授予限制性股票第 自预留部分授予之日起 24 个月后的首个交易日至

50%

二个归属期 预留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止

7、激励对象名单及授予情况

占授予限制性

授予限制性股 占当前股本

姓名 国籍 职务 股票总数的比

票数量（万股） 总额的比例例

1、公司董事、高级管理人员、核心技术人员

/ / / / / /

2、其他激励对象董事会认为需要激励的其他人员（6人） 15.00 10.00% 0.1503%

合计 15.00 10.00% 0.1503%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票

均未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东会时公司股本总额的 20%。

2、本计划激励对象不包括独立董事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上

市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。

二、董事会薪酬与考核委员会对预留股份激励对象名单核实的情况

1、公司本次股权激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八

条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

2、公司本次股权激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、单独

或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、公司本次预留授予的激励对象人员名单与公司 2025 年第二次临时股东会

批准的《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。

4、公司本次股权激励计划预留授予的激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围。

综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单，同意公司本次激励计划的预留部分授予日为 2026 年 10 月 29 日，以 19.90元/股的授予价格向 6名激励对象授予 15 万股限制性股票。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出公司股份情况的说明经核查，参与本次激励计划预留授予的激励对象不包括董事、高级管理人员。

四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》关于公允价值确定的相关规定，公司本次选择Black-Scholes 模型来计算第二类限制性股票的公允价值。公司以授予日（即

2026 年 10 月 29 日）为计算基准日用该模型对预留授予的 15 万股第二类限制性

股票的股份支付费用进行了测算。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，本激励计划预留授予的限制性股票成本摊销情况和对各期会计成本的影响如下表所示：

预留授予股份数 预计摊销的总费用

2026 2027 2028（万股） （万元）

15.00 15.38 1.47 8.82 5.09

公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，降低代理人成本，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

五、法律意见书的结论性意见

浙江天册律师事务所律师认为：鸿泉技术 2025 年限制性股票激励计划预留

授予相关事项已经取得必要的批准和授权，预留授予条件已成就。本激励计划预留限制性股票的授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。

六、上网公告附件

1、《第三届董事会第十七次会议决议公告》2、《董事会薪酬与考核委员会关于 2025 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见》

3、《2025 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》4、《浙江天册律师事务所关于杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划授予价格调整及预留部分授予事项的法律意见》特此公告。

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司董事会

2026 年 10 月 30 日