证券代码：688289证券简称：圣湘生物公告编号：2024-012

圣湘生物科技股份有限公司

第二届监事会2024年第一次临时会议决议

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会2024年第一次临

时会议于2024年3月7日以现场方式召开，会议通知已于2024年3月7日以书面方式送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事3人，实际出席监事

3人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，一致通过如下议案：

1、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

内容：监事会对本次限制性股票授予价格调整事项进行了核查，认为董事会根据公司2021年第三次临时股东大会授权对公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的授予价格进行调整的事由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规和本激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意将本激励计划首次授予价格由15.27元/股调整为14.57元/股，预留授予价格由13.64元/股调整为12.94元/股。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-008）。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

2、审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

内容：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予

部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的149名激励对象归属1343487股限制性股票。本事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规、规

范性文件及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-009）。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3、审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

内容：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》

《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律法规、规范性文件及《激励计划》

的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-010）。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司监事会

2024年3月9日