西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为圣湘生物科

技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板

上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件的要求，对圣湘生物2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、募集完成时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1580号），公司获准向社会公开发行人民币普通股40000000股，每股发行价格为人民币50.48元，募集资金总额为201920.00万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计

14993.02万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为186926.98万元，上述资

金已全部到位，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年8月25日出具了《验资报告》（众环验字（2020）110009号）（以下简称“《验资报告》”）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司2020年8月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司募集资金使用状况如下：

项目金额（元）

实际募集资金净额1869269811.32

1项目金额（元）

减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）1815121694.37

其中：精准智能分子诊断系统生产基地项目297248067.51

营销网络及信息化升级建设项目104945715.54

研发中心升级建设项目100238100.00

永久补充流动资金1312689811.32

加：募集资金利息收入扣除手续费净额13535146.72

减：使用募集资金进行现金管理累计金额10468500000.00

加：收回募集资金进行现金管理累计金额10379500000.00

加：使用募集资金进行现金管理累计收益83218945.80

截至2024年12月31日止募集资金账户余额61902209.47

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、

法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2020年8月，公司与保荐人及中国光大银行股份有限公司长沙分行、中国

建设银行股份有限公司长沙华兴支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、湖南三湘银行股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“监管协议”）。2020年10月29日，经第一届董事会2020年第四次会议审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于全资子公司设立募集资金专户的议案》，2020年11月17日，公司与保荐人及兴业银行股份有限公司上海闵行支行、圣湘（上海）基因科技有限公司签订了《募集资金四方监管协议》（以下统称“监管协议”）。

2021年1月22日，公司与保荐人西部证券股份有限公司及长沙银行股份有限公

司东城支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。

公司2024年度募集资金存放与管理严格遵照上述《监管协议》约定执行。

2（二）募集资金在专项账户的存放情况

截至2024年12月31日，公司有6个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

存款

公司名称开户银行账号余额（元）方式中国光大银行股份圣湘生物科技

有限公司长沙星沙787301880001826390.00活期股份有限公司支行中国建设银行股份圣湘生物科技

有限公司长沙华兴430501763636000008230.00活期股份有限公司支行营业部

上海浦东发展银行66180078801000000508514898.16活期圣湘生物科技股份有限公司长沙

股份有限公司子账户：

生物医药支行0.00活期66180078801000000234圣湘生物科技湖南三湘银行股份

007001010100000296912026.89活期

股份有限公司有限公司

80000004714200000920900437.25活期

子账户：

10000000.00活期

800000047142000033

圣湘生物科技长沙银行股份有限子账户：10000000.00活期股份有限公司公司东城支行800000047142000034

子账户：

10000000.00活期

800000047142000035

子账户：

10000000.00活期

800000047142000036圣湘（上海）兴业银行股份有限

基因科技有限216110100100408903474847.17活期公司上海闵行支行公司

合计61902209.47

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，截至2024年12月31日，相关余额如下：

受托人产品类型余额（元）购买日上海浦东发展银行股份有

结构性存款89000000.002024年12月30日限公司长沙生物医药支行

合计89000000.00

三、2024年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表截至2024年12月31日，募投项目的资金使用情况，参见“附件12024年度

3募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2024年12月31日，公司本年度未发生募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年12月31日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2023年8月16日召

开第二届董事会2023年第九次临时会议及第二届监事会2023年第八次临时会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币25000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。公司于2024年8月16日召开第二届董事会2024年第六次会议及第二届监事会2024年第四次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币14000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。

截至2024年12月31日，公司使用募集资金购买理财产品或结构性存款余额见本核查意见之“二、募集资金存放与管理情况”之“（二）募集资金在专项账户的存放情况”。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2024年8月16日召开公司第二届董事会2024年第六次会议及第

二届监事会2024年第四次会议，并于2024年9月3日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用剩余超募资金14268.98万元（不含利息收

4入）用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影

响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

截至2024年12月31日，公司已累计使用超募资金1312689811.32元用于永久补充流动资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2024年12月31日，公司本年度未发生将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在将结余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况公司2024年未发生募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、会计师事务所对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对圣湘生物董事会编制的《关于

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行了鉴证工作，并出具了《关于圣湘生物科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报

5告》（众环专字(2025)1100142号）。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）认为：圣湘生物截至2024年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第

2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了圣湘生物截至2024年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：圣湘生物2024年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

6附件12024年度募集资金使用情况对照表

2024年度募集资金使用情况对照表

编制单位：圣湘生物科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额186926.98本年度投入募集资金总额17006.48变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额181512.17变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末截至期已变项目达项目可累计投入末投入更项募集资金截至期末截至期末到预定本年度是否达行性是调整后投本年度投金额与承进度

承诺投资项目目(含承诺投资承诺投入累计投入可使用实现的到预计否发生

资总额入金额诺投入金（%）

部分总额金额(1)金额(2)状态日效益效益重大变

额的差额(4)＝

变更)期化

(3)＝(2)-(1)(2)/(1)精准智能分子

诊断系统生产否35485.0035485.0035485.002737.5029724.81-5760.1983.77已完成不适用不适用否基地项目研发中心升级

否10024.0010024.0010024.000.0010023.81-0.19100.00已完成不适用不适用否建设项目营销网络及信

息化升级建设否10149.0010149.0010149.000.0010494.57345.57103.40已完成不适用不适用否项目承诺投资项目

-55658.0055658.0055658.002737.5050243.19-5414.8190.27不适用---小计超募资金（补-不适用131268.98不适用14268.98131268.98不适用不适用-不适用不适用否充流动资金）

7总计-55658.00186926.9855658.0017006.48181512.17-5414.8197.10----

未达到计划进度原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2023年8月16日召开第二届董事会2023年第九次临时会议及第二届监事会2023年第八次临时会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币25000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。公司于2024年8月16日对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况召开第二届董事会2024年第六次会议及第二届监事会2024年第四次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币14000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。截至2024年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的余额为89000000.00元。

公司于2024年8月16日召开公司第二届董事会2024年第六次会议及第二届监事会2024年第四次会议，并于2024年9月3日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况超募资金14268.98万元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。截至2024年12月31日，公司已累计使用超募资金

1312689811.32元用于永久补充流动资金。

募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

注：1、网络及信息化升级建设项目的募集资金部分按规划用于对营销网络和信息化系统进行升级和拓展等，随着公司各项业务的收入快速增长，公司营

8销网点和营销人员数量大幅增加，募投项目实施的相关支出相应增加，公司将募集资金及产生的部分利息用于规划的研发项目方向。截至2024年12月

31日，公司营销网络及信息化升级建设项目累计投入金额比募集资金承诺投资总额多345.57万元，系该项目募集资金部分利息收入继续用于项目投入所致。

2、“精准智能分子诊断系统生产基地项目”累计投入金额暂未达到承诺投资总额，系该项目尾款、质保金等尚未完成结算支付所致。

9（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

邹扬：

江武：

西部证券股份有限公司年月日

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