证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2026-070 圣湘生物科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第四个归属期及预留授予部分第三个归属期符合 归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： * 限制性股票拟归属数量：172869股 * 归属股票来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）从二级市场回 购的公司人民币 A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票 （2）授予数量（调整后）：公司 2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的限制性股票总量为 666.00 万股，其中首次授予限制性股票 585.784 万股，预留授予限制性股票 80.216万股。 （3）授予价格（调整后）：首次授予价格 13.06元/股，预留授予价格 11.43元/股 （4）激励人数：首次授予 151人，预留授予 35人 （5）具体的归属安排如下： 首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示： 归属安排 归属期间 归属比例 自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日 第一个归属期 起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个 25%交易日当日止 自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日 第二个归属期 25% 起至首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日 第三个归属期 起至首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个 25%交易日当日止 自首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月后的首个交易日 第四个归属期 起至首次授予部分限制性股票授予日起 60 个月内的最后一个 25%交易日当日止 预留部分的限制性股票归属安排如下表所示： 归属安排 归属期间 归属比例 自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日 第一个归属期 起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的最后一个 1/3交易日当日止 自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日 第二个归属期 起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月内的最后一个 1/3交易日当日止 自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日 第三个归属期 起至预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个 1/3交易日当日止 （6）任职期限和业绩考核要求 * 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12个月以上的任职期限。 * 公司层面的业绩考核要求 本激励计划在 2021年-2024年四个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及归属比例安排如下所示： 战略产线业务收入研发指标 （A，亿元） 归属期 目标值 触发值考核（Am， （An， 国内目标值 国际目标值年度亿元） 亿元） 2021年公司及子公司合计新 2021年公司及子公司合 增获批欧盟 IVDD/IVDR、美 首 第一 计新增获批国内第三类 国、加拿大、巴西、日本、澳 次 2021 个归 7.40 6.80 医疗器械产品注册证的 大利亚、WHO、泰国、菲律 授 年 属期 自研产品数量不低于 3 宾、墨西哥、印度尼西亚等予个。 注册分子诊断产品不少于40的个。 限 2021 年至 2022 年公司及子 制 2021 年至 2022 年公司 公司合 计新增获批 欧盟 性 第二 及子公司合计新增获批 2022 IVDD/IVDR、美国、加拿大、股 个归 10.10 8.20 国内第三类医疗器械产 年 巴西、日本、澳大利亚、 票 属期 品注册证的自研产品数 WHO、泰国、菲律宾、墨西 量累计不低于 8个。 哥、印度尼西亚等注册分子 诊断产品累计不少于 90个。 2021 年至 2023 年公司及子 2021 年至 2023 年公司 公司合 计新增获批 欧盟 第三 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、 2023 个归 13.67 11.00 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰年 属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼 量累计不低于 16个。 西亚等注册分子诊断产品累计不少于 145 个。 2021 年至 2024 年公司及子 2021 年至 2024 年公司 公司合 计新增获批 欧盟 第四 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、 2024 个归 17.80 14.50 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰年 属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼 量累计不低于 28个。 西亚等注册分子诊断产品累计不少于 205 个。 2021 年至 2022 年公司及子 2021 年至 2022 年公司 公司合 计新增获批 欧盟 第一 及子公司合计新增获批 IVDD/IVDR、美国、加拿大、 2022 个归 10.10 8.20 国内第三类医疗器械产 巴西、日本、澳大利亚、年 属期 品注册证的自研产品数 WHO、泰国、菲律宾、墨西 量累计不低于 8个。 哥、印度尼西亚等注册分子预 诊断产品累计不少于 90个。 留 2021 年至 2023 年公司及子 授 2021 年至 2023 年公司 公司合 计新增获批 欧盟 予 第二 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、的 2023 个归 13.67 11.00 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰 限 年 属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼制 量累计不低于 16个。 西亚等注册分子诊断产品累性 计不少于 145 个。 股 2021 年至 2024 年公司及子 票 2021 年至 2024 年公司 公司合 计新增获批 欧盟 第三 及子公司合计新增获批 IVDR、美国、加拿大、巴西、 2024 个归 17.80 14.50 国内第三类医疗器械产 日本、澳大利亚、WHO、泰年 属期 品注册证的自研产品数 国、菲律宾、墨西哥、印度尼 量累计不低于 28个。 西亚等注册分子诊断产品累计不少于 205 个。 指标 完成情况 指标对应系数 A≥Am X=100% 战略产线业务收入（对应系数为 X） An≤A及其摘要的议案》《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会 2021年第七次临时会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （2）2021 年 10 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事曹亚女士作为征集人，就公司 2021 年第三次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 （3）2021年 10月 22日至 2021年 10月 31日，公司对本激励计划首次授予激励 对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021年 11月 3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 （4）2021年 11月 15日，公司召开 2021年第三次临时股东大会，审议并通过了 《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《圣湘生物科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《“ 激励计划（草案）》”） 公开披露前 6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年 11月 16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 （5）2021年 11月 23日，公司召开第一届董事会 2021年第十次临时会议、第一届监事会 2021 年第九次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （6）2022年 11月 11日，公司召开第二届董事会 2022年第四次临时会议、第二届监事会 2022年第四次临时会议，审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予数量的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对本次预留授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 （7）2022年 11月 30日，公司召开第二届董事会 2022年第五次临时会议、第二届监事会 2022年第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 （8）2022年 12 月 22日，本激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手 续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》及《过户登记确认书》。 （9）2024年 3月 7日，公司召开第二届董事会 2024年第二次临时会议、第二届监事会 2024年第一次临时会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 （10）2024年 3月 25日，本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部 分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 出具了《过户登记确认书》。 （11）2025 年 3月 7日，公司召开第二届董事会 2025年第四次临时会议、第二届监事会 2025年第二次临时会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 （12）2025年 3月 26日，本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部 分第二个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 出具了《过户登记确认书》。 （13）2026年 10月 21日，公司召开第三届董事会 2026 年第九次临时会议，审 议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 （二）本激励计划历次授予情况 首次授予限制性股票情况如下： 授予价格 授予数量 授予后本激励计划剩余限制 授予日期 授予人数（调整后） （调整后） 性股票数量（调整后） 2021年 11月 23日 13.06元/股 585.784万股 151人 80.216 万股 预留授予限制性股票情况如下： 授予价格 授予数量 授予后本激励计划剩余限制 授予日期 授予人数（调整后） （调整后） 性股票数量（调整后） 2022年 11月 11日 11.43 元/股 80.216万股 35人 0 （三）本激励计划各期限制性股票归属情况 截至本公告披露日，本激励计划各期限制性股票归属情况如下： 价格 归属数 归属后限 归属人 因分红送转导致归归属 归属日 （调整 量（调 制性股票 取消归属数量数 属价格及数量的调 批次 期 后，元 整后， 剩余数量 及原因（人） 整情况/股） 股） （股） 10 名激励对象 2021 年季度权益分已离职，2名激 派、2021 年年度权益 2022 励对象经选举 分派、2022年季度权首次授 12 担任公司监事， 益分派已实施完毕，予部分 年 22 15.27 1318828 138 4930028 17 名激励对象 首 次 授 予 价 格 由第一个 月 考核未完全达 25.00 元 /股调整为 归属期 日标，合计作废失 15.27 元/股，首次授效 411144股限 予数量由 395.8 万股 制性股票 调整为 585.784万股 15 名激励对象已离职，10 名激励对象考核 2022 年年度权益分 首次授 2024 未完全达标，本 派、2023 年季度权益予部分 年 3月 14.57 1131986 123 3355752 归属期公司层 分派已实施完毕，首 第二个 25 面归属系数为 次授予价格由 15.27日 归属期 91.41%，合计 元/股调整为 14.57元作 废 失 效 /股 442290 股限制 性股票 4 名激励对象 2021 年年度权益分 预留授 2024 已离职，本归属 派、2022 年季度权益予部分 年 3月 12.94 211501 31 3016366 期公司层面归 分派、2022年年度权 第一个 25日 属 系 数 为 益分派、2023 年季度 归属期 91.41%，合计 权益分派已实施完作 废 失 效 毕，预留授予价格由 127885 股限制 14.50 元 /股调整为 性股票 12.94 元/股，预留授予数量由 54.20 万股 调整为 80.2160万股本归属期公司层面归属系数 为 40%，11 名 2023 年年度权益分激励对象已离 首次授 2025 派、2024 年半年度权职，14 名激励予部分 3 益分派已实施完毕，年 月 14.12 369229 109 1623020 对象考核未全 第三个 26 首 次 授 予 价 格 由日 部达标，2名激 归属期 14.57 元 /股调整为 励对象自愿放 14.12元/股弃，本次合计作废 失 效 1024117股 本归属期公司层面归属系数 40% 2023 年年度权益分为 ，2名激 预留授 2025 派、2024 年半年度权励对象已离职，予部分 年 3月 12.49 87163 29 1387634 3 益分派已实施完毕，名激励对象 第二个 26 预 留 授 予 价 格 由日 考核未全部达 归属期 12.94 元 /股调整为标，本次合计作废失效 148223 12.49元/股股 注：上述“归属日期”指公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变 更登记手续当日。上述“归属后限制性股票剩余数量”包含本激励计划首次授予部分及预留授予部分在当次归属后的合计剩余数量。 二、限制性股票归属条件说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2026年 10 月 21 日，公司召开第三届董事会 2026 年第九次临时会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、本激励计划的相关规定及公司 2021年第三次临时股东大会的授权，董事会认为：本激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期规定的 归属条件已经成就，本次可归属数量合计为 172869 股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 105名激励对象办理归属相关事宜。 本议案涉及关联事项，关联董事彭铸、王海啸、吴康、任小梅已回避表决。 （二）关于本激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期符合归属条件的说明 1、根据归属时间安排，本激励计划首次授予部分已进入第四个归属期，预留授予 部分已进入第三个归属期。 根据本激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票第四个归属期为“自首次授予部分限制性股票授予日起 48 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划首次授予部分的授予日为 2021年 11月 23 日，因此首次授予的限制性股票第四个归属期为 2025年 11月 24 日 至 2026年 11月 20日。 根据本激励计划的相关规定，预留授予的限制性股票第三个归属期为“自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划预留授予部分的授予日为 2022年 11月 11日，因此预留授予的限制性股票第三个归属期为 2025 年 11月 11日 至 2026年 11月 10日。 2、符合归属条件的说明 激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜： 归属条件 达成情况 （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 公司未发生前述情法表示意见的审计报告； 3 36 形，符合归属条件、上市后最近 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺 进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 激励对象未发生前 处罚或者采取市场禁入措施； 述情形，符合归属条 4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得 件。 担任公司董事、高级管理人员的情形； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 （三）激励对象归属权益的任职期限要求： 本次可归属的激励 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期 对象符合归属任职限。 期限要求。 （四）公司层面的业绩考核要求 2021 年至 2024 年，首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期的公司层面的 公司合计新增国际 考核目标为： 获批产品数量累计 战略产线业务收入 不少于 205个。本归研发指标 （A，亿元） 属期公司层面归属 目标值 触发值 国内目标值 国际目标值 系数为 20%。 （Am， （An，亿亿元） 元） 2021年至 2024年公 司及子公司合计新增 2021年至 2024年公 获批欧盟 IVDR、美 司及子公司合计新增 国、加拿大、巴西、 17.80 14.50 获批国内第三类医疗 日本、澳大利亚、器械产品注册证的自 WHO、泰国、菲律 研产品数量累计不低 宾、墨西哥、印度尼于 28个。 西亚等注册分子诊断产品累计不少于 205个。 指标 完成情况 指标对应系数 A≥Am X=100%战略产线业务收入（对应系数为An≤A

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