法律意见书

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北京市康达（广州）律师事务所关于江苏联瑞新材料股份有限公司

2023年年度股东大会的法律意见书

康达股会字【2024】第0187号

致：江苏联瑞新材料股份有限公司

北京市康达（广州）律师事务所（下称“本所”）接受江苏联瑞新材料股份有

限公司（下称“联瑞新材”或“公司”）委托，指派律师见证公司2023年年度股东大会。本所指派律师现场出席会议并对本次会议进行见证。根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《江苏联瑞新材料股份有限公司章程》（下称“联瑞新材《公司章程》”）的规定，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及表决方式、表决程序、表决结果等事项进行见证并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对联瑞新材本次股东大会所涉事宜进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核查和验证。本所律师同意将本法律意见书作为联瑞新材本次股东大会公告材料，随同其他会议文件一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

1法律意见书

本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集与召开程序

（一）本次股东大会的召集

本次股东大会由联瑞新材董事会根据第四届董事会第四次会议决议召集，联瑞新材董事会于2024年3月26日在《上海证券报》《中国证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)刊载了《江苏联瑞新材料股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、会议审议议案、出席会议人员的资格、会议登记事项、投票方式及程序等相关事项。

（二）本次股东大会的召开程序联瑞新材本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

本次股东大会现场会议于2024年4月19日13点30分在公司综合楼三楼

309会议室如期召开，会议由公司董事长李晓冬先生主持。董事曹家凯因工作原

因未能出席本次股东大会，其他董事、监事及高级管理人员均列席了本次股东大会。

本次股东大会通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全体股东提供

网络形式的投票平台，股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月19日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平

台的投票时间为2024年4月19日9:15-15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、程序、审议事项均与会议通知中的有关内容一致。

综上，本所律师认为，联瑞新材本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件和联瑞新材《公司章程》的规定。

2法律意见书

二、本次股东大会审议的议案

（一）本次股东大会审议的议案如下：

1.《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》；

2.《关于<2023年度独立董事述职报告>的议案》；

3.《关于<2023年年度报告>及摘要的议案》；

4.《关于<2023年度财务决算报告>的议案》；

5.《关于<2024年度财务预算报告>的议案》；

6.《关于<2023年度利润分配方案>的议案》；

7.《关于续聘会计师事务所的议案》；

8.《关于预计2024年度日常性关联交易的议案》；

9.《关于确认<公司董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬方案>的议案》；

10.《关于预估<公司董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬方案>的议案》；

11.《关于修订<公司章程>的议案》；

12.《关于修订公司部分治理制度的议案》；

12.01《关于修订<董事会议事规则>的议案》；

12.02《关于修订<独立董事工作细则>的议案》；

13.《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》。

（二）经核查，本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。

三、出席本次股东大会会议投票人员的资格

经查验联瑞新材股东名册、出席现场会议股东及股东代理人身份证明、授权委托书、报到名册和网络投票结果，本所律师查实：出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）共计17人，均为2024年4月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的联瑞新材股东，该等股东持有及代表的股份共118056145股，占联瑞新材股份总数的63.5580%。其中，出席现场会议

3法律意见书

的股东（含股东授权代表）15人，代表有表决权股份118009865股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的63.5330%；通过网络投票参与表决的股东2人，代表有表决权股份46280股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的0.0249%。中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）所持有的股份为

2772728股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的1.4928%。

经验证，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》和联瑞新材《公司章程》的有关规定。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）表决程序

本次股东大会现场会议就审议的提案，以记名投票方式逐项进行了表决；联瑞新材同时通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台。

（二）表决结果经验证，本次股东大会的全部议案均经出席联瑞新材股东大会的股东或股东代理人审议通过。议案表决结果如下：

1.《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

2.《关于<2023年度独立董事述职报告>的议案》

4法律意见书

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

3.《关于<2023年年度报告>及摘要的议案》

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

4.《关于<2023年度财务决算报告>的议案》

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东表决情况：同意2768815股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8588%；反对3913股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1412%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

5.《关于<2024年度财务预算报告>的议案》

5法律意见书

同意118009865股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9607％；反对46280股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0393％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

6.《关于<2023年度利润分配方案>的议案》

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东表决情况：同意2768815股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8588%；反对3913股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1412%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

7.《关于续聘会计师事务所的议案》

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东表决情况：同意2768815股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8588%；反对3913股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1412%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

6法律意见书

8.《关于预计2024年度日常性关联交易的议案》

同意74842232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9947％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0053％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东表决情况：同意2768815股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8588%；反对3913股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1412%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

上述议案为关联交易议案，关联股东广东生益科技股份有限公司已回避该议案的表决。

9.《关于确认<公司董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬方案>的议案》

同意45978815股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9914％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0086％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东表决情况：同意2768815股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8588%；反对3913股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1412%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

上述议案为关联交易议案，关联股东李晓冬、江苏省东海硅微粉厂、李长之、王松周、柏林、高娟、朱刚回避该议案的表决。

7法律意见书

10《.关于预估<公司董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬方案>的议案》

同意45936448股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.8993％；反对46280股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.1007％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东表决情况：同意2726448股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的98.3308%；反对46280股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的1.6692%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

上述议案为关联交易议案，关联股东李晓冬、江苏省东海硅微粉厂、李长之、王松周、柏林、高娟、朱刚回避该议案的表决。

11.《关于修订<公司章程>的议案》

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

其中，中小股东表决情况：同意2768815股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的99.8588%；反对3913股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.1412%；弃权0股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

上述议案为特别决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的三分之二以上通过。

12.《关于修订公司部分治理制度的议案》

12.01《关于修订<董事会议事规则>的议案》

8法律意见书

同意118009865股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9607％；反对46280股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0393％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

上述议案为特别决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的三分之二以上通过。

12.02《关于修订<独立董事工作细则>的议案》

同意118009865股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9607％；反对46280股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0393％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

13.《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》

同意118052232股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

99.9966％；反对3913股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的

0.0034％；弃权0股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份总数的0％。

上述议案为普通决议议案，已经由联瑞新材本次出席股东大会的股东或股东代理人所持有效表决票的过半数通过。

综上，本所律师认为，联瑞新材本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和联瑞新材

《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，联瑞新材本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格以及表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司法》《证券

9法律意见书法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和联瑞新材《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

本法律意见书壹式叁份。

本法律意见书经本所盖章和本所律师签字后生效。

（本页以下无正文）

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