奕瑞科技:中国国际金融股份有限公司关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司

关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上

海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“奕瑞科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司及其指定保荐代表人对2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）2020年公司首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1823号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1820 万股，每股发行价格为人民币 119.60 元，募集资金总额为人民币217672.00万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用（不含增值税）共计19055.06万元后，实际募集资金净额为人民币198616.94万元。以上募集资金净额已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15507 号）予以确认。

（二）2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2167号）核准，公司发行面值总额为143501.00万元的可转换公司债券，扣除承销及保荐

1费用等与发行有关的费用（不含增值税）共计1369.65万元后，公司实际募集资

金净额为人民币142131.35万元。以上募集资金净额已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16039号）予以确认。

二、募集资金存放和管理情况

（一）2020年公司首次公开发行股票募集资金情况

2020年9月11日，公司募集资金账户初始存放金额199474.62万元。截至

2023年12月31日，公司本年度使用募集资金金额为0.00万元，本年度超募资

金永久性补流35000.00万元，账户利息净收入（含理财产品收益）1272.48万元，募集资金账户余额为59585.22万元。具体如下表：

单位：万元时间及事项金额

1、截至2020年09月11日募集资金初始存放金额199474.62

2、减：支付的其他发行费用（含税）1999.25

3、募集资金专户资金的增加项

（1）累计利息收入扣除手续费净额6550.53

其中：以前年度利息收入扣除手续费净额5278.05

本年度利息收入扣除手续费净额1272.48

（2）累计收到理财收益3771.08

其中：以前年度收到理财收益3771.08

本年度收到理财收益-

（3）收到发行费用进项税1141.57

小计11463.18

4、募集资金专户资金的减少项

（1）募投项目累计支出78821.22

其中：以前年度募投项目支出78821.22

本年度募投项目支出-

（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额-

（3）超募资金永久性补流金额70000.00

2时间及事项金额

（4）销户一次性补流532.11

小计149353.33

截至2023年12月31日募集资金专户余额159585.22

注：截至2023年12月31日募集资金专户余额为超募资金余额及对应利息，其余募集资金已使用完毕并注销

（二）2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

2022年10月28日，公司募集资金账户初始存放金额142651.00万元。截

至2023年12月31日，公司本年度使用募集资金金额69692.49万元，账户利息净收入（含理财产品收益）1635.37万元，使用闲置募集资金购买理财产品净额

4293.07万元，募集资金账户余额为52636.58万元。具体如下表：

单位：万元时间及事项金额

1、截至2022年10月28日募集资金初始存放金额142651.00

2、减：支付的其他发行费用（不含税）519.65

3、募集资金专户资金的增加项

（1）累计利息收入扣除手续费净额1727.13

其中：以前年度利息收入扣除手续费净额412.34

本年度利息收入扣除手续费净额1314.79

（2）累计收到理财收益320.58

其中：以前年度收到理财收益-

本年度收到理财收益320.58

小计2047.71

4、募集资金专户资金的减少项

（1）募投项目累计支出87249.41

其中：以前年度募投项目支出17556.92

本年度募投项目支出69692.49

（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额4293.07

小计91542.48

截至2023年12月31日募集资金专户余额52636.58

3三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况前次募集资金使用情况对照表请详见附表1《2020年公司首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表》；附表2《2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券前次募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进

行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。

2022年10月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会

第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保

资金安全的情况下，使用额度不超过人民币9.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品（包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。以上资金额度在董事会通过之日起12个月内可以滚动使用，并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操作由公司财务中心负责组织实施。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

2023年10月9日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会

第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

4同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币13.5亿元的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险等级低的保本型产品（包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。以上资金额度在董事会通过之日起12个月内可以滚动使用，并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操作由公司财务中心负责组织实施。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

截至2023年12月31日，公司2020年公司首次公开发行股票募集资金进行现金管理的募集资金余额为0万元，公司2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金进行现金管理的募集资金净额为4293.07万元。

截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：万元预计收

益率%实际收产品名称认购金额起息日到期日收回本金

（年益化）

5187.852023-3-205187.85

5187.852023-3-235187.85

招商银行2022-12-2320.58

6225.432023-3-303.5506225.43

大额存单

4150.282023-11-294150.28

4293.072023-11-292024-11-16未到期未到期

合计25044.48———20751.41320.58

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、2020年首次公开发行股票募集资金用超募资金永久补充流动资金或归还

银行贷款情况

2023年1月31日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第

5十七次会议，以及2023年2月17日，公司召开的2023年第一次临时股东大会，

审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币35000.00万元永久补充流动资金。

2023年度，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为35000.00万元。

2、2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金用超募资金永久

补充流动资金或归还银行贷款情况

2022年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金不存在用超募资金

永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2023年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况。

2023年度，公司不存在节余募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

2023年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年度，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度，公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完

整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违

6规的情况。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及公司《募集资金管理办法》。2023年度，公司不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上所述，保荐机构对奕瑞科技2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

7附表1：

2020年公司首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额198616.94本年度投入募集资金总额35000.00

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额148821.22

变更用途的募集资金总额比例-

已变更项目，截至期末承截至期末累截至期末累计投入金额截至期末投入进本年度是否达项目可行性募集资金承诺投调整后投本年度投项目达到预定可

承诺投资项目含部分变更诺投入金额计投入金额与承诺投入金额的差额度（%）(4)＝实现的到预计是否发生重资总额资总额入金额使用状态日期（如有）(1)(2)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)效益效益大变化

生产基地建设项目无35000.0035000.0035000.0035757.74757.74102.162023年12月不适用不适用否