科德数控:科德数控股份有公司市值管理制度

科德数控股份有限公司

市值管理制度

二〇二五年十一月第一章总则

第一条为持续推动科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）提升投资

价值，进一步规范公司市值管理行为，增强投资者回报，切实维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《科德数控股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。

第三条公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小

投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。

第四条市值管理的主要目的是通过制定正确、科学的战略规划、完善的公

司治理、合规的信息披露，引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时利用资本运作、权益管理、投资者关系管理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。

第五条市值管理的基本原则：

（一）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。

（二）科学性原则：公司应当按照市值管理的规律进行科学管理，科学研

判影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。

（三）规范性原则：公司应当在严格遵守相关法律、行政法规、规范性文

件、自律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工

1作，不得操纵市值或者采取其他违法违规行为。

（四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司应

当从长期战略规划出发，及时关注资本市场及公司股价动态，持续性、常态化主动跟进开展市值管理工作。

第二章市值管理的机构与职责

第六条公司董事会是市值管理工作的领导机构，具体负责以下工作：

（一）制定公司市值管理总体规划。董事会应当重视公司质量的提升，根

据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。

（二）关注市场对公司价值的反映。董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。

（三）监督相关部门和人员具体落实市值管理的相关工作，根据市值管理工作的落实情况和效果适时调整市值管理计划和具体措施。

第七条董事会办公室是市值管理工作的具体执行部门，负责统筹协调市

值管理工作，其他各职能部门、子公司及分公司应当积极支持与配合，共同参与公司市值管理体系建设。

第八条公司董事长是市值管理工作的第一负责人。董事长应当积极督促执

行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。

第九条公司应当积极做好与股东的沟通，引导股东长期投资；鼓励控股股

东、实际控制人长期持有公司股份，保持公司控制权的相对稳定。

董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。

董事、高级管理人员可以依法依规制定并实施股份增持计划，提振市场信心。

第十条董事会秘书是市值管理工作的直接负责人。董事会秘书应当做好投

2资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。

董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式予以回应。

第三章市值管理的主要方式

第十一条公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应

当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司质量：

（一）并购重组

积极落实发展战略，通过内生与外延式发展相结合的发展路径，根据公司战略发展规划，以及公司实际需求，适时开展并购重组业务，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，从而提升公司质量和价值。

（二）股权激励、员工持股计划

适时开展股权激励或者员工持股计划，实现公司高级管理人员及核心团队成员的利益和公司股东利益的有效统一，共同推进公司发展、提升经营业绩、盈利能力以及风险管理能力，进一步创造公司的内在价值。同时向资本市场传递公司价值，使得资本市场了解并反映公司的内在价值，从而促进公司的市值管理。

（三）现金分红

综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、公司

的现金流量及财务状况、未来发展规划和经营目标等因素，制定分红规划，积极实施分红。通过提升股东回报，使投资者建立明确的预期，培养投资者对公司长期投资理念，吸引长线投资资金。

（四）投资者关系管理

3加强投资者关系管理工作，积极建立与资本市场的有效沟通机制，全面保

障投资者尤其是中小投资者的知情权及合法权益。通过建立多元化投资者沟通交流渠道，包括投资者交流会、业绩说明会、上证e互动、投资者热线、电子邮箱等投资者关系活动，加强与投资者的交流互动，向资本市场充分展示公司价值。

（五）信息披露

公司应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等要求，及时、公平地披露可能对公司市值或者投资决策产生较大影响的信息或事项，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。

（六）股份回购

根据公司股本结构、资本市场环境变化以及公司市值变化等情况，在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等要求的前提下，结合公司实际情况，适时开展股份回购，促进公司市值稳定发展，增强投资者信心。

（七）其他合法合规的方式

除以上方式外，公司还可以通过法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等允许的其他方式开展市值管理工作。

第十二条董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应当

与市场发展、个人能力价值、业绩贡献、公司可持续发展、地域情况等相匹配。

第十三条董事会可以根据公司发展阶段和经营情况，制定并披露中长期分红规划，增加分红频次，优化分红节奏，合理提高分红率，增强投资者获得感。

第十四条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切

实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：

（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披

露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；

4（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操