华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市燕麦科技股份有限公司2023年度募集资金存放

和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作

为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“燕麦科技”、“公司”或“发行人”）

首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对燕麦科技在2023年度募集

资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）募集资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3587万股，发行价格 19.68 元/股，募集资金总额人民币

705921600.00元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币

626120382.45元。公司上述募集资金已于2020年6月2日到账。以上募集资金

到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验[2020]3-36号）。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 62612.04

项目投入 B1 35360.43

截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 911.43

理财投资收益净额 B3 2251.27

本期发生额 项目投入 C1 16549.84

1项目序号金额

利息收入净额 C2 35.63

理财投资收益净额 C3 573.68

项目投入 D1=B1+C1 51910.27

截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 947.06

理财投资收益净额 D3=B3+C3 2824.95

E=A-D1+D2+

应结余募集资金 D3 14473.78

实际结余募集资金 F 14305.93

差异 G=E-F 167.84

注：差异系公司将2个用于永久补充流动资金的募集资金专户销户，产生的利息和理财收益转入公司一般户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市燕麦科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年6月9日分别与中国建设银行股份有限公司深圳公明支行、中国

民生银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限公司深圳市分行、兴业银行股份有限公司深圳华侨城支行及招商银行股份有限公司深圳光明支行签订

了《募集资金三方监管协议》，其中除开设在中国建设银行股份有限公司深圳公明支行的募集资金专用账户外，其他账户均已注销，所签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。于2022年1月28日连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司、公司全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限公司与招商银行股份有限公司深

圳分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管

2协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公

司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，本公司有2个募集资金专户，2个募集资金理财专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行/开户机构银行账号/资金账号募集资金余额备注

1844790.88活期，募集资金专

户建设银行深圳公明支行44250100015400002691

50000000.00结构性存款账户

3214463.05活期

招商银行深圳光明支行571916584510806

20000000.00大额存单、结构性

存款华泰证券股份有限公司

深圳科苑路百度国际大66681002280829000000.00募集资金理财专户厦证券营业部华泰证券股份有限公司

深圳科苑路百度国际大66681006831239000000.00募集资金理财专户厦证券营业部

合计/143059253.93/

三、募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

2023年度募集资金使用情况参见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2020年6月19日，公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款

项合计人民币1370.82万元，以募集资金置换的以自筹资金预先支付的发行费用的款项合计人民币291.88万元。上述投入及置换情况已经天健会计师事务所(特3殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于深圳市燕麦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2020]3-373号）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理情况

2020年6月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第

六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币61000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币2亿元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

2021年4月12日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会

第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

2022年4月18日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币4.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

42023年4月26日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第

八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

截至2023年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款、可转让大额存单及收益凭证等具体情况如下：

单位：人民币元

开户银行/证券公金额产品名称购买日到期日理财期限司

建设银行深圳公明50000000.00结构性存款2023-10-302024-4-19172天支行华泰证券股份有

华泰证券股份有限14000000.00限公司聚益第公司237782023-12-182024-3-1992天号（中证

500）收益凭证

华泰证券聚益第23610号（华泰宏华泰证券股份有限15000000.00观因子资产配置2023-10-252024-10-251年公司 C1型策略）收益凭证华泰证券股份有华泰证券股份有限18000000.00限公司聚益第237432023-12-82024-1-2549天公司号（中证

500）收益凭证

华泰证券股份有限21000000.00华泰证券恒益230442023-12-282024-3-273个月公司号收益凭证

招商银行深圳光明10000000.00可转让大额存单2021-9-16可随时赎回/支行

招商银行深圳光明10000000.00可转让大额存单2021-12-24可随时赎回/支行

合计138000000.00////

（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况

2020年10月10日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2600万元用于永久补充流动资金。2020年10月29日，公司20205年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2600万元用于永久补充流动资金。

（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2021年12月24日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十

八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司使用超募资金6350.79万元用于变更后的募集资金投资项目即《年产2400台/套智能化测试设备项目》。

（七）节余募集资金投资项目使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表本公司变更募集资金投资项目情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

截至2023年12月31日，公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2023年12月31日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、

完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，燕麦科技公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引

6第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了燕麦科技公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对燕麦科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、

中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高层管理人员进行沟通交流等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，燕麦科技募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。综上，保荐机构对燕麦科技董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。

7附件1

募集资金使用情况对照表

2023年度

编制单位：深圳市燕麦科技股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额62612.04本年度投入募集资金总额16549.84

变更用途的募集资金总额29553.05

已累计投入募集资金总额51910.27

变更用途的募集资金总额比例47.20%项目达项目可是否已截至期末截至期末累计募集资金截至期末承截至期末投到本年度是否达行性是承诺投资变更项调整后本年度累计投入金投入金额与承诺

承诺投资诺投入金额入进度（%）预定可实现的到预计否发生项目目（含部投资总额投入金额额投入金额的差额

总额(1)(4)＝(2)/(1)使用状效益效益重大变分变更）(2)(3)＝(2)-(1)态日期化自动化测试设备及

是25352.541990.991990.99-1990.99-100.00不适用不适用不适用是配套建设项目

研发中心建设项目否15468.0015468.0015468.001980.298537.31-6930.6955.192025-11不适用不适用否

补充运营资金否13000.0013000.0013000.00-13000.00-100.00不适用不适用不适用否

年产2400台/套智

是-29553.0529553.0514569.5525781.97-3771.0887.242024-3不适用不适用否能化测试设备项目

承诺投资项目小计-53820.5460012.0460012.0416549.8449310.27-10701.77-----

8永久补充流动资金否2600.002600.002600.00-2600.00-100.00不适用不适用不适用否

剩余超募资金-6191.50------不适用不适用不适用不适用

超募资金投向小计-8791.502600.002600.00-2600.00-100.00----

合计-62612.0462612.0462612.0416549.8451910.27-10701.77-----

“研发中心建设项目”受到近年外部宏观环境和内部公司战略布局调整等影响，项目建设进度较原计划有所滞后。公司基于审慎性原则，严格把控项目整体质量，综合考虑实际建设进度、资金使用情况及不可预期因素的影响，拟将上述募投项目延期。2023年11月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第未达到计划进度原因（分具体项目）三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期由原计划的2023年11月延长至2025年11月。本次延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资内容、实施主体和实施方式，不会对募投项目的实施造成实质性影响。

2021年12月24日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了

《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，结合生产经营和发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设备及配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金23361.55万元及超募资金6191.50万元用于实项目可行性发生重大变化的情况说明

施《年产2400台/套智能化测试设备项目》的建设，实施主体由公司变更为公司全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限公司，实施地点由广东省深圳市光明新区变更为浙江省杭州余杭经济开发区。该议案已经

2022年1月11日公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。

2020年6月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目先期投入及置换情况使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金人民币1370.82万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币1370.82万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无92023年4月26日，公司召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月。

2020年10月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议，第二届监事会第八次会议，会议审议通过了

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2600.00万元用于永久补充流动资金。

募集资金结余的金额及形成原因截至2023年12月31日，公司尚未投入使用的募集资金余额及孳息合计14305.93万元。

募集资金其他使用情况无

10附件2

变更募集资金投资项目情况表

2023年度

编制单位：深圳市燕麦科技股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末计划实际累计投项目达到本年度变更后的项目

本年度投资进度（%）是否达到变更后的项目对应的原项目拟投入募集累计投入金额入金额预定可使用实现的可行性是否发生

实际投入金额(3)=(2)/(1)预计效益

资金总额(1)(2)状态日期效益重大变化

年产2400台/自动化测试设

套智能化测试备及配套建设29553.0529553.0514569.5525781.9787.242024-3不适用不适用否设备项目项目

合计－29553.0529553.0514569.5525781.9787.24----2021年12月24日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。结合生产经营和发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）备及配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金23361.55万元及超募资金6191.50万元用于实施《年产

2400台/套智能化测试设备项目》的建设，使用超募资金及孳息用于新项目，该议案已经2022年1月11日

公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。

未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无

其他说明项目目前正在建设期，预计达产后可实现年销售收入3.52亿元，年均利润总额10258万元。

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