华泰联合证券有限责任公司

关于深圳市燕麦科技股份有限公司2025年度募集资金存放、

管理与实际使用情况的专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作

为深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“燕麦科技”、“公司”或“发行人”）

首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对燕麦科技在2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3587万股，发行价格 19.68元/股，募集资金总额人民币

705921600.00元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币

626120382.45元。公司上述募集资金已于2020年6月2日到账。以上募集资金

到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验[2020]3-36号）。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。

募集资金基本情况表

单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年6月2日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额70592.16

其中：超募资金金额8791.50

减：直接支付发行费用7980.12

二、募集资金净额62612.04

减：

1以前年度已使用金额60311.66

本年度使用金额2522.59暂时补流金额现金管理金额银行手续费支出及汇兑损益

永久补充流动资金3888.65

加：

募集资金利息收入4278.70

差异167.84

三、报告期期末募集资金余额0.00

注：差异系公司将2个用于永久补充流动资金的募集资金专户销户，产生的利息和理财收益转入公司一般户。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，公司制定了《深圳市燕麦科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年6月9日分别与各个募集

资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022年2月21日，公司、全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（详见公司 2022年 2月 22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2022-012））。相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年6月2日

2账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

深圳市燕麦建设银行深圳公科技股份有442501000154000026910已注销明支行限公司深圳市燕麦招商银行深圳光科技股份有7559200432108060已注销明支行限公司深圳市燕麦兴业银行深圳华科技股份有3370701001004侨城支行218520已注销限公司深圳市燕麦中国农业银行深科技股份有4102700004005圳横岗新区支行46770已注销限公司深圳市燕麦民生银行深圳光科技股份有6320355000已注销明支行限公司

燕麦(杭州)智招商银行深圳光能制造有限57191658451080已注销明支行06公司

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

2025年度募集资金使用情况参见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年4月22日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第

十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

32025年8月28日，公司召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》，补充确认了超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。为进一步提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司将闲置募集资金进行现金管理的额度由3000万元增加至6000万元（含本数），除上述授权额度增加外，现金管理的其他内容与上次授权内容一致。具体内容详见公司于2025年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的公告》。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的结构性存款、可转让大额存单及收益凭证等具体情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年6月2日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

购买安全性高、

2025年60004月222026年4月212025年4月22流动性好的投日日日资产品募集资金现金管理明细表

4单位：人民币万元

发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年6月2日预计受托产品购买起始日截止日归还日尚未归还年化利息委托方产品名称银行类型金额期期期金额收益金额率华泰证券寰

益第24603深圳市建设号（华泰全燕麦科银行球多资产趋收益

技股份深圳势配置策1500.2024/112025/12025/110.002.00%26.77

凭证00/251/25/25有限公公明略）收益凭司支行证

（SRSW03）深圳市建设华泰证券恒燕麦科银行益24060号收益

技股份深圳1000.2024/112025/3/2025/3/00/1525250.001.90%6.38收益凭证凭证有限公公明（SRSC60）司支行华泰证券聚深圳市建设

益第24641燕麦科银行

号(中证收益

技股份深圳700.02024/112025/5/2025/5/

1000)0/1515150.001.90%4.91收益凭证

有限公公明凭证司支行（SRRJ41）深圳市建设恒益25120燕麦科银行号收益凭证收益

技股份深圳450.02025/4/2025/7/2025/7/0.002.00%2.07

（代码凭证0311有限公公明SRUZ70）司支行深圳市建设聚益25105燕麦科银行黄金现货收收益

技股份深圳500.02025/5/2025/8/2025/8/02014140.002.10%2.31益凭证凭证有限公公明

（SRWT25)司支行

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

5（七）节余募集资金使用情况2025年11月27日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司于2025年11月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-01659）。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募投资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金

的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，燕麦科技公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕

669号）的规定，如实反映了燕麦科技公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和

专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。

综上，保荐机构对燕麦科技董事会披露的募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告无异议。

7附件1

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年6月2日

本年度投入募集资金总额2522.59

已累计投入募集资金总额62834.25

变更用途的募集资金总额29553.05

变更用途的募集资金总额比例47.20%截至期末已变更截至期项目达到累计投入项目可行

承诺投资项目项目，含募集资金截至期末承截至期末末投入预定可使本年度是否达募投项目调整后投资本年度投金额与承性是否发和超募资金投部分变承诺投资诺投入金额累计投入进度用状态日实现的到预计性质总额入金额诺投入金生重大变

向更（如总额(1)金额(2)（%）(4)期（具体效益效益额的差额化有）＝(2)/(1)到月份）

(3)＝(2)-(1)

自动化测试设生产建设是25352.541990.991990.991990.99100.00不适用不适用不适用是

8备及配套建设

项目研发中心建设84.31（注2025年11研发项目否15468.0015468.0015468.002522.5913040.40-2427.60不适用不适用否项目1）月

补充运营资金补流否13000.0013000.0013000.0013000.00100.00不适用不适用不适用否

年产2400台/

108.972024年33639.8

套智能化测试生产建设是29553.0529553.0532202.862649.81否（注3）否（注2）月2设备项目承诺投资项目

53820.5460012.0460012.042522.5960234.25222.21

小计永久补充流动

否2600.002600.002600.002600.00100.00不适用不适用不适用否资金

剩余超募资金是6191.50不适用不适用不适用不适用超募资金投向

8791.502600.002600.002600.00100.00

小计

合计62612.0462612.0462612.042522.5962834.25222.21项目结余资金

永久补充流动3888.653888.653888.653888.65不适用不适用不适用不适用资金

“研发中心建设项目”受到近年外部宏观环境和内部公司战略布局调整等影响，项目建设进度较原计划有所滞后。公司基于审慎性原则，严格把控项目整体质量，综未达到计划进合考虑实际建设进度、资金使用情况及不可预期因素的影响，拟将上述募投项目延期。2023年11月28日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十度原因（分具一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期由原计划的2023年11月体募投项目）延长至2025年11月。本次延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的投资内容、实施主体和实施方式，不会对募投项目的实施造成实质性影响。截止2025年

11月26日公司募集资金投资项目“研发中心建设项目”已达到预计可使用状态，满足结项条件。

项目可行性发2021年12月24日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，结合生产经营和生重大变化的发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设备及配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金23361.55万元及超募资金6191.50万元用于实施《年产2400台/

9情况说明套智能化测试设备项目》的建设，实施主体由公司变更为公司全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限公司，实施地点由广东省深圳市光明新区变更为浙江省杭州余杭经济开发区。该议案已经2022年1月11日公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。

募集资金投资

2020年6月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司

项目先期投入

本次使用募集资金人民币1370.82万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币1370.82万元。

及置换情况用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况2025年4月22日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证对闲置募集资金进行现金管理，投资相等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。2025年8月28日，公司召开了第四届董事会第二次关产品情况会议，审议通过了《关于补充确认使用暂时闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》，补充确认了超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。为进一步提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司将闲置募集资金进行现金管理的额度由3000万元增加至6000万元（含本数），除上述授权额度增加外，现金管理的其他内容与上次授权内容一致，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。

2020年10月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议，第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流用超募资金永久补充流动资金或归还银动资金的议案》，同意公司使用超募资金2600.00万元用于永久补充流动资金。截止2025年12月20日，公司募投项目已按照计划建设完毕行贷款情况

并达到可使用状态，所有募集账户均已结算注销。

截至2025年12月31日，公司尚未投入使用的募集资金余额及孳息合计0万元。结余募集资金金额3888.65万元（包含利息收入及理财收益）募集资金结余的金额及形成原因已转入一般银行账户永久补充流动资金。

募集资金其他使用情况无

注1：研发中心建设项目实际投资额小于承诺投资额系项目实施期间，公司严格恪守募集资金使用相关规定，秉持节约、合理、高效原则审慎使用募集资金。在保障项目质量、确保实施风险可控的前提下，公司强化项目各环节费用的管控与监督，通过合理调度、优化配置各项资源，有效降低项目成本费用。

注2：年产2400台/套智能化测试设备项目中“截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)”一项超过100％系该项目募集资金在项目投入阶段中暂时闲置，公司利用闲置资金投资理财所产生的收益所致。

10注3：报告期内，年产2400台/套智能化测试设备项目于2024年3月结项，该项目本期实现含税销售收入3.28亿元，实现利润总额3695.25万元，原预计该项目建成达产后可实

现年含税销售收入达3.52亿元投资利润率27.70%，年均利润总额达10258万元，该项目投产第二年，由于其产能尚未全部释放，固定成本较高，因此导致该项目未达到预计效益。

11附件2

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年6月2日本变更年后的度项目项目达到预是否对应募投变更后项目截至期末计实实际累计本年度可行董事会股东会

变更后实施主实施投资进度（%）定可使用状达到的原项目拟投入募集划累计投资际投入金额实现的性是审议通审议通的项目体地点(3)=(2)/(1)态日期（具预计项目性质资金总额金额(1)投(2)效益否发过时间过时间体到年月）效益入生重金大变额化自动年产化测

2400台/2021

试设2022年套智能生产杭州燕3639.8否年12备及杭州29553.0529553.0532202.86108.972024年3月否1月11化测试建设麦2（注）月24配套日设备项日建设目项目

123639.8

合计29553.0529553.0532202.86108.97-----

2

2021年12月24日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

变更原因、决策程序及信

结合生产经营和发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设备及配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金23361.55万元及超募资金6191.50息披露情况说明（分具体万元用于实施《年产2400台/套智能化测试设备项目》的建设，使用超募资金及孳息用于新项目，该议案已经2022年1月11日公司召开的2022年募投项目）

第一次临时股东大会审议通过。

未达到计划进度的情况和无原因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生无重大变化的情况说明

注：报告期内，年产2400台/套智能化测试设备项目于2024年3月结项，该项目本期实现含税销售收入3.28亿元，实现利润总额3695.25万元，原预计该项目建成达产后可实现年含税销售收入达3.52亿元投资利润率27.70%，年均利润总额达10258万元，该项目投产第二年，由于其产能尚未全部释放，固定成本较高，因此导致该项目未达到预计效益。

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