国泰海通证券股份有限公司

关于上海之江生物科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海

之江生物科技股份有限公司（以下简称“之江生物”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等相关规定，对之江生物2025年度募集资金存放与使用

情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员《关于同意上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]3214号)同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48676088.00 股，发行价为每股人民币 43.22 元，共计募集资金总额为人民币2103780523.36元。扣除各项发行费用

161458884.31元后，实际募集资金净额为1942321639.05元。上述募集资金到

位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了《验资报告》(中汇会验[2021]0039号)。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，募集资金专户结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为10392.18万元。具体情况如下：

单位：万元币种：人民币项目金额

一、募集资金总额210378.05

其中：超募资金金额58643.05

1减：直接支付发行费用16145.89

二、募集资金净额194232.16

减：

以前年度已使用金额109436.43

本年度使用金额6006.16

现金管理金额78800.00

银行手续费支出及汇兑损益1.53

其他-以前年度银行手续费支出1.76

加：

募集资金利息收入2113.18

其他-以前年度募集资金利息收入8292.73

三、报告期期末募集资金余额10392.18

备注：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海之江生物科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别与招商银行股份有限公司浦东大道支行、招商银行股份有限公司外滩支行、中国工商银行股份有限公司浦江高科技园支行、杭州银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及公司全资子公司上海之江生物医药科技有限公司连同保荐人

与杭州银行股份有限公司城东支行、北京银行股份有限公司上海分行签订了

《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务；公司及公司

2全资子公司川月株式会社（英文名：MOONRIVER CO. LTD.）连同保荐机构

与招商银行股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

为确保公司投资于境外“日本智能化制造项目”的募集资金安全及使用规范，公司按照《上市公司募集资金监管规则》等相关规定对募集资金进行管理，并已采取包含但不限于以下措施：在招商银行股份有限公司设立募集资金专户并签署相关监管协议、专户存储拟投入的募集资金并按照项目资金使用规

划进行投入、按照公司相关规定设置多层级审核的对外支付流程并执行、建立

专项的募集资金使用的明细账以进行监督和管理，保荐机构定期抽查募集资金支出的相关原始凭据、查阅银行对账单等方式对公司募集资金的存放和使用情

况进行监督，年度审计时聘请会计师事务所对资金使用情况进行核查并出具鉴证报告。报告期内相关措施执行到位，有效防范了资金风险，保障了境外募集资金使用的安全性和规范性。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：万元币种：人民币开户银行账户名称银行账号储存余额账户状态招商银行上海分行外滩上海之江生物科

121909460410808/已注销

支行技股份有限公司招商银行上海浦东大道上海之江生物科

121909460410001411.00使用中

支行技股份有限公司中国工商银行股份有限上海之江生物科100111982910005

公司上海市浦江高科技348.06使用中技股份有限公司4725园支行

3杭州银行股份有限公司上海之江生物科310104016000198

1374.10使用中

上海分行技股份有限公司7889北京银行股份有限公司上海之江生物医200000464673001

182.53使用中

上海分行药科技有限公司01240226杭州银行股份有限公司上海之江生物医330104016001697

5892.03使用中

城东支行药科技有限公司3805

OSA12198878136

招商银行股份有限公司川月株式会社2184.47使用中

5000（日元）

OSA12198878133

招商银行股份有限公司川月株式会社0.00使用中

2000（美元）

合计10392.18-

备注：1、川月株式会社账户 OSA121988781365000 的日元余额为：48763.71 万日元，2025 年 12 月 31日人民币兑日元汇率中间价是100日元兑4.4797元人民币，转换成人民币为2184.47万元。

2、本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

3、公司及子公司与招商银行上海分行外滩支行（账号：121909460410808）、中国工商银行股份有限公

司上海市浦江高科技园支行（账号：1001119829100054725）、北京银行股份有限公司上海分行（账号：20000046467300101240226）、杭州银行股份有限公司城东支行（账号：3301040160016973805）签订了协定

存款协议，对上述募集资金专户进行管理。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见“附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》”。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司为提高募集资金使用效率，将部分暂时闲置募集资金通过定期存款等存

4款方式用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。

2024年3月7日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币9.5亿元（含9.5亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

2025年2月24日，公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币8.8亿元（含8.8亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

2025年8月27日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，增加使用不超过人民币0.6亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度由原来使用不超过人民币8.8亿元（含）增加至人民币9.4亿元（含），用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司第五届董事会第十二次会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

投资金额预计收益是否序号受托银行产品名称认购日到期日收益类型（万元）率到期北京银行上保本固定

1定期存款16000.002025-4-152026-4-151.80%否

海分行收益

5工行浦江高结构性存保本浮动0.80%-

27000.002025-12-82026-3-10否

科技园支行款收益1.20%杭州银行上保本固定

3定期存款30000.002025-4-22026-4-21.90%否

海分行收益

杭州银行上结构性存保本浮动0.75%-

42300.002025-11-262026-2-26否

海分行款收益2.10%杭州银行上七天通知到期自动保本固定

51000.002023-3-282.10%否

海分行存款滚存收益杭州银行城保本固定

6定期存款800.002025-9-112026-9-111.30%否

东支行收益杭州银行城七天通知到期自动保本固定

71500.002024-9-291.45%否

东支行存款滚存收益杭州银行城七天通知到期自动保本固定

82800.002025-4-111.00%否

东支行存款滚存收益招商银行浦七天通知到期自动保本固定

91000.002025-9-300.75%否

东大道支行存款滚存收益招商银行浦七天通知到期自动保本固定

10900.002025-10-100.75%否

东大道支行存款滚存收益招商银行浦七天通知到期自动保本固定

114100.002025-10-110.75%否

东大道支行存款滚存收益招商银行浦七天通知到期自动保本固定

1211300.002025-10-170.75%否

东大道支行存款滚存收益招商银行浦七天通知到期自动保本固定

13100.002025-11-240.75%否

东大道支行存款滚存收益

公司使用闲置募集资金实施现金管理的方式为购买结构性存款、定期存款和

七天通知存款，因公司内部额度管控及动态测算不够审慎，导致公司在授权期间内存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过董事会授权额度的情况，公司已赎回导致超额的现金管理产品。超出授权额度期间，相关募集资金始终留

6存在募集资金理财账户进行计息，不存在挪用情形。公司现金管理产品均为保本型产品，是公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，为提高闲置募集资金使用效率而实施的行为，未对公司的募集资金使用计划和生产经营造成不利影响，也不存在改变募集资金用途或损害上市公司和股东利益的情形。

基于谨慎性原则，公司于2025年8月27日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司基于当前市场变化情况及自身经营发展需要，为满足海外战略客户需求，优化公司全球战略布局，提升海外市场交付能力，以及降低国际贸易格局变化可能对公司形成的潜在不利影响，提高募集资金的使用效率与投资回报，拟终止募投项目“体外诊断试剂生产线升级项目”的建设，并将尚未投入的部分募集资金及募集资金累计利息收入、现金管理收益用于新增募投项目“日本智能化制造项目”的建设及调增“产品研发项目”的投资金额。

公司已于2025年8月27日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会

7第十三次会议，2025年9月15日召开2025年第一次临时股东会，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意终止募投项目“体外诊断试剂生产线升级项目”，并将项目中未使用的募集资金进行用途变更。具体详见“附件2：变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2025年12月31日，之江生物不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

8(本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海之江生物科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页)

保荐代表人：莎陈那陈邦羽国泰海通证券殷份右限公司

2026年4月2日

9附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：上海之江生物科技股份有限公司

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年1月12日

本年度投入募集资金总额6006.16

已累计投入募集资金总额115442.59

变更用途的募集资金总额20396.66

变更用途的募集资金总额比例10.50%截至期末累截至期截至期末项目达到本年是否项目可行已变更项调整后本年度截至期末计投入金额承诺投资项目和募投项目募集资金承末承诺投入进度预定可使度实达到性是否发超募资金投向性质目（含部投资总投入金累计投入与承诺投入诺投资总额投入金（%）(4)用状态日现的预计生重大变分变更）额额金额(2)金额的差额

额(1)＝(2)/(1)期效益效益化

(3)＝(2)-(1)

10体外诊断试剂生1509.3不适不适

生产建设终止21905.991509.33118.181509.330.00100不适用是产线升级项目3用用

日本智能化制造20000.020000.2028年9不适不适

生产建设否0.004.634.63-19995.370.02否项目000月用用

分子诊断工程研变更实施地22168.722168.2026年8不适不适

研发项目22168.75772.767602.82-14565.9334.30否发中心建设项目址575月用用

营销与服务网络11514.311514.2026年8不适不适

运营管理否11514.372426.664918.58-6595.7942.72否升级项目737月用用

55396.655396.不适不适

产品研发项目研发项目否55000.002683.9315810.04-39586.6228.54不适用否

666用用

25000.025000.不适不适

补充流动资金补流否25000.00025119.43119.43100.48不适用否

000用用

补流/购置58643.058643.不适不适

超募资金不适用58643.05060477.761834.71103.13不适用否房产505用用

194232.19423115442.5

合计194232.166006.16-78789.57-----

162.169

11未达到计划进度

原因（分具体募不适用投项目）

“体外诊断试剂生产线升级项目”的募集资金承诺投资总额为21905.99万元，截至期末累计投入金额1509.33万元。剩余募集资金承诺投资金项目可行性发生额，其中20000.00万元用于新增“日本智能化制造项目”建设，396.66万元调增“产品研发项目”的投资金额。“体外诊断试剂生产线升级项目”账户存重大变化的情况

在累计利息收入、现金管理收益，实际转入“日本智能化制造项目”账户金额为20000.00万元，转入“产品研发项目”账户金额为2359.50万元。详见说明本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况对闲置募集资金

进行现金管理，截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为78800.00万元，详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之

投资相关产品情“(四)”对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

况

12用超募资金永久

补充流动资金或不适用归还银行贷款情况募集资金结余的不适用金额及形成原因募集资金其他使不适用用情况

注1：本栏金额均为含税金额。

注2：部分合计数在尾数上有差异，系由四舍五入造成的。

注3：分子诊断工程研发中心建设项目、营销与服务网络升级项目已基本建设完成，公司管理层正在对该项目剩余募集资金的后续使用计划进行论证分析，预计项目到期前公司将按照相关法律法规履行相应审议程序并及时进行信息披露。

13附表2：变更募集资金投资项目情况表

编制单位：上海之江生物科技股份有限公司

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年1月12日变更后的项目截至期末项目达到变更对应变更后项目本年度实际累计投资进度本年度是否达可行董事会股东会募投项实施实施计划累计预定可使

后的的原拟投入募集实际投投入金额（%）实现的到预计性是审议通审议通目性质主体地点投资金额用状态日

项目项目资金总额入金额(2)(3)=(2)/(1)效益效益否发过时间过时间

(1)期生重大变化体外日本诊断智能试剂川月2025年2025生产建2028年9化制生产株式日本20000.0020000.004.634.630.02不适用不适用否8月27年9月设月造项线升会社日15日目级项目

14体外上海

诊断之江产品试剂生物2025年2025研发项

研发生产科技中国55396.6655396.662683.9315810.0428.54不适用不适用不适用否8月27年9月目项目线升股份日15日级项有限目公司

合计75396.6675396.662688.5615814.67-------

“体外诊断试剂生产线升级项目”的募集资金承诺投资总额为21905.99万元，截至期末累计投入金额1509.33万元。剩余募集资金承变更原因、决策程序及

诺投资金额，其中20000.00万元用于新增“日本智能化制造项目”建设，396.66万元调增“产品研发项目”的投资金额。“体外诊断试剂生产信息披露情况说明（分线升级项目”账户存在累计利息收入、现金管理收益，实际转入“日本智能化制造项目”账户金额为20000.00万元，转入“产品研发项目”具体募投项目）

账户金额为2359.50万元。详见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项不适用目）变更后的项目可行性发不适用生重大变化的情况说明

注1：本栏金额均为含税金额。

注2：部分合计数在尾数上有差异，系由四舍五入造成的。

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