证券代码：688321证券简称：微芯生物公告编号：2026-071

转债代码：118012转债简称：微芯转债

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情

况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“微芯生物”）董事会将公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金情况

1.2019年首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会2019年7月17日出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1299号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）50000000 股，每股面值人民币

1.00元，每股发行价人民币20.43元，募集资金总额为人民币1021500000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币76311750.00元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币945188250.00元。上述募集资金于2019年8月6日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234号），公司向不特定对象发行500万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，募集资金总额为人民币500000000.00元，扣除与发行有关的费用总额人民币

15462700.00元后，实际募集资金净额为人民币484537300.00元。本次募集资金于2022年7月11日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月11日对公司向不特定对象发行可转债的资金到位情况进行了审验，并出具了《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验证报告》（毕马威华振验字第2201110号）。

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2604号），深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A股）

35133136股，每股面值人民币1.00元，发行价格为27.04元/股，上述募集

资金总额人民币949999997.44元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币17451983.16元（含增值税），募集资金净额为人民币932548014.28元。

本次募集资金已于2026年2月12日全部到位，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了《深圳微芯生物科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第2600228号）。

（二）募集资金使用及结余情况

1.2019年首次公开发行股票

截止2026年6月30日，公司募集资金余额为人民币24572870.14元，明细见下表：

单位：元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股票募集资金到账时间2019年8月6日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额1021500000.00

其中：超募资金金额141688250.00

减：直接支付发行费用76311750.00

二、募集资金净额945188250.00减：

以前年度已使用金额957970931.93

本年度使用金额6618590.06

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益-5285036.13

加：

募集资金利息收入38689106.00

三、报告期期末募集资金余额24572870.14

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

截止2026年6月30日，公司募集资金余额为人民币41181444.96元，明细见下表：

单位：元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月11日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额500000000.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用15462700.00

二、募集资金净额484537300.00

减：

以前年度已使用金额394482618.77

本年度使用金额8949171.85

暂时补流金额-

现金管理金额60000000.00

银行手续费支出及汇兑损益16606.41

加：

募集资金利息收入20092541.99

三、报告期期末募集资金余额41181444.96

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

截止2026年6月30日，公司募集资金余额为人民币225814787.09元，明细见下表：

单位：元币种：人民币

发行名称 2024 年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2026年2月12日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额949999997.44

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用17451983.16

二、募集资金净额932548014.28

减：

以前年度已使用金额-

本年度使用金额248427928.57

暂时补流金额-

现金管理金额460000000.00

银行手续费支出及汇兑损益6300.40

加：

募集资金利息收入1432673.34

尚未支付或者置换的发行手续费268328.44

三、报告期期末募集资金余额225814787.09

二、募集资金管理情况

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

1.2019年首次公开发行股票

公司与国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”，曾用名：安信证券）及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深圳分行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公司、国投证券及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行、招商银行府城

大道支行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；公司与全资子公司 THALASSAX THERAPEUTICSUNITED STATES LTD、国投证券及招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。

截止2026年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：单位：元币种：人民币

2019年首次公开发行股

发行名称票募集资金到账时间2019年8月6日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态深圳微芯生物科技杭州银行股份有限公司

4403**********7066637572.29使用中

股份有限公司深圳科技支行深圳微芯生物科技上海银行股份有限公司

0039**********374950.00使用中

股份有限公司深圳分行深圳微芯生物科技上海银行股份有限公司

0039**********37557-已注销

股份有限公司深圳分行深圳微芯生物科技中信银行股份有限公司

8110**********65820-已注销

股份有限公司深圳分行深圳微芯生物科技招商银行股份有限公司

7559******10603-已注销

股份有限公司深圳科发支行成都微芯药业有限上海银行股份有限公司

0039**********37576-已注销

公司深圳分行成都微芯药业有限招商银行股份有限公司

1289******10605-已注销

公司深圳科发支行成都微芯药业有限上海银行股份有限公司

0039**********37584-已注销

公司深圳分行成都微芯药业有限

招商银行府城大道支行1289******10818-已注销公司

THALASSAX招商银行股份有限公司

THERAPEUTICS NRA**********32301 24535297.85 使用中深圳分行

UNITED STATES LTD

合计//24572870.14/

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

公司与国投证券及中信银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳西丽支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；另外，公司与全资子公司成都微芯药业有限公司、国投证券及成都银行股份有限公司沙湾支行、上海银行股份有限公司深

圳分行（上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》协议各方均能按照协议约定严格履行相关职责。

截止2026年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：单位：元币种：人民币

2022年向不特定对象发

发行名称行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月11日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态成都微芯药业有限上海银行股份有限公

0039*********96703-已注销

公司司深圳科技园支行成都微芯药业有限成都银行股份有限公

100********409487624032.98使用中

公司司沙湾支行深圳微芯生物科技兴业银行股份有限公

338*********0546433557411.98使用中

股份有限公司司深圳西丽支行深圳微芯生物科技中信银行股份有限公

8110********335170.00使用中

股份有限公司司深圳市民中心支行

合计//41181444.96/

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

公司与保荐机构国投证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司深圳

分行、中国建设银行股份有限公司深圳福田支行、上海银行股份有限公司深圳分

行、中国工商银行股份有限公司深圳高新园南区支行、上海浦东发展银行股份有

限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

截止2026年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：

单位：元币种：人民币

2024 年向特定对象发行 A

发行名称股股票募集资金到账时间2026年2月12日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态深圳微芯生物科上海银行股份有限公司

0300****750318137705.82使用中

技股份有限公司深圳科技园支行

深圳微芯生物科中信银行股份有限公司8110*********5065

56853383.20使用中

技股份有限公司深圳高新区支行8

深圳微芯生物科中国建设银行股份有限4425*********0630

16626498.72使用中

技股份有限公司公司深圳铁路支行9深圳微芯生物科中国工商银行股份有限

4000********39823100827907.26使用中

技股份有限公司公司深圳生态园支行

彭州微芯药业有上海浦东发展银行有限7952*********0059

33369292.09使用中

限公司公司深圳分行9合计//225814787.09/

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

1.2019年首次公开发行股票公司截至2026年6月30日募投项目的资金使用情况，参见“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表1:一、募集资金使用情况对照表_2019年首次公开发行股票）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券公司截至2026年6月30日募投项目的资金使用情况，参见“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表1:二、募集资金使用情况对照表_2022年向不特定对象发行可转换债券）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票公司截至2026年6月30日募投项目的资金使用情况，参见“向特定对象发行 A股股票募集资金使用情况对照表”（见附表 1：三、募集资金使用情况对照表_2024 年向特定对象发行 A 股股票）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1.2019年首次公开发行股票

本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

公司于2026年3月30日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行 A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向特定对象发行 A 股股票募集资金人民币147301580.98元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

截至2026年6月30日，公司已将募集资金人民币147301580.98元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。募集资金置换先期投入表如下：

单位：万元币种：人民币

发行名称 2024 年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2026年2月12日募集资金投资项自筹资金预董事会审议总投资额置换金额置换完成日期目先投入金额通过日期

2026年3月312026年3月

创新药研发项目36793.728557.105064.33日30日彭州微芯原创新

2026年6月122026年3月药制造基地（一40731.1012783.709420.85日30日

阶段）项目

2026年4月242026年3月

发行费用不适用244.98244.98日30日

合计77524.8221585.7814730.16//

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1.2019年首次公开发行股票

本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1.2019年首次公开发行股票

公司于2025年8月18日分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。报告期内公司未利用闲置募集资金购买理财产品，公司对募集资金进行现金管理的审核情况详见下表：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股票募集资金到账时间2019年8月6日计划进行现金计划进行现金管理的董事会审议通过计划起始日期计划截止日期管理的金额方式日期

结构性存款、协定存

款、通知存款、定期

16000.002025年8月18日2026年8月17日2025年8月18日

存款、大额存单、收益凭证等

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

公司于2025年8月18日分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2026年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币60000000.00元，公司对募集资金进行现金管理的审核情况和明细详见下表：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月11日计划进行现金计划进行现金管理董事会审议通过计划起始日期计划截止日期

管理的金额的方式日期结构性存款、协定

存款、通知存款、

16000.002025年8月18日2026年8月17日2025年8月18日

定期存款、大额存

单、收益凭证等募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年7月11日产品类起始日截止日归还日尚未归还预计年化利息金委托方受托银行产品名称购买金额型期期期金额收益率额

成都微芯药成都银行结构性存保本浮动2026/06/2026/02026/070.85%-尚未到

6000.006000.00

业有限公司沙湾支行款收益187/20/201.90%期

成都微芯药成都银行结构性存保本浮动2025/12/2026/02026/031.00%-

6500.00-32.04

业有限公司沙湾支行款收益083/09/091.95%深圳微芯生兴业银行

结构性存保本浮动2025/12/2026/02026/031.00%-

物科技股份深圳西丽1000.00-4.14

款收益053/05/051.68%有限公司支行深圳微芯生兴业银行

结构性存保本浮动2025/12/2026/02026/021.00%-

物科技股份深圳西丽1000.00-2.80

款收益052/05/051.65%有限公司支行深圳微芯生兴业银行

可转让大保本固定2025/8/22027/12026/02

物科技股份深圳西丽1000.00-2.40%12.43

额存单收益10/18/26有限公司支行深圳微芯生兴业银行

结构性存保本浮动2026/03/2026/02026/061.00%-

物科技股份深圳西丽2700.00-6.81

款收益166/16/161.67%有限公司支行

成都微芯药成都银行结构性存保本浮动2026/03/2026/02026/061.00%-

5500.00-27.41

业有限公司沙湾支行款收益126/12/121.95%

合计///23700.00///6000.00/85.63

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

公司于2026年3月3日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币6.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），并将募集资金余额以协定存款方式存放，期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2026年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币460000000.00元，公司对募集资金进行现金管理的审核情况和明细详见下表：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2024 年向特定对象发行 A股股票募集资金到账时间2026年2月12日计划进行现金计划进行现金管理的董事会审议通过计划起始日期计划截止日期管理的金额方式日期

结构性存款、通知存

66000.00款、定期存款、大额存2026年3月3日2027年3月2日2026年3月3日

单、收益凭证等募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2024 年向特定对象发行 A 股股票募集资金到账时间2026年2月12日产品名产品类起始日截止日尚未归还预计年化利息金委托方受托银行购买金额归还日期称型期期金额收益率额深圳微芯生物工商银行深

结构性保本浮动2026/03/2026/02026/09/1.00%-

科技股份有限圳生态园支10000.0010000.00尚未到期

存款收益069/08082.30%公司行深圳微芯生物上海银行深

结构性保本浮动2026/03/2026/02026/09/1.00%-

科技股份有限圳科技园支3000.003000.00尚未到期

存款收益109/07071.65%公司行深圳微芯生物

建设银行深结构性保本浮动2026/03/2026/02026/09/0.85%-

科技股份有限6000.006000.00尚未到期

圳铁路支行存款收益069/07071.87%公司深圳微芯生物中信银行深

结构性保本浮动2026/03/2026/02026/09/1.20%-

科技股份有限圳高新区支11000.0011000.00尚未到期

存款收益059/01011.73%公司行

彭州微芯药业浦发银行深结构性保本浮动2026/03/2026/02026/09/0.95%-

10000.0010000.00尚未到期

有限公司圳龙胜支行存款收益069/07071.90%

彭州微芯药业浦发银行深结构性保本浮动2026/06/2026/02026/09/0.70%-

2000.002000.00尚未到期

有限公司圳龙胜支行存款收益159/15151.80%

彭州微芯药业浦发银行深结构性保本浮动2026/06/2026/02026/07/0.70%-

4000.004000.00尚未到期

有限公司圳龙胜支行存款收益157/15151.80%深圳微芯生物中信银行深

结构性保本浮动2026/03/2026/02026/06/1.00%-

科技股份有限圳高新区支3000.00-13.32

存款收益056/03031.80%公司行深圳微芯生物工商银行深

结构性保本浮动2026/06/2026/02026/06/0.65%-

科技股份有限圳生态园支10000.00-5.39

存款收益126/30301.60%公司行深圳微芯生物工商银行深

结构性保本浮动2026/03/2026/02026/06/0.80%-

科技股份有限圳生态园支10000.00-48.93

存款收益066/08081.90%公司行

彭州微芯药业浦发银行深结构性保本浮动2026/03/2026/02026/06/0.70%-

13000.00-55.25

有限公司圳龙胜支行存款收益096/09091.90%

合计///82000.00///46000.00/122.89

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1.2019年首次公开发行股票

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

本报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

1.2019年首次公开发行股票

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。（七）节余募集资金使用情况

1.2019年首次公开发行股票

本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

2.2022年向不特定对象发行可转换公司债券

本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

3. 2024 年向特定对象发行 A股股票

本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2019年首次公开发行股票

为了加快公司创新药的研发进度，提高募集资金使用效率，公司于2021年

3月30日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议

通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，同意公司对首次公开发行募集资金投资项目之“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及

其投资金额进行调整，投资总金额保持不变。该议案已经2021年4月20日召开的2020年年度股东大会表决通过。具体情况详见附件2、变更募集资金投资项目情况表。

（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券

为积极满足西格列他钠的市场需求，结合公司新药研发进度情况，公司于

2024年3月28日召开第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于调整可转债募投项目的议案》，同意公司在保持“创新药生产基地（三期）项目”募集资金投入总金额不变的基础上，将原计划用于CS12192 的 5#原料药车间与 8#多功能制剂车间的部分生产场地，变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，以实现西格列他钠的扩产。该议案已经2024年

4月19日召开的2023年年度股东大会表决通过。具体情况详见附件2、变更募

集资金投资项目情况表。

（三）2024 年向特定对象发行 A股股票

截至2026年6月30日，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，详见本报告附表。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2026年8月20日附表1：

一、募集资金使用情况对照表_2019年首次发行股票

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股票募集资金到账日期2019年8月6日

本年度投入募集资金总额（注1）661.86

已累计投入募集资金总额96458.95

变更用途的募集资金总额9019.00

变更用途的募集资金总额比例9.54%截至期末累计投入

已变更项目，截至期末承诺截至期末累截至期末投入项目达到预定可本年度实现项目可行性募投项目性募集资金承调整后投资总本年度投入金金额与承诺投入金是否达到

承诺投资项目和超募资金投向含部分变更投入金额(1)计投入金额进度（%）(4)使用状态日期的效益（注是否发生重质诺投资总额额额额的差额(3)＝预计效益（如有）（注2）(2)＝(2)/(1)（具体到月份3）大变化

(2)-(1)创新药研发中心和区域总部项目

生产建设无18000.0018000.0018000.00-18335.33335.33101.862020年12月不适用不适用否（注4）

否（注创新药生产基地项目（注4）生产建设无10000.0010000.0010000.00-10191.39191.39101.912020年12月10402.76否

6）

营销网络建设项目（注4）生产建设无10000.0010000.0010000.00-10376.09376.09103.762020年12月不适用不适用否

偿还银行贷款项目（注4）补流还贷无9350.009350.009350.00-9351.411.41100.02不适用不适用不适用否

创新药研发项目（注4）研发是（注5）17000.0017000.0017000.00-3.76（注7）18119.381119.38106.582022年12月不适用不适用否

补充流动资金（注4）补流还贷无16000.0016000.0016000.00-16308.06308.06101.93不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计80350.0080350.0080350.00-3.7682681.662331.66

超募资金补流还贷无不适用14168.8314168.83665.6213777.29-391.54不适用不适用不适用不适用否

合计—94518.8394518.83661.8696458.95——————未达到计划进度原因（分具体募投由于临床试验存在不确定性，导致创新药研发项目进度与计划进度存在差异，该募投项目已于2024年12月完成。

项目）项目可行性发生重大变化的情况说无

明公司于2019年8月29日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民募集资金投资项目先期投入及置换币49802187.08元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第1900952号《深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹情况资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至2026年6月30日，公司已将募集资金人民币49802187.08元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金无情况

公司于2025年8月18日分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响公司募集资金投对闲置募集资金进行现金管理，投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用资相关产品情况于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2026年6月30日，公司未有利用闲置募集资金购买的理财产品。

公司于2020年4月17日召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币4250万元超募资金永久性补充公司流动资金，占超募资金总额（人民币141688250.00元）的比例不超过30.00%。该议案已在2020年5月15日召开的2019年年度股东大会表决通过。

公司于2024年3月28日召开第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币4250用超募资金永久补充流动资金或归

万元超募资金永久性补充公司流动资金，占超募资金总额（人民币141688250.00元）的比例不超过30.00%。该议案已在2024年4月19日召开的2023年年度股东大会表决通过。

还银行贷款情况公司于2025年4月24日以现场及通讯相结合的方式召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议并一致通过了《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意将剩余超募资金人民币223.54万元（含截至2025年3月31日利息，实际金额以转出用于永久性补充流动资金当天的账户余额为准）用于永久性补充流动资金。该议案已在2025年5月20日召开的2024年年度股东大会表决通过。

创新药研发项目、偿还银行贷款，创新药研发中心和区域总部项目，营销网络建设项目，创新药生产基地项目和补充流动资金这六个项目的资金已经全部使用；截至2026年6月30日募集募集资金结余的金额及形成原因

资金结余人民币24572870.14元（不含现金管理金额）。

募集资金其他使用情况无

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：创新药研发中心和区域总部项目、创新药生产基地项目、营销网络建设项目、偿还银行贷款项目、创新药研发项目、补充流动资金项目截止2026年6月30日已投入的募集资金金额超出承诺的投入金额部分，原因是募集资金账户存款产生的利息收入。

注5：公司于2021年3月30日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》，公司对“创新药研发项目”中的部分临床试验子项目及其投资金额进行了调整，构成该募投项目的部分变更。该议案已经2021年4月20日召开的2020年年度股东大会表决通过。

注6：2023年度西格列他钠片进入医保目录，受到销售单价下降等影响，效益尚未达到预期。

注7：公司创新药研发项目于2024年12月完成，本年度投入金额为负，主要系项目结算后产生资金结余并退回所致。二、募集资金使用情况对照表_2022年向不特定对象发行可转换债券

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2022年7月11日

本年度投入募集资金总额（注1）894.92

已累计投入募集资金总额40343.18

变更用途的募集资金总额2059.27

变更用途的募集资金总额比例4.25%截至期末累计投入

承诺投资项目和超募资金投募投项目已变更项目，含截至期末承诺投截至期末投入进本年度实是否达项目可行性是募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计金额与承诺投入金项目达到预定可使用状部分变更（如入金额(1)（注度（%）(4)＝现的效益到预计否发生重大变

向性质诺投资总额总额金额投入金额(2)额的差额(3)＝态日期（具体到月份）有）2）(2)/(1)（注3）效益化

(2)-(1)

创新药生产基地（三期）项目生产建设是（注5)26000.0026000.0026000.00232.2920433.16-5566.8478.592026年12月（注6）不适用不适用否西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵

研发无12000.0012000.0012000.00662.639388.77-2611.2378.242026年12月（注6）不适用不适用否

巢癌 III 期临床试验项目

补充流动资金（注4）补流还贷无12000.0010453.7310453.73-10521.2567.52100.65不适用不适用不适用否

合计50000.0048453.7348453.73894.9240343.18——————未达到计划进度原因（分具体详见注6募投项目）项目可行性发生重大变化的无情况说明公司于2022年8月5日召开的第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资募集资金投资项目先期投入金的议案》，同意使用募集资金人民币73716435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第2201446及置换情况号《关于深圳微芯生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。

截至2026年6月30日，公司已将募集资金人民币73716435.68元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况

公司于2025年8月18日分别召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响公司募集资金投资计划对闲置募集资金进行现金管正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（包括首次公开发行募集资金和向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）进行现金管理，用于购买安全性理，投资相关产品情况高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。

在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至2026年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币60000000.00元。用超募资金永久补充流动资无金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成

创新药生产基地（三期）项目及西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III 期临床试验项目仍在进行中，截至 2026 年 6 月 30 日募集资金结余人民币 41181444.96 元（不含现金管理金额）。

原因募集资金其他使用情况无

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：补充流动资金项目截止2026年6月30日已投入的募集资金金额超出承诺的投入金额部分，原因是募集资金账户存款产生的利息收入。

注5：公司于2024年3月28日召开第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于调整可转债募投项目的议案》，同意公司在保持“创新药生产基地（三期）项目”募集资金投入总金额不变的基础上，将原计划用于 CS12192 的 5#原料药车间与 8#多功能制剂车间的部分生产场地，变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，构成该募投项目的部分变更。该议案已经 2024 年 4 月

19日召开的2023年年度股东大会表决通过。

注6：公司于2025年1月14日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目“创新药生产基地（三期）项目”、“西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌 III 期临床试验项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。上述两个募集资金投资项目的原计划达到预定可使用状态/募集资金投入完毕日期由 2024 年 12 月 31 日调整为 2026 年 12 月 31 日。具体情况详见公司于 2025 年 1 月 16 日在上海证券交易所网站披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-003）。三、募集资金使用情况对照表_2024 年向特定对象发行 A 股股票

单位：万元币种：人民币

发行名称 2024 年向特定对象发行 A股股票募集资金到账日期2026年2月12日

本年度投入募集资金总额（注1）24842.79

已累计投入募集资金总额24842.79

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-项目可行

已变更项目，截至期末承诺截至期末累计投入金截至期末投入项目达到预定可承诺投资项目和超募资募投项目性募集资金承诺截至期末累计本年度实是否达到性是否发

含部分变更调整后投资总额投入金额(1)本年度投入金额额与承诺投入金额的进度（%）(4)使用状态日期

金投向质投资总额投入金额(2)现的效益预计效益生重大变（如有）（注2）差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)（具体到月份）化

创新药研发项目研发无35000.0035000.0035000.005862.935862.93-29137.0716.752032年12月不适用不适用否彭州微芯原创新药制造

生产建设无35000.0035000.0035000.0015730.0715730.07-19269.9344.942027年12月不适用不适用否

基地（一阶段）项目

补充流动资金补流还贷无25000.0023254.8023254.803249.793249.79-20005.0113.97不适用不适用不适用否

合计95000.0093254.8093254.8024842.7924842.79-68412.01—————未达到计划进度原因无项目可行性发生重大变无化的情况说明

公司于 2026 年 3 月 30 日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司募集资金投资项目先期

使用向特定对象发行 A 股股票募集资金人民币 147301580.98 元置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。

投入及置换情况

截至2026年6月30日，公司已将募集资金人民币147301580.98元置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补无

充流动资金情况公司于2026年3月3日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，在不影响公司募集资金投对闲置募集资金进行现资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币6.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通金管理，投资相关产品情知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），并将募集资金余额以协定存款方式存放，期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚况动使用。

截至2026年6月30日，公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币460000000.00元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款无情况募集资金结余的金额及

创新药研发项目和彭州微芯原创新药制造基地（一阶段）项目仍在进行中。截至2026年6月30日募集资金结余人民币225814787.09元（不含现金管理金额）。

形成原因募集资金其他使用情况无

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。附表2：

一、变更募集资金投资项目情况表_2019年首次公开发行股票

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股票募集资金到账日期2019年8月6日项目达到预定变更后的项变更后项目拟截至期末计划投资进度董事会股东会审对应的原项募投项目本年度实际实际累计投可使用状态日本年度实是否达到目可行性是

变更后的项目实施主体实施地点投入募集资金累计投资金额（%）审议通议通过时目性质投入金额入金额(2)期（具体到年现的效益预计效益否发生重大

总额(1)(3)=(2)/(1)过时间间

月）变化深圳微芯生物科2021年西达本胺扩大西达本胺扩2021年4研发技股份有限公司深圳6452.006452.00-8136.70126.11已完成不适用不适用否3月30适应症大适应症月20日日西奥罗尼单药西奥罗尼单深圳微芯生物科2021年

2021年4

III 期临床试 药 II 期临 研发 技股份有限公司 深圳 4987.00 4987.00 -3.76 3388.74 67.95 2022 年 12 月 不适用 不适用 否 3月 30月20日验床试验日

合计11439.0011439.00-3.7611525.44———————

变更原因：

（1）西达本胺扩大适应症（弥漫性大 B细胞淋巴瘤）计划投资金额人民币 2420 万元，因 2020 年度公司在研产品研发进展较快，西达本胺弥漫性大 B细胞淋巴

瘤于 2020 年 5 月正式入组首例病人，三期临床试验正在顺利推进中。西达本胺 HIV 感染者功能性治愈的 II 期临床试验项目尚由国内的研究者发起并正在推进，尚未进入临床试验阶段；西奥罗尼联合西达本胺治疗肝癌的 II 期临床试验方案正在进行重新规划，拟暂不与西达本胺进行联合应用，因此，公司为了加快该项目变更原因、决策程序及信息披露情况的研发进度，提高募集资金使用效率，决定将子项目“西达本胺针对 HIV 感染者功能性治愈的 II 期临床试验（HIV）”和“西奥罗尼联合西达本胺 II 期临床试说明 验（肝癌）”的募集资金全部变更至子项目“西达本胺扩大适应症（弥漫性大 B细胞淋巴瘤）”，以加速推进西达本胺弥漫大 B细胞淋巴瘤的三期临床试验进展，相应的“西达本胺扩大适应症（弥漫性大 B 细胞淋巴瘤）”的投资金额由人民币 2420 万元增加至人民币 6452 万元。“西达本胺针对 HIV 感染者功能性治愈的 II 期临床试验（HIV）”和“西奥罗尼联合西达本胺 II 期临床试验（肝癌）”将视后续临床试验规划情况以自有资金或自筹资金进行投入。

（2）子项目“西奥罗尼单药 II 期临床试验（卵巢癌、肝癌、小细胞肺癌和非霍奇金淋巴瘤）”原计划投资金额人民币 5607 万元，截至 2020 年末，西奥罗尼的

卵巢癌、肝癌、小细胞肺癌和非霍奇金淋巴瘤二期临床试验已完成，其中小细胞肺癌、卵巢癌二期结果超出预期，研发投入也较预期为低；同时，小细胞肺癌三期临床试验已获准许开展，卵巢癌三期临床试验已获受理，预计近期将获得正式的三期临床试验批件。西奥罗尼小细胞肺癌和卵巢癌两项三期试验的同时开展，预计投入金额更大，故将原拟投入二期试验的投资金额改为投入三期临床试验。为了进一步加快研发进度，为患者提供满足临床急需的创新药，公司决定将子项目“西奥罗尼单药 II 期临床试验（卵巢癌、肝癌、小细胞肺癌和非霍奇金淋巴瘤）”的剩余募集资金人民币 4987 万元全部变更至新增的子项目“西奥罗尼 III期临床试验（联合化疗治疗卵巢癌，单药治疗小细胞肺癌）”。西奥罗尼单药 II 期临床试验（肝癌、非霍奇金淋巴瘤等）将视后续临床试验规划情况以自有资金或自筹资金进行投入。

决策程序：公司于2021年3月30日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过该调整事项。

信息披露：2021年3月31日披露关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告。

未达到计划进度的情况和原因由于临床试验存在不确定性，导致创新药研发项目进度与计划进度存在差异，该募投项目已于2024年12月完成。

变更后的项目可行性发生重大变化的无

情况说明二、变更募集资金投资项目情况表_2022年向不特定对象发行可转换公司债券

单位：万元币种：人民币发行名称2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2022年7月11日变更后项目截至期末计投资进度项目达到预定可是否达变更后的项目董事会审股东会审募投项目性实施本年度实际实际累计投本年度实

变更后的项目对应的原项目实施主体拟投入募集划累计投资（%）使用状态日期到预计可行性是否发议通过时议通过时

质地点投入金额入金额(2)现的效益

资金总额金额(1)(3)=(2)/(1)（具体到年月）效益生重大变化间间创新药生产基地创新药生产基地

（三期）项目-

（三期）项目-西成都微芯生

CS12192的 5#原料 2024 年 3 2024 年 4

格列他钠原料药生产建设物药业有限成都26000.0026000.00232.2920433.1678.592026年12月不适用不适用否

药车间8#多功能月28日月19日车间以及制剂车公司制剂车间的部分间生产场地

合计26000.0026000.00232.2920433.16-------

变更原因：2023年3月，公司原创抗2型糖尿病药西格列他钠被正式列入国家医保目录，执行医保价格后，西格列他钠销量快速增长。2023年度，西格列他钠销售收入人民币4224.79万元，同比增长167.04%，销售数量同比增长760.38%。截至目前，西格列他钠联合二甲双胍的上市申请已获国家药监局受理，且西格列他钠单药治疗非酒精性脂肪性肝炎（NASH）II 期临床试验已完成入组并顺利完成了数据清理和锁库，试验首要疗效终点达成，进一步的数据分析工作正在进行中。作为我国常见慢性病之一的糖尿病，其治疗药物市场规模巨大，未来随着西格列他钠市场认知度的提升以及上述两项新增适应症的获批上市，该产品销量有望实现持续较快增长，因此公司亟需提前规划并扩大产能以满足持续增长的市场需求。 截至目前，公司已完成 CS12192变更原因、决策程序及信息披露情况说明

在中国针对类风湿性关节炎的 I 期临床试验，其他适应症的临床开发计划正在准备中。考虑到 CS12192 进入后期关键临床试验阶段及上市申请到商业化尚需要一定的周期，因此，经公司综合考虑研究决定，将原计划用于 CS12192 的 5#原料药车间与 8#多功能制剂车间的部分生产场地变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间。

决策程序：公司于2024年3月28日召开的第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十四次会议审议通过该调整事项。

信息披露：2024年3月30日披露关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告。

未达到计划进度的情况和原因无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无