股票代码：688321股票简称：微芯生物
深圳微芯生物科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行 A股股票
上市公告书
保荐机构（主承销商）（深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦）
二〇二六年三月特别提示
一、发行股票数量及价格
1、发行数量：35133136股
2、发行价格：27.04元/股
3、募集资金总额：949999997.44元
4、募集资金净额：932548014.28元
二、本次发行股票预计上市时间本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。
三、新增股份的限售安排本次发行对象认购本次发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得公司发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中国证监会、上海证券交易所的有关规定执行。法律、法规对限售期另有规定的，依其规定。目录特别提示..................................................2
目录....................................................3
释义....................................................4
第一节本次发行的基本情况..........................................5
一、发行人基本情况.............................................5
二、本次新增股份发行情况..........................................6
第二节本次新增股票上市情况........................................24
一、新增股份上市批准情况.........................................24
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点................................24
三、新增股份的上市时间..........................................24
四、新增股份的限售安排..........................................24
第三节本次发行前后公司相关情况对比....................................25
一、本次发行前后前十名股东情况对比....................................25
二、公司董事、高级管理人员发行前后持股变动情况..............................26
三、财务会计信息讨论和分析........................................26
第四节本次新增股份发行上市相关机构....................................30
一、保荐人（主承销商）..........................................30
二、发行人律师..............................................30
三、审计机构...............................................30
四、验资机构...............................................30
第五节保荐人的上市推荐意见........................................31
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况...................................31
二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见............................31
第六节其他重要事项............................................32
第七节备查文件..............................................33
一、备查文件...............................................33
二、查阅地点...............................................33
三、查阅时间.............................................33释义
在本上市公告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本上市公告书、向特定深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定对象发对象发行股票上市公告指
行 A股股票上市公告书
书、公告书
微芯生物、公司、本公指深圳微芯生物科技股份有限公司
司、上市公司、发行人
本次发行、本次向特定
指 微芯生物 2024年度向特定对象发行 A股股票的行为对象发行股票
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会
上交所、交易所指上海证券交易所
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销管理办法》指《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细《实施细则》指则》股东大会指深圳微芯生物科技股份有限公司股东大会董事会指深圳微芯生物科技股份有限公司董事会国投证券、保荐人（主指国投证券股份有限公司承销商）、主承销商
发行人律师、法律顾问、指上海市通力律师事务所见证律师
审计机构、验资机构指毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股《发行方案》指股票发行方案》《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股《认购邀请书》指股票认购邀请书》《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股《申购报价单》指股票申购报价单》
A股、股 指 人民币普通股
报告期指2022年、2023年及2024年及2025年1-9月元、万元指人民币元、万元
本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该差异是由四舍五入造成的。第一节本次发行的基本情况一、发行人基本情况
（一）公司概况中文名称深圳微芯生物科技股份有限公司
英文名称 Shenzhen Chipscreen Biosciences Co.Ltd
注册资本（本次发行前）40780.7559万元股票代码688321股票简称微芯生物股票上市地上海证券交易所科创板统一社会信用代码914403007261803032法定代表人海鸥有限公司成立日期2001年3月21日上市时间2019年8月12日
注册地址 深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B栋 21F-24F
药物技术开发、相关成果商业应用;新药研究、开发、技术转让及其
它有关的服务;新治疗技术研究、开发、技术转让及其它有关的服务;经营范围对外专利、技术的许可授权。药品的生产;保健食品生产经营（以上不含限制类项目，涉及行政许可和专项规定管理，需取得相关资质方可经营）
联系电话0755-26952070
传真0755-26957291
网址 www.chipscreen.com
电子信箱 ir@chipscreen.com
（二）公司主营业务
公司是一家旨在为患者提供可承受的、临床亟需的原创新分子实体药物，具备完整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发现与评价到新药临床开发、
产业化、学术推广及销售能力的国家级高新技术企业。二、本次新增股份发行情况
（一）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）本次发行履行的相关程序和发行过程简述
1、公司本次发行的内部决策程序2024年11月20日，发行人召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2024年12月6日，发行人召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司
2024年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2025年4月24日，发行人召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2024年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025年5月20日，发行人召开2024年度股东大会，审议通过了《关于调整公司 2024年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票募集资金可行性分析报告（修订稿）的议案》《2024年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025年11月19日，发行人召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提请股东大会延长 2024年度向特定对象发行 A股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，董事会同意将本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会授权有效期自原有期限届满之日起延长12个月，即延长至2026年
12月5日。
2025年12月5日，发行人召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会延长 2024年度向特定对象发行 A股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会授权有效期自原有期限届满之日起延长12个月，即延长至2026年12月5日。2、本次发行履行的监管部门审核及注册程序2025年10月29日，发行人收到上交所上市审核中心出具的《关于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，审核意见为发行人向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2025年12月1日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2604号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，注册批复日期为2025年11月25日，批复有效期12个月。
3、本次发行的发行过程阐述
（1）《认购邀请书》发送情况
发行人与保荐人（主承销商）于2026年2月3日向上交所报送《发行方案》
及《会后事项承诺函》启动本次发行。
根据发行人和保荐人（主承销商）于2026年2月3日向上交所报送《发行方案》时确定的《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A股股票拟发送认购邀请书对象名单》（以下简称“《拟发送认购邀请书名单》”），拟发送认购邀请书的投资者共计282家（未剔除重复），包括：证券投资基金管理公司46家，证券公司28家，保险公司13家，其他投资者175家，以及截至2026年1月9日收市后发行人前20名股东（已剔除发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董监高及其控制或施加重大影响的关联方以及香港中央结算有限公司）。
除上述282家投资者外，2026年2月3日向上交所报送《发行方案》后至本次申购报价前（2026年2月6日9:00）新增2家意向认购投资者，上述新增投资者不属于发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。新增认购意向投资者名单具体如下：
序号投资者名称
1无锡金筹投资管理有限公司
2海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司
在上海市通力律师事务所律师的见证下，发行人和保荐人（主承销商）于
2026年 2月 3日（T-3日）至本次申购报价前（2026年 2月 6日 9:00）以电子邮
件的方式向前述284家投资者发送了《认购邀请书》及《申购报价单》等附件，邀请其参与本次发行的认购。
经核查，保荐人（主承销商）与发行人律师认为，微芯生物本次发出的《认购邀请书》合法、有效。本次《认购邀请书》发送对象的范围符合《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律法规的相关规定，亦符合发行人关于本次发行的股东大会、董事会决议以及本次发行的《发行方案》的相关规定。同时，《认购邀请书》真实、准确、完整地事先告知了投资者关于本次选择发行对象、
确定认购价格、分配数量的具体规则等情形。
（2）投资者申购报价情况
2026年 2月 6日（T日）上午 9:00至 12:00，在上海市通力律师事务所律师的见证下，发行人和保荐人（主承销商）共收到12名认购对象回复的《申购报价单》。经保荐人（主承销商）与见证律师的共同核查确认，共有12名认购对象按照《认购邀请书》的约定提交了《申购报价单》及其附件，除3名认购对象为证券投资基金管理公司无需缴纳申购保证金外，其余9名认购对象均及时足额缴纳了申购保证金。上述12名认购对象的报价均为有效报价，有效报价区间为27.04元/股-30.00元/股。青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈鹿6号私募证券投资基金缴纳了申购保证金但未参与报价，其申购保证金已按照投资者缴款原路径退回。
本次发行申购报价具体情况如下：
序申购价格申购金额是否缴纳申是否为有认购对象名称号（元/股）（万元）购保证金效报价
无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精
130.003000.00是是
选一期私募证券投资基金
2史连明27.113000.00是是
西安博成基金管理有限公司-博成开元精28.603099.00
3是是
选私募证券投资基金28.005399.00海南文泰日晟私募股权投资基金管理有
429.885500.00是是
限公司-海南文泰润钰私募股权投资基金
深圳市共同基金管理有限公司-共同成长28.003000.00
5是是
基金27.043200.00
28.6224000.00
6湖北省铁路发展基金有限责任公司28.0027000.00是是
27.3830000.00
7中信证券资产管理有限公司28.203000.00是是
8华泰资产管理有限公司27.286700.00是是27.047400.00
28.818055.00
9财通基金管理有限公司28.1715685.00无需缴纳是
27.5522725.00
10易米基金管理有限公司28.125900.00无需缴纳是
11诺德基金管理有限公司29.993000.00无需缴纳是
12陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙）27.353000.00是是经核查，参与本次发行认购的对象均在2026年2月3日向上交所报送的《拟发送认购邀请书对象名单》所列示的投资者以及新增的投资者范围内。
4、发行对象及获配情况根据认购对象申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中规定的“申购价格优先、申购金额优先、收到《申购报价单》时间优先”的定价配售原则，确定本次发行价格为27.04元/股，申购报价为27.04元/股及以上的12名认购对象确定为获配发行对象。其中，华泰资产管理有限公司、深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金报价27.04元/股对应的有效申购金额分别为7400.00万元、
3200.00万元，申购价格相同的报价按照“申购金额优先、收到《申购报价单》时间优先”的原则进行配售，因此在本次发行拟募集资金总额、拟发行股票数量范围内华泰资产管理有限公司的有效申购全部获配，深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金部分获配，获配股数为1137580股，获配金额为30760163.20元。
本次发行股票数量为35133136股，募集资金总额为949999997.44元。
本次发行最终确定的发行对象及获配股数、获配金额情况如下：
获配股数获配金额限售期序号发行对象名称
（股）（元）（月）
1湖北省铁路发展基金有限责任公司11094674299999984.966
2财通基金管理有限公司8404215227249973.606
3华泰资产管理有限公司273668673999989.446
4易米基金管理有限公司218195258999982.086
海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限
5203402354999981.926
公司-海南文泰润钰私募股权投资基金
西安博成基金管理有限公司-博成开元精选
6199667153989983.846
私募证券投资基金
深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基
7113758030760163.206
金无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选
8110946729999987.686
一期私募证券投资基金
9诺德基金管理有限公司110946729999987.686
10中信证券资产管理有限公司110946729999987.686
11陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙）110946729999987.686
12史连明110946729999987.686
合计35133136949999997.44-
（三）发行方式本次发行采用向特定对象发行股票方式。
（四）发行数量根据《深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行 A股股票募集说明书（注册稿）》：本次向特定对象发行股票募集资金总额（含发行费用）
不超过95000.00万元（含本数），本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以本次向特定对象发行股票的发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过58125305股（含本数），不超过本次发行前总股本的30%。
根据发行人与保荐人（主承销商）向上交所报备的《发行方案》，按发行底价27.04元/股计算，本次发行拟发行股票数量为35133136股（含本数），且募集资金总额不超过95000.00万元（含本数）。
根据发行对象申购报价情况，本次发行股票的数量为35133136股，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过发行人董事会及股东大会审议通过并经中国证监会批复的最高发行数量，已超过《发行方案》中拟发行股票数量的
70%。
（五）发行价格
本次发行采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日，即2026年2月4日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日（2026年1月7日至
2026年2月3日）公司股票交易均价的80%，即27.04元/股，本次发行底价为27.04元/股。（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。上海市通力律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发行人和保荐人（主承销商）根据投资者申购报价情况，按照申购价格优先、申购金额优先和收到《申购报价单》时间优先的原则，确定本次发行价格为27.04元/股，与发行底价的比率为100.00%。
（六）募集资金和发行费用
本次发行募集资金总额为949999997.44元，扣除发行费用17451983.16元（含增值税）后，募集资金净额为932548014.28元。
（七）股份限售期
本次向特定对象发行股票的发行对象认购的 A股股票，自本次向特定对象发行股票结束之日起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。
发行对象基于本次发行所取得的股票在限售期届满后减持还需遵守《公司法》
《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。
（八）上市地点
在限售期满后，本次发行的股票将在上海证券交易所（科创板）上市交易。
（九）募集资金到账及验资情况发行人和保荐人（主承销商）于2026年2月9日向12名发行对象发出《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A股股票缴款通知书》。
2026年2月24日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A股股票认购资金验证报告》（毕马威华振验字第2600229号）。经审验，截至2026年2月11日止，国投证券已收到参与本次发行的发行对象缴存的认购资金合计人民币949999997.44元，所有认购资金均以人民币现金形式汇入。
2026年2月12日认购资金验资完成后，国投证券在扣除相关费用后向发行人指定账户划转了募集资金。
2026年2月24日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳微芯生物科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第2600228号），经审验，截至 2026年 2月 12日止，发行人实际已发行人民币普通股（A股）35133136股，发行价格27.04元/股，募集资金总额为949999997.44元，减除发行费用人民币17451983.16元（含增值税），募集资金净额为人民币932548014.28元，其中计入股本人民币35133136.00元，计入资本公积人民币897414878.28元。
（十）募集资金专用账户设立和三方监管协议签署情况
本次发行募集的资金已存入公司开设的募集资金专用账户，并将按照募集资金使用计划确保专款专用。公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署募集资金三方监管协议，共同监督募集资金的使用情况。
（十一）新增股份登记情况公司本次发行新增的35133136股股份已于2026年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。
（十二）本次发行对象的基本情况
1、发行对象的基本情况
（1）湖北省铁路发展基金有限责任公司
公司名称：湖北省铁路发展基金有限责任公司
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：李波伟
注册资本：3000000万元人民币
成立日期：2021年12月8日
武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1 地块第 3 座武汉基金产业基地 6
住所：
楼601、602室
主要办公地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼13层
统一社会信用代码： 91420105MA4F5GUQ29
一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础项目、客货运输
业、现代物流业等相关产业及其他政策性建设项目的投资及管
经营范围：
理；铁路线综合开发经营性项目投资及管理；以自有资金从事股权投资；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服
务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
认购数量（股）：11094674
限售期限：自发行结束之日起6个月
（2）财通基金管理有限公司
公司名称：财通基金管理有限公司
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：吴林惠
注册资本：人民币20000万元
成立日期：2011年6月21日
住所：上海市虹口区吴淞路619号505室
主要办公地点：上海市浦东新区银城中路68号45楼
统一社会信用代码： 91310000577433812A
基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监经营范围：会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
认购数量（股）：8404215
限售期限：自发行结束之日起6个月
（3）华泰资产管理有限公司
公司名称：华泰资产管理有限公司
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：赵明浩
注册资本：人民币60060万元
成立日期：2005年1月18日
住所： 中国（上海）自由贸易试验区博成路 1101号 8F 和 7F701单元
主要办公地点：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦7-8层
统一社会信用代码： 91310000770945342F
管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理经营范围：业务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）认购数量（股）：2736686
限售期限：自发行结束之日起6个月
（4）易米基金管理有限公司公司名称：易米基金管理有限公司
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：李毅
注册资本：人民币15000.00万元
成立日期：2017年5月24日
住所：上海市虹口区保定路450号9幢320室
主要办公地点：上海市浦东新区杨高南路759号29层02单元
统一社会信用代码： 91310109MA1G5BGTXB
许可项目：公开募集证券投资基金管理，基金销售，私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相经营范围：
关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
认购数量（股）：2181952
限售期限：自发行结束之日起6个月
（5）海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司-海南文泰润钰私募股权投资基金认购对象的管理人海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司的基本信
息如下：
公司名称：海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：胡晓丽
注册资本：人民币1000.00万元
成立日期：2021年8月24日
住所： 海南省三亚市天涯区三亚中央商务区凤凰岛 1号楼 A座 403号
主要办公地点： 太原市迎泽区中泰广场 B座 1702
统一社会信用代码： 91460200MAA912PK7U一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）
经营范围：
（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
认购数量（股）：2034023
限售期限：自发行结束之日起6个月
（6）西安博成基金管理有限公司-博成开元精选私募证券投资基金
认购对象的管理人西安博成基金管理有限公司的基本信息如下：公司名称：西安博成基金管理有限公司
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：吴竹林
注册资本：人民币5000.00万元
成立日期：2017年9月8日
住所：西安市曲江新区政通大道2号曲江文化创意大厦2301室
主要办公地点： 陕西省西安市雁塔区曲江池南路 282 号万众国际 B座 1702 室
统一社会信用代码： 91610136MA6U7RQL4C基金管理；投资管理；资产管理。（不从事吸收公众存款或变相经营范围：吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货、保险等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）认购数量（股）：1996671
限售期限：自发行结束之日起6个月
（7）深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金
认购对象的管理人深圳市共同基金管理有限公司的基本信息如下：
公司名称：深圳市共同基金管理有限公司
企业类型：有限责任公司
法定代表人：杨桦
注册资本：人民币10000万元
成立日期：2015年1月21日深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前住所：
海商务秘书有限公司）
主要办公地点：深圳市福田区香蜜湖街道求是大厦西座2701室
统一社会信用代码：914403003264282348受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券经营范围：
资产管理及其他限制项目）。
认购数量（股）：1137580
限售期限：自发行结束之日起6个月
（8）无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选一期私募证券投资基金
认购对象的管理人无锡金筹投资管理有限公司的基本信息如下：
公司名称：无锡金筹投资管理有限公司
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：张宝丁
注册资本：人民币1000.00万元成立日期：2017年5月15日
住所：无锡市锡山经济技术开发区凤威路2号
主要办公地点：无锡市金融一街8号国联金融大厦10号楼25楼
统一社会信用代码： 91320200MA1P0G3L6T投资管理，利用自有资产对外投资。（依法须经批准的项目，经经营范围：
相关部门批准后方可开展经营活动）
认购数量（股）：1109467
限售期限：自发行结束之日起6个月
（9）诺德基金管理有限公司
公司名称：诺德基金管理有限公司
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：郑成武
注册资本：人民币10000万元
成立日期：2006年6月8日
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
主要办公地点：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼18层
统一社会信用代码： 91310000717866186P
（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基
经营范围：金；（三）经中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
认购数量（股）：1109467
限售期限：自发行结束之日起6个月
（10）中信证券资产管理有限公司
公司名称：中信证券资产管理有限公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）
法定代表人：杨冰
注册资本：人民币100000.00万元
成立日期：2023年3月1日
北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-288
住所：
室
主要办公地点：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦16层
统一社会信用代码： 91110106MACAQF836T许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可经营范围：
证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）认购数量（股）：1109467限售期限：自发行结束之日起6个月
（11）陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙）企业名称：陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙）
企业类型：有限合伙企业
执行事务合伙人：陕西新时代资本管理有限公司（委派代表：李泊宁）
出资额：人民币21500万元
成立日期：2024年8月15日
陕西省西安市曲江新区雁翔路 3369 号曲江创意谷文化产业园 A
主要经营场所：
座8层805-6室
主要办公地点：陕西省西安市雁塔区锦业路125号
统一社会信用代码： 91610133MADWG5P930一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目经营范围：
外，凭营业执照依法自主开展经营活动）认购数量（股）：1109467
限售期限：自发行结束之日起6个月
（12）史连明
姓名：史连明
身份证件号码：3205251971****
住所：苏州市吴江区****
认购数量（股）：1109467
限售期限：自发行结束之日起6个月
2、发行对象与发行人的关联关系
本次发行对象中，诺德基金管理有限公司（以下简称“诺德基金”）为发行人持股5%以上股东博奥生物集团有限公司的一致行动人天府清源控股有限公司
控制的企业，因此认定诺德基金为发行人关联方。除前述情形外，诺德基金与发行人不存在其他关联关系，诺德基金与保荐人（主承销商）不存在关联关系。
诺德基金作为发行人关联方，其参与认购发行人本次发行的股票构成关联交易。发行人于2026年1月29日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司关联方拟参与认购向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》，本议案在提交董事会审议前已经独立董事专门会议全票审议通过。本次关联交易无需提交公司股东会审议。发行人已就本次关联交易履行了必要的审议程序。经核查，诺德基金虽为发行人关联方，但不属于发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，不属于《承销管理办法》第三十九条及《实施细则》第三十二条规定的不得参与竞价的情形。
根据获配发行对象提供的申购材料及作出的承诺，经核查，本次发行认购对象中不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购的情形。
3、发行对象及其关联方与发行人最近一年交易情况及未来交易安排的说明
发行对象诺德基金参与认购公司向特定对象发行股票涉及关联交易已履行
必要的决策程序及相关信息披露义务，详细情况请参阅登载于指定信息披露媒体的有关临时公告等信息披露文件。除前述事项外，发行对象诺德基金及其控股股东天府清源与公司最近一年不存在重大交易情况。除诺德基金外，其他发行对象与公司最近一年不存在重大交易情况。
截至本上市公告书出具日，公司与发行对象不存在未来交易安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照公司章程及相关法律法规的要求，履行相应的决策程序，并作充分的信息披露。
4、发行对象的投资者适当性核查情况
根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》和中国证券业协会《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，主承销商须开展投资者适当性管理工作。按照《认购邀请文件》中约定的投资者分类标准，投资者划分为专业投资者和普通投资者，其中专业投资者又划分为专业投资者Ⅰ、专业投资者Ⅱ和专业投资者Ⅲ，普通投资者按其风险承受能力等级由低到高划分为 C1保守型、C2谨慎型、C3稳健型、C4积极型、C5激进型。本次微芯生物向特定对象发行股票风险等级界定为 R3 级中风险等级，专业投资者和普通投资者 C3稳健型及以上的投资者均可认购。微芯生物发行对象均已提交相应核查材料，其核查材料符合主承销商的核查要求，主承销商对本次发行的获配对象的投资者适当性核查结论为：产品风险等级与风险序号投资者名称投资者分类承受能力是否匹配
1 湖北省铁路发展基金有限责任公司 普通投资者 C4积极型 是
2 财通基金管理有限公司 专业投资者 I 是
3 华泰资产管理有限公司 专业投资者 I 是
4 易米基金管理有限公司 专业投资者 I 是
海南文泰日晟私募股权投资基金管理有
5 专业投资者 I 是
限公司-海南文泰润钰私募股权投资基金
西安博成基金管理有限公司-博成开元精
6 专业投资者 I 是
选私募证券投资基金
深圳市共同基金管理有限公司-共同成长
7 专业投资者 I 是
基金
无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精
8 专业投资者 I 是
选一期私募证券投资基金
9 诺德基金管理有限公司 专业投资者 I 是
10 中信证券资产管理有限公司 专业投资者 I 是
11 陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙） 专业投资者 I 是
12 史连明 普通投资者 C4积极型 是经核查，最终获配投资者的投资者类别（风险承受等级）均与本次发行的风险等级相匹配。
5、发行对象的私募备案核查情况
根据申购报价结果，保荐人（主承销商）和发行见证律师对本次发行的获配发行对象是否属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》等法律法规、规范性文件及自律规则
所规定的私募投资基金备案情况进行了核查，相关核查情况如下：
本次发行的获配发行对象湖北省铁路发展基金有限责任公司、史连明以其自有资金参与本次发行认购，上述发行对象均不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》规范的
私募投资基金或私募基金管理人，无需履行私募投资基金备案程序。
易米基金管理有限公司以其管理的公募基金、资产管理计划参与认购，上述公募基金已获中国证监会准予注册，上述资产管理计划已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法》等相关规定的要求在中国证券投资
基金业协会办理了资产管理计划备案。诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信证券资产管理有限公司以其管理的资产管理计划参与认购，其管理的参与本次认购的资产管理计划已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法》等相关规定的要求在中国证券投资基金业协会办理了资产管理计划备案。
华泰资产管理有限公司以其管理的养老金、保险资产管理产品等参与本次认购发行，上述养老金已获人力资源和社会保障部门确认备案，上述保险资产管理产品已按照《中华人民共和国保险法》等相关规定的要求办理了相关备案登记手续。
海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司-海南文泰润钰私募股权投资
基金、西安博成基金管理有限公司-博成开元精选私募证券投资基金、深圳市共
同基金管理有限公司-共同成长基金、无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选一期私募证券投资基金、陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙），属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》所规定的私募投资基金，上述私募投资基金已按照相关规定在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，其基金管理人已履行私募基金管理人登记手续。
经核查，本次发行的发行对象符合相关法律法规、发行人董事会及股东大会关于本次发行相关决议及本次发行的《发行方案》的规定，私募基金作为认购对象的已根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》等法律法规要求在中国证券投资基金业协会完成登记备案。
6、发行对象资金来源的说明
参与本次发行申购报价的各发行对象在提交《申购报价单》时均作出承诺：
承诺本次认购对象与发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东不存在保底保
收益或变相保底保收益承诺安排，亦未接受发行人及上述人员或其利益相关方提供的财务资助或者补偿。
经核查，上述认购资金来源的信息真实、准确、完整，发行对象具备履行本次认购义务的能力，认购资金来源合法合规，符合《监管规则适用指引——发行类第6号》等相关规定。
（十三）主承销商关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见
本次发行的保荐人（主承销商）认为：
本次发行的组织过程严格遵守相关法律和法规，本次发行经过了发行人董事会、股东大会审议通过，已取得上海证券交易所的审核意见并获得了中国证监会的同意注册，履行了必要的内部决策及外部审批程序；
本次发行的竞价、定价、配售、缴款和验资等发行过程符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规及规范性文
件以及发行人董事会、股东大会决议及本次发行的《发行方案》的相关规定；本
次发行的发行过程合法、有效。
本次发行对发行对象的选择及发行结果公平、公正，符合上市公司及其全体股东的利益，符合《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，符合本次发行的《发行方案》的相关规定。
本次发行的获配发行对象不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，不存在上述机构及人员通过直接或者间接形式参与本次发行认购的情形。发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象做出保底保收益或变相保底保收益承诺，也不存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿的情形。
发行人本次向特定对象发行 A股股票在发行过程、发行对象选择及发行结
果等各个方面，充分体现了公平、公正原则，符合上市公司及其全体股东的利益。（十四）发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见发行人律师上海市通力律师事务所认为：
本次发行已取得发行人内部有效批准及授权，并已取得上海证券交易所的审核意见及中国证监会同意注册的批复；本次发行中发出的附有《申购报价单》的
《认购邀请书》等法律文件形式和内容合法、有效。本次发行过程符合《注册管理办法》《发行与承销管理办法》和《实施细则》等法律、法规、规范性文件以
及本次发行相关决议的要求，本次发行结果公平、公正。本次发行的认购对象之资格、发行价格、发行数量及募集资金总额均符合相关法律、法规和规范性文件及《深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行 A股股票预案(修订稿)》的规定;《缴款通知》《认购合同》合法、有效，发行人本次发行募集资金已全部到位。
23第二节本次新增股票上市情况
一、新增股份上市批准情况根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2026年3月2日出具的
《证券变更登记证明》，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已完成与本次发行相关的证券变更登记。
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点
证券简称：微芯生物
证券代码：688321
上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
三、新增股份的上市时间本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上
市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
四、新增股份的限售安排本次发行对象认购的股票自本次发行结束之日起六个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。
发行对象基于本次发行所取得的股票在锁定期届满后减持还需遵守《公司法》
《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。
24第三节本次发行前后公司相关情况对比
一、本次发行前后前十名股东情况对比
（一）本次发行前后股份变动情况
本次发行完成后，公司将增加35133136股有限售条件的流通股，发行前后公司股本结构变动情况如下：
本次发行前
2026130本次发行数本次发行后股票类别（截至年月日）量（股）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）有限售条
件的流通--35133136351331367.93股份无限售条
件的流通407808112100.00-40780811292.07股份
合计407808112100.0035133136442941248100.00
（二）本次发行前公司前十名股东情况
本次发行前，截至2026年1月30日，公司前十名股东持股情况如下：
持有有限售条持股数量持股比例
序号股东姓名/名称股份性质件的股份数量
（股）（%）
（股）深圳市海粤门生物科技开发有
1 A股流通股 22936008 5.62 0
限公司
2 博奥生物集团有限公司 A股流通股 22471269 5.51 0
3 LU XIANPING A股流通股 22239625 5.45 0
4 深圳海德睿博投资有限公司 A股流通股 19817445 4.86 0
深圳市海德康成投资合伙企业
5 A股流通股 15285290 3.75 0（有限合伙）
6 香港中央结算有限公司 A股流通股 11044690 2.71 0
深圳市海德鑫成企业管理合伙
7 A股流通股 9416540 2.31 0企业（有限合伙）
8 天府清源控股有限公司 A股流通股 8214410 2.01 0
苏州银行股份有限公司－中航
9 优选领航混合型发起式证券投 A股流通股 3052971 0.75 0
资基金
晋江和铭资产管理有限公司－
10 和铭价值发现2号私募证券投 A股流通股 2903550 0.71 0
资基金
25合计13738179833.690
（三）本次发行后公司前十名股东情况
本次发行新增股份登记完成后，截至2026年3月2日（新增股份登记日），公司前十名股东持股情况如下：
持有有限售条
序号持股数量持股比例股东姓名/名称股份性质件的股份数量
（股）（%）
（股）深圳市海粤门生物科技开发有
1 A股流通股 22936008 5.18 0
限公司
2 博奥生物集团有限公司 A股流通股 22471269 5.07 0
3 LU XIANPING A股流通股 22239625 5.02 0
4 深圳海德睿博投资有限公司 A股流通股 19817445 4.47 0
深圳市海德康成投资合伙企业
5 A股流通股 15285290 3.45 0（有限合伙）
6 香港中央结算有限公司 A股流通股 11539844 2.61 0
湖北省铁路发展基金有限责任
7 A股限售股 11094674 2.50 11094674
公司深圳市海德鑫成企业管理合伙
8 A股流通股 9416540 2.13 0企业（有限合伙）
9 天府清源控股有限公司 A股流通股 8214410 1.85 0
华夏银行股份有限公司－中欧
10 A股流通股 3346751 0.76 0
景气精选混合型证券投资基金
合计14636185633.0411094674
二、公司董事、高级管理人员发行前后持股变动情况
公司董事和高级管理人员未参与此次认购，本次发行前后，公司董事和高级管理人员持股数量未因本次发行而发生变化。
三、财务会计信息讨论和分析
发行人2022年度、2023年度、2024年度财务数据经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年1-9月财务数据未经审计。发行人最近三年及一期主要财务情况如下：
（一）合并资产负债表主要数据
单位：万元
262025年2024年2023年2022年
项目9月30日12月31日12月31日12月31日
资产总额363319.28325089.91320324.94289579.94
负债总额197730.89166980.03149335.36132009.86
归属于母公司股东权益165588.39158109.87170989.59151546.67
股东权益合计165588.39158109.87170989.59157570.09
（二）合并利润表主要数据
单位：万元
项目2025年1-9月2024年度2023年度2022年度
营业收入67415.7765794.9452371.0252993.95
营业成本8568.838746.885696.882999.18
利润总额7031.48-9671.199701.891515.70
归属母公司股东的净利润7076.75-11457.068883.851748.48
扣除非经常性损益后归属母5843.64-20527.78-21749.89652.38公司股东的净利润
（三）合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目2025年1-9月2024年度2023年度2022年度
经营活动产生的现金流量净额5992.217612.83-15727.364329.63
投资活动产生的现金流量净额-14894.35-29603.42-37500.58-80170.37
筹资活动产生的现金流量净额16397.3117536.2838261.7486128.81
现金及现金等价物净增加额7322.23-4414.89-14857.8711511.13
期末现金及现金等价物余额29576.2722254.0426668.9341526.81
（四）主要财务指标
20252024年2023年2022年年
财务指标93012月3112月3112月31月日日日日
流动比率1.872.402.892.19
速动比率1.782.302.752.13
资产负债率（合并报表）54.42%51.36%46.62%45.59%
资产负债率（母公司报表）43.23%42.13%36.95%33.01%
归属于母公司股东的每股净资产（元/股）3.763.573.863.39
272025年2024年2023年2022年
财务指标
1-9月度度度
应收账款周转率（次）3.103.622.953.99
存货周转率（次）1.811.991.501.36
每股经营活动产生的现金流量（元）0.150.19-0.380.11每股收益（元/基本0.17-0.280.220.04股）稀释0.17-0.280.220.04每股收益（元/基本0.14-0.50-0.530.02股）（扣除非经常性损益后）稀释0.14-0.50-0.530.02
归属于母公司股东的净利4.37-6.975.471.19加权平均净资润
产收益率（%）扣除非经常性损益后归属3.61-12.49-13.400.44于母公司股东的净利润
（五）管理层讨论与分析
1、资产负债整体情况分析
报告期各期末，公司资产总额分别为289579.94万元、320324.94万元、
325089.91万元和363319.28万元，公司资产总额整体呈上升趋势。报告期各期末，公司负债总额分别为132009.86万元、149335.36万元、166980.03万元和
197730.89万元；其中流动负债占负债总额的比例分别为40.95%、26.17%、27.03%
和36.21%，非流动负债占负债总额的比例分别为59.05%、73.83%、72.97%和
63.79%。
2、偿债能力分析
报告期各期末，公司流动比率分别为2.19倍、2.89倍、2.40倍和1.87倍，速动比率分别为2.13倍、2.75倍、2.30倍和1.78倍。公司合并口径资产负债率分别为45.59%、46.62%、51.36%和54.42%。本次向特定对象发行募集资金有利于调整优化公司的资产负债结构，进一步改善公司财务状况，提高公司的抗风险能力，为公司未来的持续发展提供保障。
3、盈利能力分析
报告期各期，公司营业收入分别为52993.95万元、52371.02万元、65794.94万元和67415.77万元，公司营业收入呈增长趋势。2022年度至2024年度公司28营业收入年度复合增长率为11.43%，2025年1-9月公司营业收入同比增长40.12%，
主要原因系公司创新药西格列他钠2021年10月获批上市，2023年1月成功纳入国家医保目录，其尚处于快速放量的商业化早期阶段，故报告期内西格列他钠销售收入持续快速增长。
报告期各期，公司归属于母公司股东的净利润分别为1748.48万元、8883.85万元、-11457.06万元和7076.75万元；扣除非经常性损益后归属母公司股东的
净利润分别为652.38万元、-21749.89万元、-20527.78万元和5843.64万元。
2025年1-9月，公司归属于母公司股东的净利润扭亏为盈，主要原因系随着公司
西格列他钠片销量的增长，西格列他钠片生产规模随之增大，规模效应显现所致。
29第四节本次新增股份发行上市相关机构
一、保荐人（主承销商）名称国投证券股份有限公司法定代表人王苏望住所深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
保荐代表人胡家彬、宋谦
胡园、濮宋涛、李晨曦、姚鸿浩、柴柯辰、蒋凌萍、王健、刘项目组成员
腾蛟、吴中华、李秋函办公地址深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
联系电话0755-81688000
传真号码0755-81688090
二、发行人律师名称上海市通力律师事务所负责人韩炯
经办律师陈军、朱晓明联系地址中国上海市银城中路68号时代金融中心19楼
联系电话021-31358666
传真号码021-31358600
三、审计机构
名称毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）负责人邹俊
经办注册会计师吴惠煌、黄嘉程联系地址北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
联系电话010-85085000
传真号码010-85185111
四、验资机构
名称毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）负责人邹俊
经办注册会计师刘侨敏、黄嘉程联系地址北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
联系电话010-85085000
传真号码010-85185111
30第五节保荐人的上市推荐意见
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况
公司与国投证券签署了保荐协议。国投证券委派胡家彬、宋谦作为本次向特定对象发行股票项目的保荐代表人，负责本次发行上市工作及股票发行上市后的持续督导工作。
胡家彬先生：国投证券投资银行业务委员会业务总监、保荐代表人、注册会
计师、律师，自2015年至今供职于国投证券，曾负责或参与深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、厦门嘉戎技术股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市项目、深圳微芯生物科技股份有限公司向不
特定对象发行可转债项目、广脉科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行
股票并在精选层挂牌项目、深圳市鑫汇科股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市等项目等。
宋谦先生：国投证券投资银行业务委员会高级业务副总裁、保荐代表人、注
册会计师、律师，2019年至今供职于国投证券，曾负责或参与四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、广脉科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌项目等。
二、保荐人推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见
保荐机构认为：深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定对象发行
A股股票符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《上市规则》等法律法规及
规范性文件的规定。发行人本次发行上市申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。发行人本次发行证券具备在上海证券交易所上市的条件。国投证券同意保荐微芯生物向特定对象发行 A股股票。
31第六节其他重要事项
自本次发行获得中国证监会同意注册之日至本上市公告书刊登前，未发生对公司有较大影响的其他重要事项。
32第七节备查文件
一、备查文件
（一）中国证监会同意注册批复文件；
（二）保荐人出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；
（三）律师事务所出具的法律意见书和律师工作报告；
（四）保荐人（主承销商）出具的关于本次向特定对象发行过程和认购对象合规性的报告；
（五）律师出具的关于本次向特定对象发行过程和认购对象合规性的法律意见书；
（六）会计师事务所出具的验资报告；
（七）上海证券交易所要求的其他文件；
（八）其他与本次发行有关的重要文件。
二、查阅地点
（一）发行人；深圳微芯生物科技股份有限公司
联系地址：深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园 B栋 21F-24F
电话：0755-26952070
（二）保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
电话：0755-81682841
三、查阅时间
除法定节假日之外的每日上午9:30~11:30，下午13:00~15:00（以下无正文）33（此页无正文，为《深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票上市公告书》的盖章页）深圳微芯生物科技股份有限公司年月日34（此页无正文，为国投证券股份有限公司关于《深圳微芯生物科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行 A股股票上市公告书》的盖章页）
国投证券股份有限公司年月日
35
沪公网安备31011802005267号
