证券代码：688321证券简称：微芯生物公告编号：2026-016

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*发行数量和价格

1、发行数量：35133136股

2、发行价格：27.04元/股

3、募集资金总额：949999997.44元

4、募集资金净额：932548014.28元

*预计上市时间

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）向特定

对象发行股票（以下简称“本次发行”）新增股份35133136股已于2026年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将在其限售期届满的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。

*资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

*本次发行对公司股本结构的影响

本次发行不会导致上市公司控制权发生变化，本次发行完成后，上市公司控股股东、实际控制人仍为 XIANPING LU。

如无特别说明，本公告中涉及有关单位及术语的简称与公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司

12024年度向特定对象发行 A股股票上市公告书》中的释义相同。

一、本次发行概况

（一）本次发行的内部决策程序及监管部门审核注册过程

1、公司本次发行的内部决策程序2024年11月20日，发行人召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司2024年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。

2024年12月6日，发行人召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司

2024年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。

2025年4月24日，发行人召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关2于调整公司 2024年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。

2025年5月20日，发行人召开2024年度股东大会，审议通过了《关于调整公司 2024年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A股股票募集资金可行性分析报告（修订稿）的议案》《2024年度向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。

2025年11月19日，发行人召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提请股东大会延长 2024年度向特定对象发行 A股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，董事会同意将本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会授权有效期自原有期限届满之日起延长12个月，即延长至2026年12月5日。

2025年12月5日，发行人召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会延长 2024年度向特定对象发行 A股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会授权有效期自原有期限届满之日起延长12个月，即延长至2026年12月5日。

2、本次发行履行的监管部门审核及注册程序2025年10月29日，发行人收到上交所上市审核中心出具的《关于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，审核意见为

3发行人向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

2025年12月1日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2604号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，注册批复日期为2025年11月25日，批复有效期12个月。

（二）本次发行情况

1、发行股票类型及面值

本次发行的股票为中国境内上市人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币1.00元。

2、发行数量根据《深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行 A股股票募集说明书（注册稿）》：本次向特定对象发行股票募集资金总额（含发行费用）

不超过95000.00万元（含本数），本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以本次向特定对象发行股票的发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过58125305股（含本数），不超过本次发行前总股本的30%。

根据发行人与保荐人（主承销商）向上交所报备的《发行方案》，按发行底价27.04元/股计算，本次发行拟发行股票数量为35133136股（含本数），且募集资金总额不超过95000.00万元（含本数）。

根据发行对象申购报价情况，本次发行股票的数量为35133136股，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过发行人董事会及股东大会审议通过并经中国证监会批复的最高发行数量，已超过《发行方案》中拟发行股票数量的

70%。

3、发行价格

本次发行采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日，即2026年2月4日。

本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日（2026年1月7日至

2026年2月3日）公司股票交易均价的80%，即27.04元/股，本次发行底价为27.04元/股。（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。

4上海市通力律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发行

人和保荐人（主承销商）根据投资者申购报价情况，按照申购价格优先、申购金额优先和收到《申购报价单》时间优先的原则，确定本次发行价格为27.04元/股，与发行底价的比率为100.00%。

4、募集资金和发行费用

本次发行募集资金总额为949999997.44元，扣除发行费用17451983.16元（含增值税）后，募集资金净额为932548014.28元。

5、股份限售期

本次向特定对象发行股票的发行对象认购的 A股股票，自本次向特定对象发行股票结束之日起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。

发行对象基于本次发行所取得的股票在限售期届满后减持还需遵守《公司法》

《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。

6、上市地点

在限售期满后，本次发行的股票将在上交所（科创板）上市交易。

7、保荐机构（主承销商）

本次发行的保荐机构为国投证券股份有限公司。

（三）募集资金验资和股份登记情况

1、募集资金验资情况发行人和保荐人（主承销商）于2026年2月9日向12名发行对象发出《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A股股票缴款通知书》。

2026年2月24日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A股股票认购资金验证报告》（毕马威华振验字第2600229号）。经审验，截至2026年2月11日止，国投证券已收到参与本次发行的发行对象缴存的认购资金合计人民币949999997.44元，所有认购资金均以人民币现金形式汇入。

52026年2月12日认购资金验资完成后，国投证券在扣除相关费用后向发行

人指定账户划转了募集资金。

2026年2月24日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳微芯生物科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第2600228号），经审验，截至 2026年 2月 12日止，发行人实际已发行人民币普通股（A股）35133136股，发行价格27.04元/股，募集资金总额为949999997.44元，减除发行费用人民币17451983.16元（含增值税），募集资金净额为人民币932548014.28元，其中计入股本人民币35133136.00元，计入资本公积人民币897414878.28元。

2、股份登记情况

公司于2026年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理

完毕本次发行新增股份登记、托管及股份限售手续。

（四）资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

（五）保荐机构（主承销商）关于本次发行过程和认购对象合规性的结论意见

本次发行的保荐人（主承销商）认为：

“本次发行的组织过程严格遵守相关法律和法规，本次发行经过了发行人董事会、股东大会审议通过，已取得上海证券交易所的审核意见并获得了中国证监会的同意注册，履行了必要的内部决策及外部审批程序；

本次发行的竞价、定价、配售、缴款和验资等发行过程符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规及规范性文

件以及发行人董事会、股东大会决议及本次发行的《发行方案》的相关规定；本

次发行的发行过程合法、有效。

本次发行对发行对象的选择及发行结果公平、公正，符合上市公司及其全体股东的利益，符合《注册管理办法》《承销管理办法》《实施细则》等法律、法规及规范性文件的相关规定，符合本次发行的《发行方案》的相关规定。

本次发行的获配发行对象不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，不存在上述机构及人员通过直接或者间接形式参与本次发行认购的情形。发行人及其控股股东、

6实际控制人、主要股东未向发行对象做出保底保收益或变相保底保收益承诺，也

不存在直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿的情形。

发行人本次向特定对象发行 A股股票在发行过程、发行对象选择及发行结果等各个方面，充分体现了公平、公正原则，符合上市公司及其全体股东的利益。”

（六）发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的结论意见

发行人律师上海市通力律师事务所认为：

本次发行已取得发行人内部有效批准及授权，并已取得上海证券交易所的审核意见及中国证监会同意注册的批复；本次发行中发出的附有《申购报价单》的

《认购邀请书》等法律文件形式和内容合法、有效。本次发行过程符合《注册管理办法》《发行与承销管理办法》和《实施细则》等法律、法规、规范性文件以

及本次发行相关决议的要求，本次发行结果公平、公正。本次发行的认购对象之资格、发行价格、发行数量及募集资金总额均符合相关法律、法规和规范性文件及《深圳微芯生物科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行 A股股票预案(修订稿)》的规定；《缴款通知》《认购合同》合法、有效，发行人本次发行募集资金已全部到位。

二、发行结果及对象简介

（一）发行结果根据认购对象申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中规定的“申购价格优先、申购金额优先、收到《申购报价单》时间优先”的定价配售原则，确定本次发行价格为27.04元/股，申购报价为27.04元/股及以上的12名认购对象确定为获配发行对象。其中，华泰资产管理有限公司、深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金报价27.04元/股对应的有效申购金额分别为7400.00万元、

3200.00万元，申购价格相同的报价按照“申购金额优先、收到《申购报价单》时间优先”的原则进行配售，因此在本次发行拟募集资金总额、拟发行股票数量范围内华泰资产管理有限公司的有效申购全部获配，深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金部分获配，获配股数为1137580股，获配金额为30760163.20元。

本次发行股票数量为35133136股，募集资金总额为949999997.44元。

7本次发行最终确定的发行对象及获配股数、获配金额情况如下：

获配股数获配金额序号发行对象名称

（股）（元）

1湖北省铁路发展基金有限责任公司11094674299999984.96

2财通基金管理有限公司8404215227249973.60

3华泰资产管理有限公司273668673999989.44

4易米基金管理有限公司218195258999982.08

海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公

5203402354999981.92

司-海南文泰润钰私募股权投资基金

西安博成基金管理有限公司-博成开元精选私

6199667153989983.84

募证券投资基金

7深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金113758030760163.20

无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选一

8110946729999987.68

期私募证券投资基金

9诺德基金管理有限公司110946729999987.68

10中信证券资产管理有限公司110946729999987.68

11陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙）110946729999987.68

12史连明110946729999987.68

合计35133136949999997.44

（二）发行对象基本情况

1、湖北省铁路发展基金有限责任公司

公司名称：湖北省铁路发展基金有限责任公司

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：李波伟

注册资本：3000000万元人民币

成立日期：2021年12月8日

武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1 地块第 3 座武汉基金产业基地 6

住所：

楼601、602室

主要办公地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼13层

统一社会信用代码： 91420105MA4F5GUQ29

一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础项目、客货运输

业、现代物流业等相关产业及其他政策性建设项目的投资及管理；铁路线综合开发经营性项目投资及管理；以自有资金从事股

权投资；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动

经营范围：

（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服

务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

8认购数量（股）：11094674

限售期限：自发行结束之日起6个月

2、财通基金管理有限公司

公司名称：财通基金管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：吴林惠

注册资本：人民币20000万元

成立日期：2011年6月21日

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

主要办公地点：上海市浦东新区银城中路68号45楼

统一社会信用代码： 91310000577433812A

基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监经营范围：会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

认购数量（股）：8404215

限售期限：自发行结束之日起6个月

3、华泰资产管理有限公司

公司名称：华泰资产管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：赵明浩

注册资本：人民币60060万元

成立日期：2005年1月18日

住所： 中国（上海）自由贸易试验区博成路 1101号 8F 和 7F701单元

主要办公地点：上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦7-8层

统一社会信用代码： 91310000770945342F

管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理经营范围：业务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）认购数量（股）：2736686

限售期限：自发行结束之日起6个月

4、易米基金管理有限公司

公司名称：易米基金管理有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：李毅

9注册资本：人民币15000.00万元

成立日期：2017年5月24日

住所：上海市虹口区保定路450号9幢320室

主要办公地点：上海市浦东新区杨高南路759号29层02单元

统一社会信用代码： 91310109MA1G5BGTXB

许可项目：公开募集证券投资基金管理，基金销售，私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相经营范围：

关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

认购数量（股）：2181952

限售期限：自发行结束之日起6个月

5、海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司-海南文泰润钰私募股权投

资基金认购对象的管理人海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司的基本信

息如下：

公司名称：海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：胡晓丽

注册资本：人民币1000.00万元

成立日期：2021年8月24日

住所： 海南省三亚市天涯区三亚中央商务区凤凰岛 1号楼 A座 403号

主要办公地点： 太原市迎泽区中泰广场 B座 1702

统一社会信用代码： 91460200MAA912PK7U一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）

经营范围：

（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

认购数量（股）：2034023

限售期限：自发行结束之日起6个月

6、西安博成基金管理有限公司-博成开元精选私募证券投资基金

认购对象的管理人西安博成基金管理有限公司的基本信息如下：

公司名称：西安博成基金管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：吴竹林

10注册资本：人民币5000.00万元

成立日期：2017年9月8日

住所：西安市曲江新区政通大道2号曲江文化创意大厦2301室

主要办公地点： 陕西省西安市雁塔区曲江池南路 282 号万众国际 B座 1702 室

统一社会信用代码： 91610136MA6U7RQL4C基金管理；投资管理；资产管理。（不从事吸收公众存款或变相经营范围：吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货、保险等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）认购数量（股）：1996671

限售期限：自发行结束之日起6个月

7、深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金

认购对象的管理人深圳市共同基金管理有限公司的基本信息如下：

公司名称：深圳市共同基金管理有限公司

企业类型：有限责任公司

法定代表人：杨桦

注册资本：人民币10000万元

成立日期：2015年1月21日深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前住所：

海商务秘书有限公司）

主要办公地点：深圳市福田区香蜜湖街道求是大厦西座2701室

统一社会信用代码：914403003264282348受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券经营范围：

资产管理及其他限制项目）。

认购数量（股）：1137580

限售期限：自发行结束之日起6个月

8、无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选一期私募证券投资基金

认购对象的管理人无锡金筹投资管理有限公司的基本信息如下：

公司名称：无锡金筹投资管理有限公司

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：张宝丁

注册资本：人民币1000.00万元

成立日期：2017年5月15日

住所：无锡市锡山经济技术开发区凤威路2号

主要办公地点：无锡市金融一街8号国联金融大厦10号楼25楼

11统一社会信用代码： 91320200MA1P0G3L6T投资管理，利用自有资产对外投资。（依法须经批准的项目，经经营范围：

相关部门批准后方可开展经营活动）

认购数量（股）：1109467

限售期限：自发行结束之日起6个月

9、诺德基金管理有限公司

公司名称：诺德基金管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：郑成武

注册资本：人民币10000万元

成立日期：2006年6月8日

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

主要办公地点：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼18层

统一社会信用代码： 91310000717866186P

（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基

经营范围：金；（三）经中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

认购数量（股）：1109467

限售期限：自发行结束之日起6个月

10、中信证券资产管理有限公司

公司名称：中信证券资产管理有限公司

企业类型：有限责任公司（法人独资）

法定代表人：杨冰

注册资本：人民币100000.00万元

成立日期：2023年3月1日

北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内六层1-288

住所：

室

主要办公地点：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦16层

统一社会信用代码： 91110106MACAQF836T许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可经营范围：

证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）认购数量（股）：1109467

限售期限：自发行结束之日起6个月

11、陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙）

12企业名称：陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙）

企业类型：有限合伙企业

执行事务合伙人：陕西新时代资本管理有限公司（委派代表：李泊宁）

出资额：人民币21500万元

成立日期：2024年8月15日

陕西省西安市曲江新区雁翔路 3369 号曲江创意谷文化产业园 A

主要经营场所：

座8层805-6室

主要办公地点：陕西省西安市雁塔区锦业路125号

统一社会信用代码： 91610133MADWG5P930一般项目：以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目经营范围：

外，凭营业执照依法自主开展经营活动）认购数量（股）：1109467

限售期限：自发行结束之日起6个月

12、史连明

姓名：史连明

身份证件号码：3205251971****

住所：苏州市吴江区****

认购数量（股）：1109467

限售期限：自发行结束之日起6个月

（三）发行对象与发行人的关联关系

本次发行对象中，诺德基金管理有限公司（以下简称“诺德基金”）为发行人持股5%以上股东博奥生物集团有限公司的一致行动人天府清源控股有限公司

控制的企业，因此认定诺德基金为发行人关联方。除前述情形外，诺德基金与发行人不存在其他关联关系，诺德基金与保荐人（主承销商）不存在关联关系。

诺德基金作为发行人关联方，其参与认购发行人本次发行的股票构成关联交易。发行人于2026年1月29日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司关联方拟参与认购向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》，本议案在提交董事会审议前已经独立董事专门会议全票审议通过。本次关联交易无需提交公司股东会审议。发行人已就本次关联交易履行了必要的审议程序。

经核查，诺德基金虽为发行人关联方，但不属于发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，不属于《承销管理办法》第三十九条及《实施细则》第三十二条规定的不得

13参与竞价的情形。

根据获配发行对象提供的申购材料及作出的承诺，经核查，本次发行认购对象中不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购的情形。

（四）发行对象及其关联方与发行人最近一年交易情况及未来交易安排的说明发行对象诺德基金参与认购公司向特定对象发行股票涉及关联交易已履行

必要的决策程序及相关信息披露义务，详细情况请参阅登载于指定信息披露媒体的有关临时公告等信息披露文件。除前述事项外，发行对象诺德基金及其控股股东天府清源与公司最近一年不存在重大交易情况。除诺德基金外，其他发行对象与公司最近一年不存在重大交易情况。

截至本公告出具日，公司与发行对象不存在未来交易安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照公司章程及相关法律法规的要求，履行相应的决策程序，并作充分的信息披露。

三、本次发行前后前十名股东情况对比

（一）本次发行前公司前十名股东情况

本次发行前，截至2026年1月30日，公司前十名股东持股情况如下：

持有有限售条持股数量持股比例

序号股东姓名/名称股份性质件的股份数量

（股）（%）

（股）深圳市海粤门生物科技开发有

1 A股流通股 22936008 5.62 0

限公司

2 博奥生物集团有限公司 A股流通股 22471269 5.51 0

3 LU XIANPING A股流通股 22239625 5.45 0

4 深圳海德睿博投资有限公司 A股流通股 19817445 4.86 0

深圳市海德康成投资合伙企业

5 A股流通股 15285290 3.75 0（有限合伙）

6 香港中央结算有限公司 A股流通股 11044690 2.71 0

深圳市海德鑫成企业管理合伙

7 A股流通股 9416540 2.31 0企业（有限合伙）

8 天府清源控股有限公司 A股流通股 8214410 2.01 0

14苏州银行股份有限公司－中航

9 优选领航混合型发起式证券投 A股流通股 3052971 0.75 0

资基金

晋江和铭资产管理有限公司－

10 和铭价值发现2号私募证券投 A股流通股 2903550 0.71 0

资基金

合计13738179833.690

（二）本次发行后公司前十名股东情况

本次发行新增股份登记完成后，截至2026年3月2日（新增股份登记日），公司前十名股东持股情况如下：

持有有限售条持股数量持股比例

序号股东姓名/名称股份性质件的股份数量

（股）（%）

（股）深圳市海粤门生物科技开发有

1 A股流通股 22936008 5.18 0

限公司

2 博奥生物集团有限公司 A股流通股 22471269 5.07 0

3 LU XIANPING A股流通股 22239625 5.02 0

4 深圳海德睿博投资有限公司 A股流通股 19817445 4.47 0

深圳市海德康成投资合伙企业

5 A股流通股 15285290 3.45 0（有限合伙）

6 香港中央结算有限公司 A股流通股 11539844 2.61 0

湖北省铁路发展基金有限责任

7 A股限售股 11094674 2.50 11094674

公司深圳市海德鑫成企业管理合伙

8 A股流通股 9416540 2.13 0企业（有限合伙）

9 天府清源控股有限公司 A股流通股 8214410 1.85 0

华夏银行股份有限公司－中欧

10 A股流通股 3346751 0.76 0

景气精选混合型证券投资基金

合计14636185633.0411094674

（三）本次发行前后公司相关股东持股变化

本次发行后公司总股本增加，XIANPING LU等股东不参与认购本次发行的股份，其所持上市公司的权益被动稀释，被动触及《上市公司收购管理办法》中的披露标准。本次股本变动前后股东拥有公司权益的股份比例变化情况如下：

变动前持股变动前持股变动后持股变动后持股股东名称数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）

XIANPING LU及其一致行动人

8969490821.998969490820.25(合并计算）

15XIANPING LU 22239625 5.45 22239625 5.02

深圳市海粤门生物科技开发有限公

229360085.62229360085.18

司

深圳海德睿博投资有限公司198174454.86198174454.47深圳市海德康成投资合伙企业（有

152852903.75152852903.45限合伙）深圳市海德鑫成企业管理合伙企业

94165402.3194165402.13（有限合伙）博奥生物集团有限公司及其一致行

306856797.52306856796.92动人(合并计算）

博奥生物集团有限公司224712695.51224712695.07

天府清源控股有限公司82144102.0182144101.85

（四）本次发行前后股份变动情况

本次发行完成后，公司将增加35133136股有限售条件的流通股，发行前后公司股本结构变动情况如下：

本次发行前

2026130本次发行数本次发行后股票类别（截至年月日）量（股）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）有限售条

件的流通--35133136351331367.93股份无限售条

件的流通407808112100.00-40780811292.07股份

合计407808112100.0035133136442941248100.00

四、管理层讨论与分析

（一）对公司股本结构的影响

本次发行完成后，上市公司控股股东、实际控制人仍为 XIANPING LU，没有发生变化。本次发行不会导致上市公司控制权发生变化，本次发行完成后，上市公司股权分布符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。

（二）对公司资产结构的影响

本次发行完成后，上市公司的总资产及净资产将相应增加，上市公司的资金实力、抗风险能力和后续融资能力将得以提升。

（三）对公司业务结构的影响

本次发行的募集资金扣除发行费用后拟投向“创新药研发项目”、“彭州微芯

16原创新药制造基地（一阶段）项目”及补充流动资金，上述募投项目与公司主业

紧密相关，公司的主营业务范围不会因本次发行发生变化，公司的业务结构亦不会因本次发行发生重大变化。

（四）对公司治理结构的影响

本次发行前，公司已严格按照法律法规，建立了完善的公司治理结构。本次发行后，公司的控股股东及实际控制人未发生变更，本次发行不会对公司现行法人治理结构产生重大影响，公司将继续加强和完善公司的法人治理结构。

（五）对公司董事、高级管理人员和科研人员结构的影响

本次发行不会对公司董事、高级管理人员和核心技术人员结构造成重大影响，若公司拟调整董事、高级管理人员和核心技术人员结构，将根据有关规定履行必要的法律程序和信息披露义务。

（六）对关联交易及同业竞争的影响

除因诺德基金认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易外，本次发行不会产生其他新的关联交易，也不会导致同业竞争。

若未来公司因正常的经营需要与发行对象及其关联方发生交易，公司将按照现行法律法规和公司章程的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行必要的批准和披露程序。

五、为本次向特定对象发行股票出具专业意见的中介机构情况

（一）保荐人（主承销商）名称国投证券股份有限公司法定代表人王苏望住所深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

保荐代表人胡家彬、宋谦

胡园、濮宋涛、李晨曦、姚鸿浩、柴柯辰、蒋凌萍、王健、刘项目组成员

腾蛟、吴中华、李秋函办公地址深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

联系电话0755-81688000

传真号码0755-81688090

（二）发行人律师名称上海市通力律师事务所负责人韩炯

经办律师陈军、朱晓明

17联系地址中国上海市银城中路68号时代金融中心19楼

联系电话021-31358666

传真号码021-31358600

（三）审计机构

名称毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）负责人邹俊

经办注册会计师吴惠煌、黄嘉程联系地址北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

联系电话010-85085000

传真号码010-85185111

（四）验资机构

名称毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）负责人邹俊

经办注册会计师刘侨敏、黄嘉程联系地址北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

联系电话010-85085000

传真号码010-85185111特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2026年3月4日

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