北京市金杜（深圳）律师事务所

关于奥比中光科技集团股份有限公司

2026年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项

之

法律意见书

致：奥比中光科技集团股份有限公司

北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称金杜或者本所）接受奥比中光科技

集团股份有限公司（以下简称公司或奥比中光）的委托，作为公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称本激励计划或本计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、上海证券交易所（以下简称上交所）

《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露（》以下简称《自律监管指南第 4号》）等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法律法规）和《奥比中光科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，就拟实施本激励计划首次授予（以下简称本次授予）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以

前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。本所仅就与公司本次授予相关的法律问题发表意见，且仅根据中华人民共和国境内（中华人民共和国包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省，仅为出具本法律意见书涉及法律法规适用之目的，中国境内特指中国内地）现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对本激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非

法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

本法律意见书的出具已得到公司如下保证：

1． 公司已经向本所及经办律师提供了为出具本法律意见书所要求公司提

供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；

2． 公司提供给本所及经办律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，

并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致；

3． 公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的。

对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。

本法律意见书仅供公司为实施本次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意公司在其为实施本次授予所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

本所根据《公司法》《证券法》等有关法律、行政法规、中国证监会和上交所

有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、 关于本次授予的批准和授权

根据公司提供的相关股东会、董事会会议文件等文件，截至本法律意见书出具之日，公司已履行下列程序：1． 2026 年 8 月 14 日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了《关于公司〈2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2026 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

同日，公司董事会薪酬与考核委员会出具《关于公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的核查意见》，认为：（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施本激励计划的主体资

格；（2）公司本激励计划首次授予的激励对象不存在不得成为激励对象的情形，作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效；（3）《奥比中光科技集团股份有限公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及其摘要的拟定、审议流程和内容符合有关法律法规及规范性文件的规

定；（4）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或

者安排；（5）公司本激励计划的实施有利于进一步建立、健全公司的长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司的持续、健康发展。

2． 2026 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于公司〈2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，关联董事张丁军先生已回避表决。

3． 2026 年 9 月 2 日，公司于上交所网站（www.sse.com.cn，下同）公告了《董事会薪酬与考核委员会关于 2026 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。公司于 2026 年 8 月 22 日至 2026 年 8 月

31 日（以下简称公示期）通过 OA 系统对本计划激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。公司董事会薪酬与考核委员会认为“列入本激励计划激励对象名单的人员符合《公司法》《管理办法》规定的激励对象条件，以及本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划的激励对象主体资格合法、有效”。

4． 2026 年 9 月 14 日，公司 2026 年第二次临时股东会审议通过了《关于公司〈2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2026 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，出席股东会的股东不存在作为本激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，不涉及需要回避表决的情形。

5． 2026 年 9 月 15 日，公司于上交所网站公告了《关于 2026 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，公司对本激励计划的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，公司认为“在公司《2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》首次公告之日前 6 个月内，未发现本激励计划的核查对象存在利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象均符合《管理办法》的相关规定，不存在内幕交易行为”。

6． 2026 年 9 月 15 日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过了《关于向 2026 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。

7． 2026 年 9 月 15 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于向 2026 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，关联董事张丁军先生已回避表决。

综上，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划（草案）》相关规定。

二、 关于本次授予的授予日2026 年 9 月 14 日，公司 2026 年第二次临时股东会以特别决议审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司 2026 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，授权董事会确定本激励计划的授予日。

根据公司第三届董事会第三次会议审议通过的《关于向 2026 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以

2026 年 9 月 15 日作为本激励计划的首次授予日。根据公司的说明，并经本所律师核查，本次授予的授予日为交易日，为股东会

审议通过本激励计划后 60 日内。

综上，本所认为，公司确定本次授予的授予日符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定。

三、 关于本次授予的授予对象

2026 年 9 月 15 日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过了《关于向 2026 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对本次授予的激励对象名单进行了核查，并发表如下核查意见：“公司本激励计划确定的首次授予激励对象均具备《公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等规定的任职资格，均符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件和《2026 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效”。

2026 年 9 月 15 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于向 2026 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意向符合授予条件的 37 名激励对象授予 102.20 万份股票期权，行权价格为 103.11 元/股，向符合授予条件的 197 名激励对象授予 73.08 万股限制性股票，授予价格为 51.56 元/股。

综上，本所认为，公司本次授予的授予对象符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定。

四、 关于本次授予的授予条件

根据《激励计划（草案）》，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予股票期权及/或限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权及/或限制性股票。

（一） 公司未发生以下任一情形：

1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

3. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

4. 法律法规规定不得实行股权激励的；

5. 中国证监会认定的其他情形。

（二） 激励对象未发生以下任一情形：

1. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6. 中国证监会认定的其他情形。

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2026〕3-154 号《审计报告》及天健审〔2026〕3-155 号《内部控制审计报告》、公司出具的书面确认、

公司在上交所网站披露的相关公告，并经本所律师登录中国证监会证券期货市场失信记录查询平台（neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun，下同）、中国证监会网站（www.csrc.gov.cn，下同）、中国证监会深圳监管局网站（www.csrc.gov.cn/shenzhen/index.shtml，下同）、上交所网站、信用中国（www.creditchina.gov.cn）、中国裁判文书网（wenshu.court.gov.cn，下同）、中国执行信息公开网（zxgk.court.gov.cn，下同）、12309 中国检察网（www.12309.gov.cn，下同）进行核查，截至本法律意见书出具之日，奥比中光未发生上述第（一）项所述的情形。

根据公司第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议决议文件、第三届董事

会第三次会议决议文件、激励对象出具的承诺以及公司的说明，并经本所律师在中

国证监会证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会网站、中国证监会深圳监管

局网站、上交所网站、中国裁判文书网、12309 中国检察网及中国执行信息公开网

等检索查询，截至本法律意见书出具之日，本次授予的激励对象不存在上述第（二）项所述的情形。

综上，本所认为，公司本次授予的条件已满足，公司向本次授予的激励对象授予股票期权及/或限制性股票符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划（草案》的相关规定。五、 结论

综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划（草案）》相关规定；公司确定本次授予的授予日符合《管理办法》《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予的授予对象符合《管理办法》《上市规则》

《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予的条件已满足，公司向本次授予的激励对象授予股票期权及/或限制性股票符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定。

本法律意见书正本一式贰份。

（以下无正文，为签字盖章页）