国泰海通证券股份有限公司

关于广东赛微微电子股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“赛微微电”、“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对赛微微电2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕467号）核准，公司2022年4月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）数量

20000000.00股，发行价为74.55元/股，募集资金总额为人民币

1491000000.00元，扣除发行费用135607754.94元（不含增值税）后，募集

资金净额为人民币1355392245.06元。

该次募集资金到账时间为2022年4月19日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年4月20日出具天职业字[2022]24637号《验资报告》。

（二）本报告期募集资金使用金额及年末余额

截止2025年12月31日，公司累计使用募集资金人民币778994810.32元，其中：以前年度使用545424469.97元，本年度使用233570340.35元，均已投入募集资金项目。

截止2025年12月31日，募集资金专户余额为人民币639323076.93元，与实际募集资金净额人民币99323076.93元的差异金额为人民币540000000.00元，系未到期理财产品金额。具体使用情况如下：

募集资金基本情况表

单位：元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年4月19日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额1491000000.00

其中：超募资金金额546229645.06

减：支付的发行费用135607754.94

二、收到募集资金净额1355392245.06

减：

以前年度已使用金额545424469.97

本年度使用金额233570340.35

现金管理金额540000000.00

银行手续费支出及汇兑损益55732.27

加：

募集资金利息收入17308208.87

其他-闲置募集资金理财产品收

45673165.59

益金额

三、报告期期末募集资金余额99323076.93

注1：本表之“减:以前年度已使用金额”中包含保荐费、承销费及其他费用的相关税费共计

人民币137.26万元。

注2：公司现金管理具体情况详见本文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

注3：本表之“减:以前年度已使用金额”与上期披露的累计使用金额574437885.27元的差

异系收到募集资金后支付的发行费用，包括主要包括（1）保荐费、审计费、律师费等其他发行费用；（2）募集资金置换 IPO 发行费用。上述差异已包含在“减：支付的发行费用”中。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《广东赛微微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2025年度第二届董事会第十次会议修订审议通过。

根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了东莞银行股份有限公司松山湖科技支行（588000013549265）、招商银行股份有限公司上海分行张江支行

（121919686110303）、招商银行股份有限公司上海分行营业部

（769903856910258）、中国建设银行股份有限公司东莞东城支行

（44050177620800002233）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行

（97160078801700003899）、上海浦东发展银行股份有限公司东莞松山湖科技支

行（54050078801100000772）、中国银行股份有限公司东莞松山湖科技园支行

（714675619787）、招商银行股份有限公司上海分行张江支行

（121947702810606）专项账户、浙商银行东莞分行营业部

（6020010010120100187749），仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于2022年4月、

2022年7月、2024年3月与东莞银行股份有限公司松山湖科技支行、上海浦东

发展银行股份有限公司东莞松山湖科技支行、中国建设银行股份有限公司东莞

东城支行、中国银行股份有限公司东莞松山湖科技园支行、招商银行股份有限

公司上海分行营业部、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、浙商银

行东莞分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司及子公司上海赛而微微电子科技有限公司以及保荐机构已于2022年8月与招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金四方监管协议》。

公司及子公司赛思微电子科技（上海）有限公司以及保荐机构已于2022年12月与招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金四方监管协议》。

截至2025年12月31日，公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。上述募集资金监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方（四方）监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年4月19日账户状账户名称开户银行银行账号报告期末余额态广东赛微微电子股份东莞银行股份有限公

5880000135492651492766.06使用中

有限公司司松山湖科技支行上海浦东发展银行股广东赛微微电子股份540500788011000

份有限公司东莞松山1808439.92使用中有限公司00772湖科技支行广东赛微微电子股份中国建设银行股份有440501776208000

10216070.23使用中

有限公司限公司东莞东城支行02233中国银行股份有限公广东赛微微电子股份

司东莞松山湖科技园71467561978714380031.20使用中有限公司支行广东赛微微电子股份招商银行股份有限公

76990385691025817563247.98使用中

有限公司司上海分行营业部上海浦东发展银行股广东赛微微电子股份971600788017000

份有限公司张江科技2103.24使用中有限公司03899支行广东赛微微电子股份浙商银行东莞分行营602001001012010

40394342.29使用中

有限公司业部0187749上海赛而微微电子科招商银行股份有限公

12191968611030313333735.10使用中

技有限公司司上海分行张江支行赛思微电子科技（上招商银行股份有限公

121947702810606132340.91使用中

海）有限公司司上海分行张江支行

合计99323076.93

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2025年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1：“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2023年12月15日分别召开了第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，使用自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，并明确了上述等额置换的具体操作流程规范。保荐机构对本事项出具了同意的核查意见。

公司于2025年11月13日召开了第二届董事会第十三次会议，补充审议了《关于使用自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，进一步明确部分购置房产项目的置换事项，同意公司在募投项目实施期间，可先行使用自有资金、银行信贷资金等支付募投项目部分款项，后续再定期以募集资金等额置换。保荐机构对本事项出具了同意的核查意见。

2023年12月15日上述议案审议通过后至2025年12月31日，公司以自有

资金、银行信贷资金先行支付的员工工资、社会保险、住房公积金等薪酬费用；

募投项目实施过程中涉及到的人员日常办公费、差旅费等小额零星开支以及境

外产品设备的采购费用等，已累计置换金额18071.35万元。公司以自有资金、银行信贷资金先行支付的购房尾款、购楼项目手续费用等，已累计置换金额

167.07万元。合计已累计置换总额18238.43万元，其中本期置换总额7382.10万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。公司于2024年4月15日召开了第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币9亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司监事会对本次事项发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。

公司于2025年4月9日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过人民币8亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。具体审核情况与现金管理明细如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年4月19日计划进行现金计划起始日计划截止日董事会审议计划进行现金管理的方式管理的金额期期通过日期

投资安全性高、流动性好、2024年4月2025年4月2024年4月

90000

有保本约定的投资产品15日14日15日

投资安全性高、流动性好、2025年4月2026年4月2025年4月

80000

有保本约定的投资产品9日8日9日募集资金现金管理明细表

单位：元币种：人民币产品类委托方受托银行产品名称余额到期日型招商银行点招商银行股份有金系列看涨广东赛微微电子结构性

限公司上海分行两层区间9020000000.002026/1/13股份有限公司存款营业部天结构性存款招商银行点招商银行股份有金系列看涨广东赛微微电子结构性

限公司上海分行两层区间9010000000.002026/1/14股份有限公司存款营业部天结构性存款招商银行点招商银行股份有金系列看涨广东赛微微电子结构性

限公司上海分行两层区间3250000000.002026/1/12股份有限公司存款营业部天结构性存款招商银行点招商银行股份有金系列看涨广东赛微微电子结构性

限公司上海分行两层区间3120000000.002026/1/16股份有限公司存款营业部天结构性存款招商银行点招商银行股份有金系列看涨广东赛微微电子结构性

限公司上海分行两层区间3220000000.002026/1/26股份有限公司存款营业部天结构性存款东莞银行股份有单位大额存广东赛微微电子大额存

限公司松山湖科单2023年230000000.002026/6/14股份有限公司单技支行第024期中国建设银行股单位大额存广东赛微微电子大额存

份有限公司东莞单2023年70000000.002026/6/28股份有限公司单东城支行第053期上海浦东发展银广东赛微微电子行股份有限公司单位大额存大额存

30000000.002026/7/20

股份有限公司东莞松山湖科技单单支行上海浦东发展银广东赛微微电子行股份有限公司单位大额存大额存

50000000.002026/7/27

股份有限公司东莞松山湖科技单单支行上海浦东发展银广东赛微微电子行股份有限公司单位大额存大额存

40000000.002026/8/3

股份有限公司东莞松山湖科技单单支行

合计540000000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

报告期内，公司为更好地满足募投项目的建设及日常办公需求，将部分超募资金用于相关房产的装修及配套设施建设等支出。

公司于2023年2月21日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式及调整内部投资结构的议案》、《关于使用超募资金增加全资子公司实收资本用于购买房产的议案》，公司全资子公司上海赛而微微电子科技有限公司（以下简称“赛而微”）作为募投项目实施主体，拟将募投项目的实施方式由租赁场地变更为购置房产，使用不超过1.6亿元的募集资金向上海张江集成电路产业区开发有限公司（以下简称“张江集电”）购买位于上海集成电路设计产业园一处房产，用于公司募投项目的建设与日常办公需求，其中约8200万元房屋款项使用公司超募资金支付。

公司监事会对本次事项发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。

公司于2025年11月13日召开了第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更部分超募资金使用用途并增加全资子公司实收资本的议案》，同意公司拟使用不超过1500万元超募资金用于相关房产的装修及配套设施建设等支出，前述支出优先使用赛而微募集资金专户中的超募资金（未使用的超募资金购房款额度），不足部分采用公司使用超募资金增加赛而微实收资本的方式解决。

保荐机构对上述事项出具了明确同意的核查意见。具体使用情况明细见下表：

超募资金使用情况明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年4月19日计划投入投资总董事会审议通过股东会审议通过项目名称项目类型超募资金额日期日期金额在建项目（购2023年2月212023年3月9购买房产7367.077367.07

房）日日在建项目（装2025年11月132025年12月2购买房产1500.001500.00

修）日日

注1：本表之在建项目（购房）的“投资总额”、“计划投入超募资金金额”即本期实际支付房款的金额。

2024年1月24日，公司召开了第一届董事会第三十次会议，审议通过了

《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币

2500万元（含）且不超过人民币5000万元（含）的超募资金回购股份，回购

期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。2025年1月22日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已完成回购计划，累计回购公司股份1479567股，支付的资金总额为人民币37580244.75元（不含印花税、交易佣金等交易费用），公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回购方案。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。回购计划已实施完毕，报告期内不存在新增、注销回购股份的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2024年10月29日，公司召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会

第二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意将“消费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”“工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”“技术研发中心建设项目”实施期限延长至2028年4月。

本次募投项目延期仅涉及项目进度的变化，未改变其投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。

2025年10月28日，公司召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目增加实施主体的议案》，同意增加公司募投项目的实施主体。公司本次增加广东赛微微电子股份有限公司上海嘉芯微电子分公司（以下简称“嘉芯微电子”）作为募投项目实施主体，与公司共同实施募投项目“消费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”、“工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”、“新能源电池管理芯片研发项目”和“技术研发中心建设项目”。除上述调整外，公司募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不存在变化，亦不改变募集资金的用途，不会对募投项目的实施产生实质性的影响。截止2025年12月31日，嘉芯微电子未开立募集资金存放专项账户，未发生募投项目支出。

2025年11月14日，公司发布了《关于使用部分募集资金购置房产的进展公告》，赛而微与张江集电于近日签署了《上海市产权交易合同》，根据本次签署的《上海市产权交易合同》的交易价款计算，公司计划使用募集资金15133.94万元受让张江集电持有的上海集芯睿建筑科技有限公司（即房产项目公司）100%股权，间接取得前述房产，在前述授权范围内，以上费用未涵盖交易过程中实际产生的手续费等。截至公告披露日，产权变更登记手续尚在办理中。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金实际投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司2025年度募集资金的

存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。六、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况无异议。

七、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

附件1：募集资金使用情况对照表（以下无正文）附件1广东赛微微电子股份有限公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年12月31日

编制单位：广东赛微微电子股份有限公司金额单位：人民币元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年4月19日

本年度投入募集资金总额233570340.35

已累计投入募集资金总额777622168.81变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用项目达项目可已变更项截至期末累计投入截至期末投到预定本年度是否达行性是募投项目目含部分募集资金承诺投截至期末承诺投入截至期末累计投金额与承诺投入金入进度承诺投资项目调整后投资总额本年度投入金额可使用实现的到预计否发生

性质变更（如资总额金额(1)入金额(2)额的差额(3)＝(2)-（%）状态日效益效益重大变

有）(1)(4)＝(2)/(1)期化承诺投资项目

2028

消费电子电池研发项不适不适

不适用238883800.00238883800.00238883800.0085060492.99171728510.51-67155289.4971.89年4否管理及电源管目用用月理芯片研发及产业化项目工业领域电池

2028

管理及电源管研发项不适不适

不适用263002000.00263002000.00263002000.0062957849.20119874983.53-143127016.4745.58年4否理芯片研发及目用用月产业化项目新能源电池管2027研发项不适不适

理芯片研发项不适用140469700.00140469700.00140469700.0018041481.7318557526.35-121912173.6513.21年4否目用用目月技术研发中心2028研发项不适不适

建设不适用46807100.0046807100.0046807100.0016307958.6218848590.61-27958509.3940.27年4否目用用项目月补充流动资金补充流动已完不适不适

不适用120000000.00120000000.00120000000.00-123710000.003710000.00103.09否项目成用用资金

小计——809162600.00809162600.00809162600.00182367782.54452719611.00-356442989.0055.95————超募资金投向永久补充流动补充流不适不适不适

不适用不适用163700000.00163700000.00163700000.00100.00否资金动资金用用用在建项不适不适不适

购买房产不适用不适用88670711.7688670711.7663670711.7673670711.76-15000000.0083.08否目用用用尚未明确投资不适不适不适

不适用不适用不适用193858933.30193858933.30-193858933.30否方向用用用回购股不适不适不适

回购公司股份不适用不适用100000000.00100000000.00-12468153.9587531846.05-12468153.9587.53否份用用用超募资金投向

———546229645.06546229645.0651202557.81324902557.81-221327087.2559.48————小计

合计——809162600.001355392245.061355392245.06233570340.35777622168.81-577770076.25—————公司于2024年10月29日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意将“消费电子电池管理未达到计划进度原因（分及电源管理芯片研发及产业化项目”“工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”“技术研发中心建设项目”实施期限延长至2028年4月。公司保荐机构对该事项具体募投项目）

出具了同意的核查意见。延期原因主要系近年来受全球经济形势变化及下游需求疲软等因素影响，半导体行业出现周期性波动，具体如下：1、以智能手机为代表的消费电子等主要市场需求减弱，公司需要结合市场需求的变化及时调整研发投入进度。

2、半导体行业高端人才竞争激烈，人员成本面临快速上涨的趋势，公司面临的成本压力增加。

3、公司的募投项目由多个具体的子项目构成，而后续子项目需要在前期项目成果基础上面持续进行更新迭代。各子项目成熟后可以推向市场，逐步投产使项目具有更高经济效益。

项目可行性发生重大变化本期不适用。

的情况说明募集资金投资项目先期投

请参见：“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”。

入及置换情况用闲置募集资金暂时补充本期不适用。

流动资金情况公司于2024年4月15日召开了第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币9亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

对闲置募集资金进行现金

公司于2025年4月9日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意管理，投资相关产品情况在保证不影响募集资金投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过人民币8亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

用超募资金永久补充流动本期不适用。

资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形本期不适用。

成原因

募集资金其他使用情况请参见：“三、（八）募集资金使用的其他情况”。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：已累计投入募集资金总额777622168.81元与累计使用募集资金人民币778994810.32元的差异系保荐费、承销费及其他费用的相关税费

1372641.51元。

注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注4：“本年度投入金额”之“回购公司股份”金额为负，系以前年度转出用于回购超募资金的结余部分，本年度转回。