云从科技:中信建投证券股份有限公司关于云从科技集团股份有限公司首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况之专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于云从科技集团股份有限公司首次公开发行股票

募集资金的存放与使用情况之专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作

为云从科技集团股份有限公司（以下简称“云从科技”或“公司”）首次公开发

行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2022]333号文核准，并经上海证券交易所同意，云从科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年05月 18日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 11243万股，每股面值 1元，每股发行价人民币15.37元。截至2022年05月24日，公司共募集资金172804.91万元，扣除发行费用10095.42万元，募集资金净额162709.49万元。截至2022年05月24日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000266号”验资报告验证确认。

（二）2024年度使用金额及节余情况

截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金164488.81万元，其中直接投入募投项目金额150055.35万元，节余募集资金永久补充流动资金14433.46万元；2024年，公司使用募集资金20582.28万元，其中直接投入募投项目金额

6148.82万元，节余募集资金永久补充流动资金14433.46万元。截至2024年12月31日，公司募集资金余额为11.49万元，募集资金专户余额为11.49万元，现金管理余额为0万元。具体明细如下：

1单位：万元

收支项目金额

募集资金总额172804.91

减：发行费用合计10095.42

实际募集资金净额162709.49

减：累计使用募集资金（含置换预先已支付募投项目自筹资金）150055.35

减：节余募集资金永久补充流动资金总额14433.46

加：累计收到的利息及扣减手续费净额1790.81

截至2024年12月31日公司募集资金余额11.49

其中：截至2024年12月31日现金管理余额0

截至2024年12月31日募集资金专户余额11.49

注：尾数差异系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律法规，并结合公司实际的情况，制定了《云从科技集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。

根据《募集资金管理制度》，公司从2022年5月24日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

2022年6月6日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，并于2022年9月26日注销了中国银行股份有限公司广州龙穴岛支行开设的用于人工智能解决方案

综合服务生态项目的募集资金专项账户，具体内容请详见公司于2022年8月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《云从科技关于调整募集资

2金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-003）。

截至2024年12月31日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元账户类募集资金开户名称开户银行银行账号别专户余额中国工商银行股份有募集资

限公司广州工业大道360200292920044754111.49金专户支行中国工商银行股份有募集资

3602006029201598887已注销

限公司广州云山支行金专户中国建设银行股份有募集资限公司广州天河工业44050147051300000250已注销金专户云从科技集团股份园支行有限公司上海浦东发展银行徐募集资

98300078801900005036已注销

汇支行金专户中信银行股份有限公募集资

8111201012100488339已注销

司重庆冉家坝支行金专户招商银行股份有限公募集资

120913060210505已注销

司广州科技园支行金专户恒丰银行股份有限公募集资

802110010122728348已注销

司上海分行营业部金专户北京云从科技有限招商银行股份有限公募集资

110940443010603已注销

公司司广州科技园支行金专户广州云从人工智能招商银行股份有限公募集资

120914250810302已注销

技术有限公司司广州科技园支行金专户恒睿（重庆）人工智招商银行股份有限公募集资能技术研究院有限123911732910401已注销司广州科技园支行金专户公司江苏云从曦和人工招商银行股份有限公募集资

120921866610401已注销

智能有限公司司广州科技园支行金专户上海云从汇临人工招商银行股份有限公募集资

121935361210303已注销

智能科技有限公司司广州科技园支行金专户上海云从企业发展招商银行股份有限公募集资

121934350710402已注销

有限公司司广州科技园支行金专户芜湖云从科技有限招商银行股份有限公募集资

121945456110903已注销

公司司广州科技园支行金专户

3账户类募集资金

开户名称开户银行银行账号别专户余额

合计---11.49

三、本报告期募集资金使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，实际使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2023年4月17日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募投项目实施和资金安全的情况下，拟使用不超过人民币

3亿元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理。具体内容请详见公司于2023年 4月 18日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《云从科技关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-015）。

2024年4月17日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第

十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募投项目实施和资金安全的情况下，拟使用不超过人民币1.5亿元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，具体内容请详见公司于 2024年 4月 18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-023）。

报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：

单位：万元

4产品产品类购买金收益

委托方受托方购买日期到期日期名称型额金额云从科技集上海浦东发结构保本浮

团股份有限展银行徐汇性存动收益100002023/04/142024/04/1510.03公司支行款型

合计---10000--10.03

（五）节余募集资金使用情况

公司于2024年1月5日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，批准对首次公开发行募投项目之“人机协同操作系统升级项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司开展与主营业务相关的日常经营活动。具体内容详见公司于2024年1月6日披露的《关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-001）。

公司于2024年7月4日分别召开2024年第五次独立董事专门会议、第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，批准对首次公开发行募投项目之“轻舟系统生态建设项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司开展与主营业务相关的日常经营活动。具体内容详见公司于2024年7月6日披露的《关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-034）。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在重大违规情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

5经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，云从科技公司管理层编

制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了云从科技公司募集资金2024年度实际存放与使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为，云从科技2024年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金的使用和管理不存在重大违规情况。

6附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：云从科技集团股份有限公司

金额单位：人民币元

募集资金总额1627094945.89本年度投入募集资金总额61488187.36变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额1500553506.11变更用途的募集资金总额比例不适用已变更截至期末累计截至期末项目达到项目可项目，含投入金额与承本年度承诺投资募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投投入进度预定可使是否达行性是部分变调整后投资总额诺投入金额的实现的到预计否发生

项目资总额入金额（1）额入金额（2）（%）（4）用状态日效益重大变

更（如差额（3）＝效益

＝(2)/(1)期化

有）(2)-(1)人机协同

操作系统否813315400.00760000000.00760000000.000665401072.42-94598927.5887.552023年12不适用不适用否月已结项升级项目轻舟系统

生态建设否831064800.00220000000.00220000000.0061488187.36184176045.54-35823954.4683.722024年6月不适用不适用否已结项项目人工智能解决方案