中信建投证券股份有限公司

关于西安铂力特增材技术股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为

西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“铂力特”、“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关

法律法规的规定及要求，对铂力特2024年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

1、2019年首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1170号”文《关于同意西安铂力特增材技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A股）20000000股，每股面值人民币 1元，发行价格为 33.00元/股，募集资金总额为人民币660000000.00元，实际募集资金净额为人民币

598669200.61元。上述募集资金于2019年7月16日到位，业经信永中和会计师

事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2019XAA30335号《验资报告》。

2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1444号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次发行股票32048107股，每股发行价格94.50元，募集资金总额为3028546111.50元，扣除各项发行费用（不含增值税）共计

21150195.56元，公司实际募集资金净额3007395915.94元。上述募集资金于2023

1年12月5日已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出

具了XYZH/2023XAAA3B0103号《验资报告》。

（二）募集资金本报告期使用及结余情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

截至2024年12月31日止，公司募集资金使用情况如下：

项目金额（人民币元）

2024年1月1日募集资金账户余额12300688.62

减：募投项目进度款12299309.69

加：利息收入扣除手续费净额101769.46

减:销户余额至基本户（结余本金）906.71

减:销户余额至基本户（结余利息）102241.68

2024年12月31日募集资金余额0.00

截止2024年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金项目已全部结项，节余募集资金转出后，募集资金账户已全部注销。详见公司2024年3月21日披露的《西安铂力特增材技术股份有限公司关于募集资金专户销户完成的公告》（公告编号：2024-016）。

2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金

截至2024年12月31日止，公司累计募集资金使用情况如下：

项目金额（人民币元）

2024年1月1日募集资金账户余额2885902282.98

减：募集资金投资项目使用948684393.14

减：闲置募集资金投资理财支出13901000000.00

减：2024年支付的发行费用752036.99

加：理财本金赎回12901000000.00

加：闲置募集资金结构性存款利息收入42273363.88

加：利息收入扣除手续费净额7698779.67

2024年12月31日募集资金余额986437996.40

二、募集资金管理情况

2（一）募集资金制度的制定与执行情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，制定了《募集资金管理制度》，并已经于2019年3月26日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过，修订的《募集资金管理制度》已于2023年12月26日召开的2023年第二次临时股

东大会审议通过。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

1、2019年首次公开发行股票募集资金

2019年7月16日，公司、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）

分别与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新

技术开发区支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议报告期内有效执行，不存在问题。

2024年上半年，募集资金账户仅结余少量余额，为了便于对募集资金专户进行管理，公司不再使用中国银行西安西工大支行、上海浦东发展银行股份有限公司西安唐延路支行募集资金专户（账号：103682331275、72120078801800000556）。公司办理完毕上述募集资金专户的销户手续并将结余资金906.71元转入公司基本账

户中国银行西安高新技术开发区支行（账号：102907248906）进行管理。该账户注销后，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行就对应签署的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金

2023年12月6日，公司已与中信建投证券、存放募集资金的商业银行分别签

署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议目前正在

3有效执行，不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

截至2024年12月31日，公司募集资金余额如下：

户名开户银行银行账号账户状态西安铂力特增材技术上海浦东发展银行股份有限公721200788018000注销股份有限公司司西安唐延路支行00556西安铂力特增材技术中国银行西安西工大支行103682331275注销股份有限公司

2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金

截至2024年12月31日，公司募集资金存放专项账户的余额如下：

户名开户银行银行账号金额（元）西安铂力特增材技术中国银行西安西工大

10250707101922010274.20

股份有限公司支行西安铂力特增材技术中国建设银行西安劳

61050174001500001976322670994.86

股份有限公司动路支行西安铂力特增材技术交通银行西安朱雀大

611301078013002525522619400768.22

股份有限公司街支行西安铂力特增材技术兴业银行西安友谊路

45692010010018686622353605.54

股份有限公司支行西安铂力特增材技术上海浦东发展银行西

720100788011000072592353.58

股份有限公司安分行西安铂力特增材技术上海浦东发展银行西

720100788016000085210.00

股份有限公司安分行西安铂力特增材技术招商银行股份有限公

1299061763100060.00

股份有限公司司西安曲江支行

合计986437996.40

公司开立了募集资金现金管理产品专用结算账户，该账户将专用于暂时闲置募集资金购买现金管理产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2024年披露的《西安铂力特增材技术股份有限公司关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告》（公告编号：2024-001、2024-034）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

4（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2024年募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表1：首发募集资金使用情况对照表”和“附表2：再融资募集资金情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2024年度，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2019年首次公开发行股票募集资金

2024年度公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金

公司于2023年12月27日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开

展的情况下，使用最高额不超过人民币150000.00万元（包含本数）的部分闲置2022年度向特定对象发行A股股票募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为自该次董事会审议通过之日起12个月内。上述现金管理额度的使用期限已于2024年12月26日到期。

公司于2024年3月27日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务

开展的情况下，使用最高额不超过人民币100000.00万元（包含本数）的部分闲置

2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金进行现金管理。

公司于2024年12月27日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第

十二次会议，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

5同意为进一步提高公司2022年度向特定对象发行股票部分闲置募集资金使用效率，

在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，拟在不超过人民币100000.00万元（含本数）的现金管理额度上增加使用不超过人民币90000.00万元（含本数）

的闲置募集资金进行现金管理，即合计使用不超过人民币190000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超过12个月。

2024年度，公司运用募集资金购买理财产品的情况如下：

理财产金额资金序号银行名称期限起止日期品（万元）性质

交通银行西安城结构性2024年1月4日-2024募集

195天38000.00

南支行存款年4月8日资金

中国银行西安西结构性2024年1月5日-2024募集

296天39000.00

工大支行存款年4月10日资金

中国银行西安西结构性2024年1月5日-2024募集

395天41000.00

工大支行存款年4月9日资金

招商银行西安曲结构性2024年1月5日-2024募集

421天20000.00

江支行存款年1月26日资金

上海浦东发展银结构性2024年1月5日-2024募集

592天6000.00

行西安分行存款年4月7日资金

招商银行西安曲结构性2024年1月8日-2024募集

621天6000.00

江支行存款年1月29日资金

招商银行西安曲结构性2024年2月1日-2024募集

721天26000.00

江支行存款年2月22日资金

招商银行西安曲结构性2024年3月1日-2024募集

821天26000.00

江支行存款年3月22日资金兴业银行西安友结构性2024年3月27日募集

992天20000.00

谊路支行存款-2024年6月27日资金上海浦东发展银结构性2024年3月29日募集

1030天6000.00

行西安分行存款-2024年4月29日资金上海浦东发展银结构性2024年3月29日募集

1130天14000.00

行西安分行存款-2024年4月29日资金

交通银行西安城结构性2024年4月3日-2024募集

1296天30000.00

南支行存款年7月8日资金

招商银行西安曲结构性2024年4月3日-2024募集

1321天24100.00

江支行存款年4月24日资金

招商银行西安曲结构性2024年4月8日-2024募集

1421天30000.00

江支行存款年4月29日资金交通银行西安城结构性2024年4月11日募集

1595天42000.00

南支行存款-2024年7月15日资金

6理财产金额资金

序号银行名称期限起止日期品（万元）性质中国银行西安西结构性2024年4月15日募集

16185天39000.00

工大支行存款-2024年10月17日资金中国银行西安西结构性2024年4月15日募集

17184天41000.00

工大支行存款-2024年10月16日资金

招商银行西安曲结构性2024年5月6日-2024募集

1821天30000.00

江支行存款年5月27日资金

招商银行西安曲结构性2024年5月6日-2024募集

1921天20000.00

江支行存款年5月27日资金

浦发银行西安分结构性2024年5月6日-2024募集

2030天15000.00

行存款年6月6日资金

招商银行西安曲结构性2024年6月3日-2024募集

2121天50000.00

江支行存款年6月24日资金浦发银行西安分结构性2024年6月11日募集

2230天9000.00

行存款-2024年7月11日资金

招商银行西安曲结构性2024年7月1日-2024募集

2330天45000.00

江支行存款年7月31日资金

兴业银行西安友结构性2024年7月4日-2024募集

2427天20000.00

谊路支行存款年7月31日资金交通银行西安城结构性2024年7月19日募集

2512天42000.00

南支行存款-2024年7月31日资金交通银行西安城结构性2024年7月11日募集

2620天30000.00

南支行存款-2024年7月31日资金

兴业银行西安友结构性2024年8月1日-2024募集

2728天20000.00

谊路支行存款年8月29日资金

兴业银行西安友结构性2024年8月2日-2024募集

2828天2000.00

谊路支行存款年8月30日资金

兴业银行西安友结构性2024年8月8日-2024募集

2922天43000.00

谊路支行存款年8月30日资金

交通银行西安城结构性2024年8月1日-2024募集

3029天72000.00

南支行存款年8月30日资金

交通银行西安城结构性2024年9月2日-2024募集

3128天72000.00

南支行存款年9月30日资金

兴业银行西安友结构性2024年9月2日-2024募集

3228天17600.00

谊路支行存款年9月30日资金

兴业银行西安友结构性2024年9月2日-2024募集

3328天26400.00

谊路支行存款年9月30日资金

浦发银行西安分结构性2024年9月2日-2024募集

3428天20000.00

行存款年9月30日资金兴业银行西安友结构性2024年10月8日募集

3591天10000.00

谊路支行存款-2025年1月7日资金兴业银行西安友结构性2024年10月8日募集

3691天10000.00

谊路支行存款-2025年1月7日资金

7理财产金额资金

序号银行名称期限起止日期品（万元）性质兴业银行西安友结构性2024年10月8日募集

3723天24000.00

谊路支行存款-2024年10月31日资金兴业银行西安友结构性2024年10月9日募集

3822天20000.00

谊路支行存款-2024年10月31日资金兴业银行西安友结构性2024年10月10日募集

3921天35000.00

谊路支行存款-2024年10月31日资金交通银行西安城结构性2024年10月10日募集

4021天30000.00

南支行存款-2024年10月31日资金中国银行西安西结构性2024年10月24日募集

41147天80000.00

工大支行存款-2025年3月20日资金兴业银行西安友结构性2024年11月1日募集

4228天72000.00

谊路支行存款-2024年11月29日资金交通银行西安城结构性2024年11月1日募集

4328天30000.00

南支行存款-2024年11月29日资金浦发银行西安分结构性2024年11月29日募集

4427天20000.00

行存款-2024年12月26日资金兴业银行西安友结构性2024年12月2日募集

4524天22000.00

谊路支行存款-2024年12月26日资金交通银行西安城结构性2024年12月2日募集

4624天45000.00

南支行存款-2024年12月26日资金招商银行西安曲结构性2024年12月2日募集

4724天10000.00

江支行存款-2024年12月26日资金

合计1390100.00-

2024年度累计收到闲置募集资金结构性存款利息收入42273363.88元，其他

利息收入扣除手续费净额7698779.67元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024年度公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2024年度公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024年度公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项

目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

8公司2024年度募集资金投资项目未发生变更；公司2024年募集资金投资项目

不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2024年，由于公司部分管理人员对于募投项目具体支出方向的理解存在偏差，

公司存在使用募集资金支付与“金属增材制造大规模智能生产基地项目”未紧密关

联的其他支出的情形。基于谨慎性原则，按照严格口径，判定涉及金额766.81万元。

公司发现该问题后进行了纠正，截至专项核查报告出具之日，公司已将上述涉及金额以公司自有资金归还至募集资金专户。

公司在募集资金使用方面存在的不严谨行为，主要系相关经办人员对于募集资金使用规则的理解不够到位所导致，公司已进行了整改和纠正。公司将在以后的工作中加强工作人员法律法规和《募集资金管理制度》的合规培训和制度学习，加强日常工作中的监管力度，按月复核募集资金的使用情况，以杜绝该类情况再次发生。

公司将完善募集资金相关业务流程控制，后续会形成更为明确的募集资金使用标准和规范，针对募集资金的使用设置有效的控制流程，准确识别界定募投项目支出，做到专款专用，避免再次发生相关不规范事项。同时，保荐人将通过培训、发送提示邮件等形式，进一步督促公司管理层及经办人员加强学习募集资金存放与使用的相关规则，加深对于募集资金相关法规的理解。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)认为：公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司2024年度募集资金的实际存放与使用情况。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：针对公司2024年度在募集资金使用方面存在的不规范行为，公司进行了整改和纠正，截至专项核查报告出具之日，公司已将上述涉及金额以公司自有资金归还至募集资金专户，整改措施实施情况良好。除上述情形外，公司不存在其他募集资金存放及使用违规的情形，公司2024年度募集资金的9存放与使用的其他方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定要求。保荐机构将进一步督促公司管理层及经办人员加强学习募集资金存放与使用的相关规则，严格执行公司募集资金使用制度。

（以下无正文）10（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人签名：

闫明关天强中信建投证券股份有限公司年月日

11附表1：

首发募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额59866.92本年度投入募集资金总额1229.93变更用途的募集资金总额不适用

变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额62157.61不适用总额比例承诺投资已变更募集资金调整后投截至期末本年度投截至期末截至期末截至期项目达本年是否项目可

项目项目，含承诺投资资总额承诺投入入金额累计投入累计投入末投入到预定度实达到行性是部分变总额金额(1)金额(2)金额与承进度（%）可使用现的预计否发生

更（如诺投入金(4)＝状态日效益效益重大变有）额的差额(2)/(1)期化

(3)＝

(2)-(1)金属增材制造智能2021年不适不适

否59866.9259866.9259866.921229.9362157.612290.69103.83否工厂建设12月用用项目

合计—59866.9259866.9259866.921229.9362157.612290.69————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明

12募集资金投资项目

2024年度公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

先期投入及置换情况用闲置募集资金

2024年度公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。

暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行

详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）”

现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金

2024年度公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

13附表2：

再融资募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额300739.59本年度投入募集资金总额94868.44变更用途的募集资金总额不适用

变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额107131.03不适用总额比例承诺投资已变募集资金承调整后投资截至期末承本年度投截至期末累截至期末累计截至期项目达本年是否项目项目更项诺投资总额总额诺投入金额入金额计投入金额投入金额与承末投入到预定度实达到可行目，含(1)(2)诺投入金额的进度（%）可使用现的预计性是部分差额(3)＝(4)＝状态日效益效益否发

变更(2)-(1)(2)/(1)期生重

（如大变有）化金属增材制造大规

2025年不适不适

模智能生否244891.41244891.41244891.4142538.1250973.11-193918.3020.81否

12月用用

产基地项目补充流动不适不适

否55848.1855848.1855848.1852330.3256157.92309.74100.55不适用否资金用用

合计—300739.59300739.59300739.5994868.44107131.03-193608.56————

14未达到计划进度原因

不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目

2024年度公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

先期投入及置换情况用闲置募集资金

2024年度公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。

暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行

详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）”

现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金

2024年度公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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