上海复洁科技股份有限公司

2025年度募集资金年度存放、管理与

实际使用情况鉴证报告目录

一、募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告…………第1—2页

二、关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告第3—17页

三、附件……………………………………………………………第18—21页

（一）本所营业执照复印件………………………………………第18页

（二）本所执业证书复印件………………………………………第19页

（三）本所签字注册会计师执业证书复印件………………第20-21页募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告

天健审〔2026〕6-376号

上海复洁科技股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的上海复洁科技股份有限公司（以下简称复洁科技公司）管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供复洁科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为复洁科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任复洁科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对复洁科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

第1页共21页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，复洁科技公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了复洁科技公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二六年四月二十三日

第2页共21页上海复洁科技股份有限公司

关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕

69号）的规定，将本公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532号），本公司由主承销商国泰海通证券股份有限公司（原海通证券股份有限公司）（以下简称国泰海通公司）采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 18200000 股，发行价为每股人民币 46.22 元，共计募集资金84120.40万元，坐扣承销和保荐费用5838.14万元后的募集资金为

78282.26万元，已由主承销商国泰海通公司于2020年8月11日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1911.07万元后，公司本次募集资金净额为76371.19万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕6-56号）。

(二)募集资金基本情况

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年8月11日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额84120.40

其中：超募资金金额26349.19

第3页共21页减：直接支付发行费用7749.21

二、募集资金净额76371.19

减：

以前年度已使用金额45261.12

本年度使用金额1112.70

回购股份金额3524.16

节余资金补流金额6000.00

超募资金补流金额7900.00

现金管理金额16500.00

加：

募集资金利息收入净额5767.19

自有资金支付发行费用321.36

三、报告期期末募集资金余额2161.77

注：尾数差异系四舍五入所致

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海复洁科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰海通公司于2020年7月30日、2020年7月31日分别与招商银行、宁波银行、苏州银行、兴业银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2021年1月8日，本公司与本公司的全资子公司浙江复洁智能装备有限公司（以下简称浙江复洁公司）、招商银行股份有限公司上海大连路支行、国泰海通公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，

第4页共21页本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2022年1月17日，本公司与本公司的全资子公司浙江复洁公司、招商银行股份有限公司

上海大连路支行、国泰海通公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2022年7月26日，本公司与本公司的全资子公司浙江复洁公司、兴业银行股份有限公司

上海陆家嘴支行、国泰海通公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金存储情况

截至2025年12月31日，本公司有3个募集资金专户、1个证券回购账户，浙江复洁公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年8月11日账户状账户名称开户银行银行账号期末余额态

募集资金专户兴业银行股份有限公司上海陆家嘴支行216180100100182997580.94使用中

募集资金专户苏州银行股份有限公司扬东支行519805000008611229.39使用中

募集资金专户宁波银行股份有限公司上海虹口支行70170122000125139340.26使用中

募集资金专户兴业银行股份有限公司上海陆家嘴支行2161801001002273393.37使用中

募集资金专户招商银行股份有限公司上海大连路支行1219345403109087.81使用中证券回购专户国泰海通证券股份有限公司4300088335使用中

合计2161.77

注：苏州银行股份有限公司扬东支行期末余额中有1200.00万元已申购结构性存款，银行尚未划款，款项状态冻结三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目资金使用情况

1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

第5页共21页2.募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司环保技术与设备研发新建项目立足于科研、检测试验、新产品试制集成平台，主要为公司在污泥处理处置与资源化、新型环境净化与修复材料等领域提供新技术、新工艺、新

设备的研发服务，不产生直接的经济效益，项目的间接经济效益将从公司未来研发的产品和提供的服务中体现。

本公司补充流动资金项目涉及生产、营销等多个业务环节，每个环节的提升均会对公司的整体业务发展产生影响，共同支撑公司业务的持续稳定增长。因此补充流动资金项目无法单独核算效益。

(二)募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1.募集资金现金管理审核情况

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年8月11日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期用于购买安全

性高、流动性好

18000.002025/4/162026/4/152025/4/16

的保本型投资产品用于购买安全

30000.00性高、流动性好2024/3/272025/3/262024/3/27

的投资产品

注：在上述授权有效期之外，公司使用部分闲置募集资金进行了现金管理，2025年4月16日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，对超出授权期限使用部分闲置募集资金进行现金管理的情形进行追认

第6页共21页2.募集资金现金管理明细表

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年8月11日预计年受托产品产品购买起始截止归还尚未归还金利息委托方化收益银行名称类型金额日期日期日期额金额率兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款10000.002024/10/102025/1/102025/1/102.42%61.00民币结构性存款产品兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款6500.002025/1/62025/6/302025/6/302.17%67.63民币结构性存款产品

2025年第1期标准化

本公司苏州银行扬东支行结构性存款8000.002025/1/62025/1/272025/1/272.00%9.33结构性存款兴银理财稳添利日盈3

本公司兴业银行上海陆家嘴支行号日开固收类理财产固收类理财产品10200.002025/1/13/2025/2/20不适用22.12品

2025年第18期标准化

本公司苏州银行扬东支行结构性存款9000.002025/2/102025/2/282025/2/282.00%9.00结构性存款兴银理财稳添利日盈

本公司兴业银行上海陆家嘴支行固收类理财产品1200.002025/2/21/2025/3/28不适用2.37日开固收类理财兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款9000.002025/2/242025/6/42025/6/42.17%53.51民币结构性存款产品

2025年第31期标准化

本公司苏州银行扬东支行结构性存款9000.002025/3/32025/3/142025/3/142.20%6.05结构性存款

第7页共21页2025年第46期标准化

本公司苏州银行扬东支行结构性存款1200.002025/4/12025/4/282025/4/282.20%1.98结构性存款兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款1200.002025/4/12025/4/302025/4/302.26%2.15民币结构性存款产品兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款1200.002025/5/82025/5/302025/5/302.19%1.58民币结构性存款产品

2025年第81期标准化

本公司苏州银行扬东支行结构性存款1200.002025/5/162025/6/272025/6/272.01%2.75结构性存款兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款10000.002025/6/62025/12/302025/12/301.79%102.01民币结构性存款产品兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款6500.002025/7/12025/10/92025/10/91.92%34.19民币结构性存款产品

2025年第140期标准

本公司苏州银行扬东支行结构性存款1200.002025/7/112025/10/312025/10/311.85%6.78化结构性存款兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款6500.002025/10/132025/12/292025/12/291.70%23.31民币结构性存款产品

2025年第281期标准

本公司苏州银行扬东支行结构性存款1200.002025/11/32025/11/282025/11/282.00%1.67化结构性存款

2025年第336期标准

本公司苏州银行扬东支行结构性存款1200.002025/12/82025/12/262025/12/262.00%1.20化结构性存款兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款10000.002025/12/312026/4/810000.002.00%民币结构性存款产品兴业银行企业金融人

本公司兴业银行上海陆家嘴支行结构性存款6500.002025/12/312026/6/296500.002.00%民币结构性存款产品

第8页共21页(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年8月11日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充流动资金7900.002025/3/42025/3/21

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

1.超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况

2.超募资金使用情况明细表（用于回购股份并注销）

报告期内，公司不存在超募资金用于回购股份并注销的情况。

(七)节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司环保技术与设备研发新建项目立足于科研、检测试验、新产品试制集成平台，主要为公司在污泥处理处置与资源化、新型环境净化与修复材料等领域提供新技术、新工艺、新

设备的研发服务，不产生直接的经济效益，项目的间接经济效益将从公司未来研发的产品和提供的服务中体现。

(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

第9页共21页低温真空脱水

干化成生产2023年否[注

是35022.0037100.0037100.001091.2524564.34-12535.6666.21[注1]6366.56否

套技术建设12月3]装备扩建项目环保技术与设研发2023年备研发是5000.002922.002922.0021.451809.48-1112.5261.93[注2]不适用不适用否项目12月新建项目流动资

补流否10000.0010000.0010000.0010000.00100.00不适用不适用不适用否金承诺投

资项目－50022.0050022.0050022.001112.7036373.82-13648.18－－－－小计超募资金项目老港暂存污泥库区污泥处理生产

否10000.0010000.0010000.0010000.00100.00不适用不适用不适用否处置服建设务标段固定资产项目

第12页共21页回购回购股

公司否不适用3524.163524.163524.16100.00不适用不适用不适用不适用份股份补充流

补流否7900.007900.007900.007900.007900.00100.00不适用不适用不适用不适用动资金超募资

金项目－17900.0021424.1621424.167900.0021424.16－－－－小计

合计－－67922.0071446.1671446.169012.7057797.98-13648.18－－－－

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三(四)之说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三(五)之说明

第13页共21页2023年12月27日，上海复洁科技股份有限公司（以下简称公司）召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目”“环保技术与设备研发新建项目”结项。截至2025年12月31日，累计投入金额与承诺投入金额的差额为13648.18万元，公司将部分结余募集资金6000.00万元用于永久补充流动资金，扣除已募集资金结余的金额及形成原因签订合同待支付的募集资金金额584.96万元剩余结余金额7063.23万元。

形成原因:1.公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，根据项目规划结合实际情况，秉承合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。2.公司近年来不断优化生产系统，加强技术改造，持续提升核心部件生产制造的工艺水平，部分产品线已实现制造工艺升级，大幅提高生产效率，满足产能需求，同时降低了部分新设备的采购支出。

募集资金其他使用情况不适用

[注1]截至2025年12月31日低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目已结项，累计投入进度为66.21%；结项后公司仍需支付已签订合同待支付的尾款及质保金577.16万元人民币，该募投项目实际投入比例为67.77%。

[注2]截至2025年12月31日环保技术与设备研发新建项目已结项，累计投入进度为61.93%；结项后公司仍需支付已签订合同待支付的尾款及质保金7.80万元人民币，该募投项目实际投入比例为62.19%。

[注3]报告期内，公司通过低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目的投产实现效益6366.56万元，未达预期效益，主要原因系公司的生产采取“以销定产”的模式，根据客户的具体要求以及客户的实际状况进行订单式生产，本报告期公司虽仍受宏观经济增长放缓、政府财政承压等多种因素影响，但公司收入有一定规模回升，项目产能利用率得到一定程度的释放；公司将继续立足国内重点市场精耕细作，同时充分利用已有的技术优势、生产优势、质量优势、价格优势积极布局出海，通过多元化产品组合策略实现国内与海外市场的增长，推动产能的逐步释放。

第14页共21页环保技术环保技术研与设与设备研发本公上海市不适

备研2922.002922.0021.451809.4861.932023年12月不适用否2021/4/232021/5/31发新建项项司辖区用发新目目建项目

合计40022.0040022.001112.7026373.82－－－－--

实施主体由复洁环境工程(苏州)有限公司(以下简称苏州复洁公司)变更为浙江复洁公司，实施地点由苏州工业园区变更为浙江省德清县钟管镇实施方式由自有土地扩建变更为购地新建的原因主要是浙江复洁公

司作为公司的核心装备制造中心公司考虑将募投项目与浙江复洁公司现有生产制造相结合，同时对苏州工业园区和浙江省德清县钟管镇的运营成本在上下游产业链、相关政策、专业人才等方面做了详细比较，浙江复洁公司所在地更具有优势。本次变更已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目

议、公司2020年年度股东大会审议通过。公司已于2021年4月24日发布变更公告。上述变更完成后由于公司取得浙江省德清县钟管镇实施地点的土地使用权等待时间过长为加快该募投项目的实施进度，公司将募投项目“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目”的实施地点由浙江省德清县钟管镇变更为浙江省

变更原因、决策程序及信德清县新市镇。本次变更已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过。公司已息披露情况说明（分具体于2021年12月29日发布变更公告。

募投项目）公司对募投项目进行拆分，涉及技术装备生产制造的研发功能的部分建设内容并入“低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目”，实施主体由苏州复洁公司变更为浙江复洁公司；涉及新技术、新工艺、新设备研发的建设内容仍为“环保技术与设备研发新建项目”，实施主体由苏州复洁公司变更为本公司，实施地点由苏州工业园区变更为上海市辖区，实施方式由自有土地扩建变更为租赁房产的原因主要是为进一步提升环保技术与设备研发新建项目

运营效率，提高募投项目集约化水平，充分利用已有设施，提高募投项目实施速度。同时，本公司作为公司技术研发的核心主体，主要承担公司新技术、新工艺、新设备的研发工作，各类高端专业人才齐全，研发能力雄厚，可有效支持募投项目“环保技术与设备研发新建项目”的建设，并取得良好的效果。本次变更已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议、公司2020年年度股东大会审议通过。

第16页共21页公司已于2021年4月24日发布变更公告。

未达到计划进度的情况低温真空脱水干化成套技术装备扩建项目不适用和原因（分具体募投项目）环保技术与设备研发新建项目不适用变更后的项目可行性发不适用生重大变化的情况说明

第17页共21页本复印件仅供上海复洁科技股份有限公司天健审〔2026〕6-376号报告后附之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）

合法经营，他用无效且不得擅自外传。

第18页共21页本复印件仅供上海复洁科技股份有限公司天健审〔2026〕6-376号报告后附之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）

具有合法执业资质，他用无效且不得擅自外传。

第19页共21页本复印件仅供上海复洁科技股份有限公司天健审〔2026〕6-376号报告后附之用，证明周立新是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。

第20页共21页本复印件仅供上海复洁科技股份有限公司天健审〔2026〕6-376号报告后附之用，证明石春梅是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。