普源精电:国泰海通证券股份有限公司关于普源精电科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于普源精电科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为普源

精电科技股份有限公司（以下简称“普源精电”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对普源精电2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会2022年2月24日出具的《关于同意普源精电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]399号)同意注册，并经上海证券交易所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）

30327389股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币60.88元，共募

集资金人民币1846331442.32元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1666127187.19元。上述募集资金净额已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的德师报(验)字(22)第00172号《验资报告》验证。

首次公开发行股票募集资金基本情况表

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股票募集资金到账时间2022年4月1日

2025年1月1日至2025年12月31

本次报告期日项目金额

一、募集资金总额184633.14

其中：超募资金金额91612.72

1发行名称2022年首次公开发行股票

减：直接支付发行费用18020.43

二、募集资金净额166612.72

减：

以前年度已使用金额94087.64

本年度使用金额2821.46

暂时补流金额-

现金管理金额69160.69

银行手续费支出及汇兑损益0.66

其他-募投项目结项节余募集资金永久补充流动

-资金

其他-置换预先投入募投项目资金-

加：

募集资金利息收入448.23

其他-银行理财收益4267.50

三、报告期期末募集资金余额2131.95

（二）2023年度向特定对象发行 A股股票根据中国证券监督管理委员会于2023年9月4日出具的《关于同意普源精电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2039号），本公司获准以简易程序向特定对象发行人民币普通股5300676股，每股发行价

54.71元，募集资金总额为289999983.96元，扣除总发行费用人民币3206445.58元（不含增值税），募集资金净额为人民币286793538.38元。目前募集资金已全部到位，到位情况已经江苏苏港会计师事务所（特殊普通合伙）验证并于2023年9月19日出具了《验资报告》（苏港会验字[2023]007号）。

再融资募集资金基本情况表

单位：万元

发行名称 2023 年度向特定对象发行 A 股股票

募集资金到账时间2023/9/15本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额29000.00

2发行名称 2023 年度向特定对象发行 A 股股票

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用320.64

二、募集资金净额28679.35

减：

以前年度已使用金额6202.96

本年度使用金额5240.24

暂时补流金额-

现金管理金额15972.78

银行手续费支出及汇兑损益138.23

加：

募集资金利息收入102.13

其他-银行理财收益386.83

三、报告期期末募集资金余额1614.10

（三）发行股份购买资产并募集配套资金根据中国证券监督管理委员会于2024年7月15日出具的《关于同意普源精电科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2024]1049 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 2166377 股，发行价格为每股人民币23.08元，募集资金总额为人民币49999981.16元，扣除各项发行费用人民币5716831.13元（不含税），实际募集资金净额为人民币44283000.03元，实际收到募集资金金额为人民币43396207.57元（已扣除券商财务顾问费用及承销费用（不含税）6603773.59元）。上述募集资金已全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2024年9月27日出具《验资报告》（众会字（2024）第08865号）。

发行股份购买资产并募集配套资金基本情况表

单位：万元

2024年度发行股份购买资产并募集配套

发行名称资金

募集资金到账时间2024/9/27本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

32024年度发行股份购买资产并募集配套

发行名称资金项目金额

一、募集资金总额5000.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用660.38

二、募集资金净额4339.62

减：

以前年度已使用金额275.19

本年度使用金额435.23

暂时补流金额-

现金管理金额2000.00

银行手续费支出及汇兑损益-

其他-募投项目结项节余募集资金永久补充流

-动资金

加：

募集资金利息收入4.89

其他-银行理财收益80.32

三、报告期期末募集资金余额1714.41

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

1、首次公开发行股票

根据《募集资金管理制度》，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2022年

4月2日与保荐机构国泰海通证券股份有限公司及存放募集资金的招商银行股份

有限公司苏州木渎支行、苏州银行股份有限公司科技城支行、宁波银行股份有限

4公司苏州高新技术产业开发区支行、中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年4月2日，公司及全资子公司北京普源精电科技有限公司与保荐机

构国泰海通证券股份有限公司及存放募集资金的江苏银行股份有限公司苏州新

区支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年4月2日，公司及全资子公司上海普源精电企业发展有限公司与保

荐机构国泰海通证券股份有限公司及存放募集资金的招商银行股份有限公司深

圳车公庙支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票

2023年9月25日，公司与保荐机构国泰海通证券股份有限公司及存放募集资金的招商银行股份有限公司苏州木渎支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司西安普源精电科技有限公司与保荐机构国泰海通证券股份有限公司及存放募集资金的江苏银行股份有限公司苏州新区支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司上海普源精电企业发展有限公司与募集资金专项账户开户银行江苏银行股份有限公司苏州新区支行及保荐

机构国泰海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2023 年 10 月 27 日，公司及全资孙公司 Rigol Technologies(Malaysia) SDN.

BHD. 与募集资金专项账户开户银行宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行及保荐机构国泰海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2024年12月17日，公司及子公司上海普源精电企业发展有限公司、孙公司 RIGOL Technologies（malaysia） SDN. BHD 、保荐机构国泰海通证券股份有限公司与募集资金专项账户开户银行宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、江苏银行股份有限公司苏州分行分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，

5前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

3、发行股份购买资产并募集配套资金

2024年10月21日公司、全资子公司北京普源耐数电子有限公司、独立财

务顾问国泰海通证券股份有限公司与宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业

开发区支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

1、首次公开发行股票

单位：万元

2022年首次公开发行

发行名称股票

募集资金到账时间2022/4/1报告期账户名称开户银行银行账号账户状态末余额上海普源精电企业发招商银行深圳车公庙支755959156310

273.86使用中

展有限公司行650北京普源精电科技有江苏银行股份有限公司302501880002

-已注销限公司苏州新区支行95649普源精电科技股份有512903052810

招商银行苏州木渎支行-已注销限公司366普源精电科技股份有苏州银行股份有限公司511118000011

-已注销限公司科技城支行24宁波银行股份有限公司普源精电科技股份有750501220005

苏州高新技术产业开发-已注销限公司61716区支行普源精电科技股份有中国工商银行苏州高新110202111900

339.91使用中

限公司技术产业开发区支行1006462

62022年首次公开发行

发行名称股票普源精电科技股份有中国民生银行股份有限

6347111471518.17使用中

限公司公司苏州姑苏支行

2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票

单位：万元

2023年度向特定对象发

发行名称

行 A 股股票

募集资金到账时间2023/9/15报告期末余账户名称开户银行银行账号账户状态额普源精电科技股份有限招商银行股份有限公5129030528使用中

13.36

公司司苏州木渎支行10520（注1）上海普源精电企业发展江苏银行股份有限公3025018800

972.55使用中

有限公司司苏州新区支行0335759上海普源精电企业发展江苏银行股份有限公3025018800

4.57使用中

有限公司司苏州新区支行0398323西安普源精电科技有限江苏银行股份有限公3025018800

387.60使用中

公司司苏州新区支行0335677宁波银行股份有限公

Rigol Technologies NRA75052 使用中

司苏州高新技术产业4.50

(malaysia) SDN. BHD 02002196 （注 2）开发区支行

Rigol Technologies 宁波银行股份有限公

NRA86030 使用中

(malaysia) SDN. BHD 司苏州高新技术产业 0.93

000126023（注3）

开发区支行

Rigol Technologies Bank of China 1000004044 使用中

66.34

(malaysia) SDN. BHD (Malaysia) Berhad 10495 （注 4）

Rigol Technologies Rigol Technologies 1000004044 使用中

126.74

(malaysia) SDN. BHD (malaysia) SDN. BHD 10473 （注 5）

Rigol Technologies Rigol Technologies 1000004044 使用中

17.56

(malaysia) SDN. BHD (malaysia) SDN. BHD 10519 （注 6）

Rigol Technologies Rigol Technologies 1000004044 使用中

19.94

(malaysia) SDN. BHD (malaysia) SDN. BHD 10484 （注 7）

注1：截至2025年12月31日，该账户因长期未使用，处于久悬状态；截至本报告出具日，公司已重新激活该账户使用。

注 2：宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 NRA7505202002196（美元账户）账户余额美元6408.31元，按2025年12月31日汇率折算人民币金额4.50万元。

7注 3：宁波银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 NRA86030000126023（美元账户）账户余额美元1319.19元，按2025年12月31日汇率折算人民币金额0.93万元。

注 4：Bank of China (Malaysia) Berhad 100000404410495（美元账户）账户余额美元

94380.29元，按2025年12月31日汇率折算人民币金额66.34万元。

注 5：Bank of China (Malaysia) Berhad 100000404410473（马币账户）账户余额马币

731808.83元，按2025年12月31日汇率折算人民币金额126.74万元。

注 6：Bank of China (Malaysia) Berhad 100000404410519（美元账户）账户余额美元 24986元，按2025年12月31日汇率折算人民币金额17.56万元。

注 7：Bank of China (Malaysia) Berhad 100000404410484（马币账户）账户余额马币

115136.26元，按2025年12月31日汇率折算人民币金额19.94万元。

3、发行股份购买资产并募集配套资金

单位：万元

2024年度发行股

发行名称份购买资产并募集配套资金

募集资金到账时间2024/9/27报告期末账户账户名称开户银行银行账号余额状态普源精电科技股份宁波银行股份有限公司苏州高新8602111000使用

1585.12

有限公司技术产业开发区支行0534611中北京普源耐数电子宁波银行股份有限公司苏州高新8601111000使用

129.29

有限公司技术产业开发区支行0869332中

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

2025年6月4日，公司召开了公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金、信用证等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的议案》，同意公司基于募投项目实施

8情况使用公司自有资金、信用证等方式支付募投项目部分款项，后续以募集资金

等额置换，并从募集资金专户划转至募投项目实施主体的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于2025年6月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金、信用证等方式支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-

029）。

2025年度，公司使用首次公开发行股票募集资金置换使用部分自筹资金支

付募投项目资金6405260.03元。

2025 年度，公司使用 2023 年度向特定对象发行 A 股股票资金置换使用部分

自筹资金支付募投项目资金12241214.10元。

2025年度，公司使用发行股份购买资产并募集配套资金置换使用部分自筹

资金支付募投项目资金3236743.89元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2022年度首次公开发行股票

2024年3月20日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币78000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至公司募集资金专项账户。保荐机构对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2024年3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-027）。

92025年3月17日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币78000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至公司募集资金专项账户。保荐机构对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年3月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-005）。

截至2025年12月31日，公司使用首次公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为691606944.44元，均为安全性高、流动性好、有保本约定的银行可转让大额存单。

募集资金现金管理审核情况表发行名称2022年首次公开发行股票

募集资金到账时间2022/4/1计划进行现计划起始日计划截止日董事会审议金管理的金计划进行现金管理的方式期期通过日期额

不超过安全性高、流动性好的保本2025年3月2026年3月2025年3月

78000万元型投资产品17日16日17日

募集资金现金管理明细表发行名称2022年首次公开发行股票

募集资金到账时间2022/4/1预计归利尚未年产品类起始截止还息委托方受托银行产品名称购买金额归还化型日期日期日金金额收期额益率

10发行名称2022年首次公开发行股票

中国工商银行中国工商银行2023年350普源精电科技对公大2023/2026/3.1

苏州市新区支第3期公司客户大额35000.0000.0

股份有限公司额存单2/282/280%

行存单(36个月)0

普源精电科技中国民生银行2023年对公大额存单对公大2023/2026/5003.2

5000.00

股份有限公司苏州姑苏支行专属第43期(3年)额存单6/96/90.000%

普源精电科技中国民生银行2023年对公大额存单对公大2023/2026/5003.2

5000.00

股份有限公司苏州姑苏支行专属第43期(3年)额存单6/96/90.000%

普源精电科技中国民生银行2023年对公大额存单对公大2023/2026/5003.2

5000.00

股份有限公司苏州姑苏支行专属第43期(3年)额存单6/96/90.000%

普源精电科技中国民生银行2023年对公大额存单对公大2023/2026/5003.2

5000.00

股份有限公司苏州姑苏支行专属第43期(3年)额存单6/96/90.000%

普源精电科技中国民生银行2023年对公大额存单对公大2023/2026/3043.2

3048.21

股份有限公司苏州姑苏支行专属第27期(3年)额存单10/104/128.215%

普源精电科技中国民生银行2023年对公大额存单对公大2023/2026/3043.2

3048.21

股份有限公司苏州姑苏支行专属第27期(3年)额存单10/104/128.215%

普源精电科技中国民生银行2023年对公大额存单对公大2023/2026/4063.2

4064.28

股份有限公司苏州姑苏支行专属第27期(3年)额存单10/104/124.285%上海普源精电

招商银行深圳招商银行单位大额存对公大2025/2026/4001.4

企业发展有限4000.00

车公庙支行单2025年第3754期额存单10/2410/240.000%公司

2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票

2024年10月28日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用以简易程序向特定对象发行股票募集资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及公司全资子公司西安普源精电科技有限公司、上海普源精电企业发展有限公司和 Rigol Technologies(malaysia) SDN.BHD 使用额度最

高不超过人民币190000000元（含本数）的暂时闲置的以简易程序向特定对象

发行股票募集的资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、可转让大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至公司募集资金专项账户。此外，同意公司以协定存款方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会就此事项发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确无异议的核查

11意见。具体内容详见公司于2024年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司及全资子公司使用以简易程序向特定对象发行股票募集资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2024-100）。

2025年10月27日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用以简易程序向特定对象发行股票募集资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及公司全资子公司西安普源精电科技有限公司、上海普源精电企业发展有限公司和 Rigol Technologies(malaysia)SDN.BHD 使用额度

最高不超过人民币20000.00万元（含本数）的暂时闲置的以简易程序向特定对

象发行股票募集的资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、可转让大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至公司募集资金专项账户。此外，同意公司以协定存款方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述投资额度及投资期限内行使此次现金

管理的投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部门负责组织实施。公司监事会就此事项发表了明确同意的意见，国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于 2025 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司及全资子公司使用以简易程序向特定对象发行股票募集资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2025-065）。

截至2025年12月31日，公司使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为159727846.66元，均为安全性高、流动性好、有保本约定的银行可转让大额存单。

12募集资金现金管理审核情况表

2023 年度向特定对象发行 A 股

发行名称股票

募集资金到账时间2023/9/15计划进行董事会计划起计划截现金管理计划进行现金管理的方式审议通始日期止日期的金额过日期

不超过安全性高、流动性好的保本型投资产品2025年2026年2025年20000.00（包括但不限于结构性存款、可转让大额10月2710月2610月27万元存单等）日日日募集资金现金管理明细表

发行名称 2023 年度向特定对象发行 A 股股票

募集资金到账时间2023/9/15预尚计购归未利年产品类买起始截止还归息委托方受托银行产品名称化型金日期日期日还金收额期金额益额率

2023年第

上海普源精电企江苏银行苏州科技城支对公大1002023/2026/1002.9

4期3年

业发展有限公司行额存单0.0010/3110/310.000%

2023年第

上海普源精电企江苏银行苏州科技城支对公大3092024/2026/3092.9

4期3年

业发展有限公司行额存单9.8112/2310/319.810%

2023年第

上海普源精电企江苏银行苏州科技城支对公大3092024/2026/3092.9

4期3年

业发展有限公司行额存单9.8112/2310/319.810%

2023年第

西安普源精电科江苏银行苏州科技城支对公大3002023/2026/3002.9

4期3年

技有限公司行额存单0.0010/3110/310.000%

2023年第

西安普源精电科江苏银行苏州科技城支对公大3002023/2026/3002.9

4期3年

技有限公司行额存单0.0010/3110/310.000%

2023年第

西安普源精电科江苏银行苏州科技城支对公大2002023/2026/2002.9

4期3年

技有限公司行额存单0.0010/3110/310.000%

13发行名称 2023 年度向特定对象发行 A 股股票

RigolTechnologies 宁波银行股份有限公司

美金存利智能外773.2025/2026/773.3.3

(malaysia)SDN.B 苏州高新技术产业开发

盈币存款1706/1706/04175%

HD 区支行

3、2024年度发行股份购买资产并募集配套资金

2024年10月28日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用发行股份购买资产并募集配套资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司及公司全资子公司北京普源耐数电子有限公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币35000000元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、可转让大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至公司募集资金专项账户。

此外，同意公司以协定存款方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会就此事项发表了明确同意的意见，独立财务顾问对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2024年10月29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司及全资子公司使用发行股份购买资产并募集配套资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2024-101）。

2025年10月27日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用发行股份购买资产并募集配套资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司及公司全资子公司北京耐数电子有限公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币4000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、可转让大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到期后将归还至公司募集资金专项账户。

14此外，同意公司以协定存款方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过

之日起不超过12个月。董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述投资额度及投资期限内行使此次现金管理的投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：

选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部门负责组织实施。公司监事会就此事项发表了明确同意的意见，国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司及全资子公司使用发行股份购买资产并募集配套资金的部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》（公告编号：2025-066）。

截至2025年12月31日，公司使用向特定对象发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为20000000.00元，均为安全性高、流动性好、有保本约定的银行可转让大额存单。

募集资金现金管理审核情况表

2024年度发行股份购买资产并

发行名称募集配套资金

募集资金到账时间2024/9/27计划进行董事会计划起计划截现金管理计划进行现金管理的方式审议通始日期止日期的金额过日期

不超过安全性高、流动性好的保本型投资产品2025年2026年2025年4000.00（包括但不限于结构性存款、可转让大额10月2710月2610月27万元存单等）日日日募集资金现金管理明细表

2024年度发行股份购买资产并募集配套资

发行名称金

募集资金到账时间2024/9/27

152024年度发行股份购买资产并募集配套资

发行名称金预尚计购起截归未利年产品产品买始止还归息委托方受托银行化名称类型金日日日还金收额期期期金额益额率

普源精电宁波银行股份有限公对公对公20202202201.科技股份司苏州高新技术产业大额大额00.5/106/1000.40

有限公司开发区支行存单存单00/31/3100%

（五）超募资金使用情况

2025年6月4日，公司召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会

第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币27400万元的首次公开发行股票募集资金的超募资金永久

补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.91%。具体内容详见公司于2025年6 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-025）。截至2026年3月2日，公司已使用超募资金人民币27，400万元永久补充流动资金。

截至2025年12月31日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。

超募资金使用情况明细表

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股票

募集资金到账时间2022/4/1使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期永久补充流动资金274002025年6月4日2025年6月25日

（六）节余募集资金使用情况

2024年12月30日，公司分别召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将剩余募集资金

16永久补充流动资金的议案》。公司首次公开发行股票募投项目“北京研发中心扩建项目”已全部达到预计可使用状态，公司决定将该募投项目予以结项，为了更合理地使用募集资金，提高募集资金管理、使用效率，公司拟将该募集资金专户剩余募集资金约2671.59万元（最终转出金额以转出当日银行账户余额为准）永

久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。节余募集资金转出后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。公司监事会就此事项发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确无异议的核查意见。具体内容详见公司于2024年12月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-114）。截至2025年12月31日，前述专户中剩余募集资金已全部转出用于补充流动资金并完成销户。

公司拟定将“以自研芯片组为基础的高端数字示波器产业化项目”及“高端微波射频仪器的研发制造项目”进行结项，并将节余募集资金合计人民币450.28万元永久补充流动资金(实际金额以资金转出当日专户余额为准)，用于公司日常经营活动。节余募集资金转出后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，节余募集资金（包括利息收入）低于人民币1000.00万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。截至2025年12月31日，前述专户中剩余募集资金已全部转出用于补充流动资金并完成销户。

（七）募集资金使用的其他情况

2025年3月17日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，第二届监事会

第二十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意

公司在对募投项目实施主体、实施地点不发生改变的前提下，对公司首次公开发行股票募投项目“上海研发中心建设项目”进行延期。保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确无异议的核查意见。上述议案无需提交股东大会审议。

具体延期情况如下：

17原计划达到预定可使用状态时调整后达到预定可使用状态时

募投项目间间上海研发中心建设项

2025年4月2026年4月

目2026年3月16日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期及调整内部投资结构的议案》，对公司首次公开发行股票募投项目“上海研发中心建设项目”进行延期，保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确无异议的核查意见。上述议案无需提交股东会审议。具体延期情况如下：

前次预计达到预定可使用状延期后预计达到预定可使用状态项目名称态日期的日期上海研发中心建设

2026年4月2027年4月

项目

2025年10月27日，公司召开了第二届董事会第三十一次会议、第二届监

事会第二十九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施主体、实施地点不发生改变的前提下，对公司

2023年以简易程序向特定对象发行股票的募投项目“马来西亚生产基地项目”进行延期。保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确无异议的核查意见。

上述议案无需提交股东大会审议。

具体延期情况如下：

原计划达到预定可使用状态时调整后达到预定可使用状态时募投项目间间马来西亚生产基地项

2025年11月2026年11月

目

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募投项目实施方式、实施地点及调整内部投资结构情况

2023年12月2日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、实施地点及调整内部投资结构的议案》，同意公司将募投项目“上海研发中心建设项目”的实施方式由租赁变更为通过公司自有房产实施，同意将该募投项目的实施地点变更为中国

18（上海）自由贸易试验区临港综合区 04PD-0107 单元，并同意将募投项目的内部

投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，对项目中的“建筑工程费”进行调整，调减127.75万元租赁费用，调增127.75万元的“铺底流动资金”。公司独立董事已发表了同意的独立意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。该事项已经公司2024年4月召开的2023年年度股东大会审议通过。

2025年12月1日，公司召开了第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第三十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目调整内部投资结构的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施主体、实施地点不发生改变的前提下，对公司2023年以简易程序向特定对象发行股票的募投项目“马来西亚生产基地项目”的内部投资结构进行调整。保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了明确无异议的核查意见。上述议案无需提交股东大会审议。

具体调整内容如下：

变更前变更后序项目内容投资总拟使用募集资金金投资总拟使用募集资金金号额额额额

一建设投资8250.078250.078250.078250.07生产设备购置

11715.931715.931715.932515.93

费

2软件购置费1627.501627.501627.50227.50

厂房租赁及装

33166.003166.003166.003166.00

修费工程建设其他

4873.81873.81873.811473.81

费用

5预备费866.83866.83866.83866.83

二铺底流动资金3186.472685.923186.472685.92

三项目总投资11436.5410936.0011436.5410936.00

（二）变更募投项目实施方式、投资金额及项目延期暨新增募集资金投资项目

2024年10月28日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议审议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式、投资金额及项目延期暨新增募集资金投资项目的议案》，同意公司将募投项目“马来西亚生产

19基地项目”的实施方式由购买厂房变更为通过租赁厂房实施，同意将该募投项目

的投资总额由18500.54万元调整至11436.54万元，拟投入募集资金金额由

18000.00万元调整为10936.00万元，同意该项目达到预定可使用状态的时间从

2024年11月调整至2025年11月；同意公司将募集资金用于新增的“马来西亚研发中心项目”，该项目的投资金额为7064.00万元。保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。该事项已经公司2024年12月召开的2024年第三次临时股东大会审议通过。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2025年12月31日，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、境外项目的募集资金使用管理措施和实际效果为确保公司投资于境外项目的募集资金安全及使用规范，公司按照《上市公司募集资金监管规则》等相关规定对募集资金进行管理，并已采取包含但不限于以下措施：

（一）在境外当地的银行设立募集资金专户，并与保荐机构及银行签署相关

三方监管协议，对募集资金进行专户存储；

（二）按照项目资金使用规划进行投入，并按照公司相关规定设置多层级审核的专户对外支付流程并严格执行；

（三）建立专项的募集资金使用的明细台账和日记账以进行监督和管理；

（四）保荐机构采取抽查募集资金支出的相关原始凭据、查阅银行对账单、查阅相关会议资料、访谈相关人员等方式，对公司境外募集资金的存放和使用情况进行监督；

（五）年度审计时聘请会计师事务所对资金使用情况进行核查并出具鉴证报告。

报告期内，相关措施执行到位，保障了投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性。

20六、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

七、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《普源精电科技股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制

度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）21（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于普源精电科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王胜嵇坤国泰海通证券股份有限公司年月日22（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于普源精电科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

独立财务顾问主办

人：

王胜居拯国泰海通证券股份有限公司年月日

23附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：普源精电科技股份有限公司

1、首次公开发行股票

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股票

募集资金到账日期2022/4/1

本年度投入募集资金总额2821.46

已累计投入募集资金总额96909.11

变更用途的募集资金总额127.75

变更用途的募集资金总额比例0.08%

24发行名称2022年首次公开发行股票

截至期末截至累计期末截至投入投入项目达到项目可已变更募集资截至期本年期末金额本年是否调整后进度预定可使行性是

承诺投资项目和超募资金投募投项目性项目，金承诺末承诺度投累计与承度实达到投资总（%用状态日否发生向质含部分投资总投入金入金投入诺投现的预计额）(4)期（具体重大变变更额额(1)额金额入金效益效益＝到月份）化

(2)额的

(2)/(差额

(3)＝

(2)-(1)

以自研芯片组为基础的高端15000.15000.15000.15097.100.62024年28921.研发项目否-97.95是否数字示波器产业化项目000000955月56高端微波射频仪器的研发制16118.16118.16118.16098.2024年77901.研发项目否--20.4299.87是否造项目44444402月60-

28992.28992.28992.26783.2024年不适不适

北京研发中心扩建项目生产建设否-2208.92.38否

8686869711月用用

9888.79888.79888.72821.6529.12027年4不适不适

上海研发中心建设项目研发项目是3359.66.03否

000466月用用

5000.05000.05000.05000.0100.0不适不适

补充流动资金补流否--不适用否

00000用用

25发行名称2022年首次公开发行股票

91612.91612.54800.27400.不适不适不适不适

超募资金否-不适用否

72720000用用用用

54800.27400.不适不适不适不适

其中：补充流动资金否不适用不适用-不适用否

0000用用用用

1666121666121298002821.96909.

合计5490.————.72.72.004611

89未达到计划进度原因（分具详见本报告之“三（七）募集资金使用的其他情况”体募投项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明募集资金投资项目先期投入

详见本报告之“三（二）募投项目先期投入及置换情况”及置换情况用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况对闲置募集资金进行现金管

详见本报告之“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资

详见本报告之“三（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成

详见本报告之“三（七）节余募集资金使用情况”原因

募集资金其他使用情况详见本报告之“三（八）募集资金使用的其他情况”

2、2023 年度向特定对象发行 A 股股票

26单位：万元

发行名称 2023 年度向特定对象发行 A 股股票

募集资金到账日期2023/9/15

本年度投入募集资金总额5240.24

已累计投入募集资金总额11443.20

变更用途的募集资金总额7064.00

变更用途的募集资金总额比例24.63%项已目变截至期截至可更末累计期末行项投入金投入项目达到性募集资截至期本年截至期本年是否目调整后额与承进度预定可使是募投项金承诺末承诺度投末累计度实达到承诺投资项目和超募资金投向，投资总诺投入（%用状态日否目性质投资总投入金入金投入金现的预计含额金额的）(4)期（具体发

额额(1)额额(2)效益效益部差额＝到月份）生

分(3)＝(2)/(1重

变(2)-(1))大更变化

生产建11000.11000.11000.1159.2644.22026年不适不适

西安研发中心建设项目否8355.724.04否设00000004111月用用

27-

生产建18000.10936.10615.4065.8783.22026年不适不适

马来西亚生产基地项目是1832.182.74否设00003544311月用用

研发项7064.07064.02027年不适不适

马来西亚研发中心项目是-15.7615.767048.20.22否目0010月用用

29000.29000.28679.5240.11443.

合计17236.————

0000352420

15未达到计划进度原因（分具体募投项详见本报告之“三(八)募集资金使用的其他情况”

目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情

详见本报告之“三（二）募投项目先期投入及置换情况”况用闲置募集资金暂时补充流动资金情无况

对闲置募集资金进行现金管理，投资详见本报告之“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还

详见本报告之“三（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”银行贷款情况

募集资金结余的金额及形成原因详见本报告之“三（七）节余募集资金使用情况”

募集资金其他使用情况详见本报告之“三（八）募集资金使用的其他情况”

3、发行股份购买资产并募集配套资金

28单位：万元

发行名称2024年度发行股份购买资产并募集配套资金

募集资金到账日期2024/9/27

本年度投入募集资金总额435.23

已累计投入募集资金总额1216.54

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-项目可截至期截至行已变更末累计期末项目达到性项目，募集资截至期本年截至期投入金投入本年是否调整后预定可使是承诺投资项目和超募资金募投项含部分金承诺末承诺度投末累计额与承进度度实达到投资总用状态日否投向目性质变更投资总投入金入金投入金诺投入（%现的预计额期（具体发（如额额(1)额额(2)金额的）(4)效益效益到月份）生

有）差额(3)＝重

＝(2)-(1)(2)/(1)大变化

生产建4072.74072.74072.7435.22027年不适不适

北京实验中心建设项目否443.50-3629.2010.89否设000311月用用支付中介机构费用及相关2025年不适不适

其他否927.30927.30927.30-773.04-154.2683.36否发行费用11月用用

29发行名称2024年度发行股份购买资产并募集配套资金

5000.05000.05000.0435.21216.5

合计-3783.46————

00034未达到计划进度原因（分不适用具体募投项目）项目可行性发生重大变化不适用的情况说明募集资金投资项目先期投

详见本报告之“三（二）募投项目先期投入及置换情况”入及置换情况用闲置募集资金暂时补充无流动资金情况对闲置募集资金进行现金

详见本报告之“三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动无资金或归还银行贷款情况

募集资金结余的金额及形2024年12月26日，公司发行股份购买资产并募集配套资金项目“支付中介机构费用及相关发行费用”已全部达到预计可成原因使用状态，公司决定将其结项，并将节余募集资金1542603.80元永久补充流动资金。