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目录

一、募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告……………第1—2页

二、关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告……第3—15页募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告

天健审〔2026〕11222号

昱能科技股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技公司）管理层

编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供昱能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为昱能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任昱能科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对昱能科技公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

第1页共15页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，昱能科技公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了昱能科技募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二六年四月二十九日

第2页共15页昱能科技股份有限公司

关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕

69号）的规定，将本公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2000 万股，发行价格为每股人民币163.00元，募集资金总额为人民币326000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币22300.51万元后，实际募集资金净额为人民币303699.49万元。

本次发行募集资金已于2022年6月2日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年6月3日出具天健验[2022]第243号《验资报告》。

(二)募集资金基本情况

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月2日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额326000.00

其中：超募资金金额270448.25

减：直接支付发行费用22300.51

二、募集资金净额303699.49

减：

第3页共15页以前年度已使用金额189050.85

本年度使用金额17040.98

暂时补流金额0.00

现金管理金额101896.94

银行手续费支出及汇兑损益-78.93

加：

以前年度募集资金利息收入5137.53

本年度募集资金利息收入108.14

其他[注]9886.69

三、报告期期末募集资金余额10922.01

[注]其他均为理财产品收益。2022年理财产品收益为1726.69万元，2023年理财产品收益为2809.29万元，2024年理财产品收益为1804.25万元，2025年理财产品收益为3546.46万元

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资

金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。前述募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司及子公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2025年10月30日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于新增募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在浙商银行股份有限公司嘉兴分行新增设立募集资金专项账户，新设立的募集资金专户将用于公司超募资金的存储，并与保荐机构东方证券股份有限公司及上述银行签署募集资金专户存储三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。（具体内容详见公司于2025年11月4日刊载于上海证券交易所网站的《关于新增募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》，公告

第4页共15页编号：2025-041）。

(二)募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，本公司有23个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月2日账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态中国农业银行股份有限公司嘉兴

昱能科技1938040104008899995.49使用中科技支行中国建设银行股份有限公司嘉兴

昱能科技3305011083610966889931.64使用中科技支行

昱能科技招商银行股份有限公司嘉兴分行5719163227101090.10使用中

昱能科技交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000198523121.30使用中

昱能科技嘉兴银行股份有限公司科技支行80188005666660.03使用中

昱能科技宁波银行股份有限公司嘉兴分行890101220005922035483.03使用中中国农业银行股份有限公司嘉兴

昱能科技193804010400122390.00使用中科技支行

昱能科技交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000201475161.91使用中交通银行股份有限公司离岸业务

昱能欧洲公司 OSA334899999993010000793 335.39 使用中中心交通银行股份有限公司离岸业务

昱能美国公司 OSA334899999993010000620 625.04 使用中中心

昱能科技交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000286168531.55使用中

嘉兴昱中交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000290349837.17使用中

江苏昱达交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000345810953.42使用中

泰州昱能交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000294743172.27使用中

重庆昱丰晨交通银行股份有限公司嘉兴分行33489999101300035515197.24使用中

常熟昱中交通银行股份有限公司嘉兴分行3348999910130003553035.38使用中

浙江昱同交通银行股份有限公司嘉兴分行33489999101300035522727.64使用中

连云港昱中交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000363000162.29使用中

肥城润能交通银行股份有限公司嘉兴分行33489999101300036601955.00使用中

扬州昱中交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991015003001194309.98使用中

嘉兴昱中交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991015003017679800.10使用中

南通昱中交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991015003029922115.00使用中

昱能科技浙商银行股份有限公司嘉兴分行33500200101201003794031.04使用中

2025年8月12

重庆互创交通银行股份有限公司嘉兴分行334899991013000366344/日办理注销手续

合计10922.01

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目资金使用情况

第5页共15页1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2.募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

全球营销网络建设项目结合公司现有营销及技术服务体系，新建并升级营销及技术服务体系，进一步完善信息化系统建设，拟形成面向全球的营销服务网络，扩大市场占有率，该项目无法单独核算其效益；研发中心建设项目主要通过加强公司研发基础设施建设，培养及引进高端技术人才，提升公司整体研发实力，该项目无法单独核算其效益。

(二)募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1.募集资金现金管理审核情况

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月2日计划进行计划进行现金管董事会审议通过日现金管理计划起始日期计划截止日期理的方式期的金额

购买安全性高、

流动性好、具有

120000合法经营资质的2024年7月22日2025年7月21日2024年6月18日

金融机构销售的保本型产品

购买安全性高、

流动性好、具有

120000合法经营资质的2025年7月22日2026年7月21日2025年6月16日

金融机构销售的保本型产品

公司于2024年6月18日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币12（含）亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资质

第6页共15页的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用

期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2024年7月22日起至2025年7月21日。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。（具体内容详见公司于2024年6月19日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：2024-039）。

公司于2025年6月16日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币12亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资质的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年7月22日起至2026年7月21日。在使用授权期限内，资金可以循环滚动使用。（具体内容详见公司于2025年6月17日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：2025-026）。

2.募集资金现金管理明细表

截至2025年12月31日，公司对募集资金进行现金管理情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月2日尚未归还金公司名称受托银行产品名称产品类型购买金额起始日期截止日期预计年化收益率额中国建设保本浮动收

昱能科技银行嘉兴结构性存款5000.002025-11-242026-01-055000.000.65%-1.90%益型科技支行中国建设保本浮动收

昱能科技银行嘉兴结构性存款10800.002025-09-012026-01-0910800.000.65%-2.20%益型科技支行中国建设保本浮动收

昱能科技银行嘉兴结构性存款5000.002025-10-202026-01-235000.000.65%-1.85%益型科技支行中国建设保本浮动收

昱能科技结构性存款5000.002025-11-242026-01-235000.000.65%-1.90%银行嘉兴益型

第7页共15页科技支行宁波银行保本浮动收

昱能科技结构性存款10000.002025-12-302026-1-3010000.000.75%-2.00%嘉兴分行益型浙商银行保本浮动收

昱能科技结构性存款5000.002025-11-072026-02-065000.001.00%-1.75%-2.30%嘉兴分行益型交通银行保本浮动收

昱能科技结构性存款10000.002025-08-112026-02-1210000.001.10%-1.80%嘉兴分行益型浙商银行保本浮动收

昱能科技结构性存款5000.002025-12-052026-03-065000.001.00%-1.75%-2.30%嘉兴分行益型中国农业保本浮动收

昱能科技银行嘉兴结构性存款5000.002025-12-292026-3-315000.000.70%-2.20%益型科技支行交通银行保本浮动收

昱能科技结构性存款1000.002025-12-312026-3-311000.000.90%-1.90%嘉兴分行益型交通银行保本浮动收

昱能科技结构性存款7000.002025-12-312026-3-317000.000.90%-1.90%嘉兴分行益型交通银行

昱能科技大额存单固定收益类1078.612025-06-302026-04-251078.613.15%嘉兴分行交通银行

昱能科技大额存单固定收益类1078.612025-06-302026-04-251078.613.15%嘉兴分行交通银行保本浮动收

昱能科技结构性存款100.002025-12-152026-01-08100.000.90%-1.45%-1.65%嘉兴分行益型交通银行保本浮动收

昱能科技结构性存款600.002025-12-152026-01-08600.000.90%-1.45%-1.65%嘉兴分行益型交通银行保本浮动收

昱能科技结构性存款3300.002025-12-152026-01-083300.000.90%-1.45%-1.65%嘉兴分行益型交通银行

昱能科技大额存单固定收益类1078.612025-06-302026-04-251078.613.15%嘉兴分行交通银行

昱能科技大额存单固定收益类1078.612025-06-302026-04-251078.613.15%嘉兴分行交通银行

昱能科技大额存单固定收益类1078.612025-06-302026-04-251078.613.15%嘉兴分行交通银行

昱能科技大额存单固定收益类1078.612025-06-302026-04-251078.613.15%嘉兴分行浙商银行保本浮动收

昱能科技结构性存款2300.002025-11-072026-05-082300.001.20%-1.75%-2.40%嘉兴分行益型浙商银行保本浮动收

昱能科技结构性存款15000.002025-11-282026-05-2815000.001.20%-1.75%-2.40%嘉兴分行益型招商银行

昱能科技大额存单固定收益类2128.982025-07-302026-07-242128.983.15%嘉兴分行宁波银行

昱能科技大额存单固定收益类1065.432025-07-302026-07-281065.433.25%嘉兴分行宁波银行

昱能科技大额存单固定收益类1065.432025-07-302026-07-281065.433.25%嘉兴分行

第8页共15页宁波银行

昱能科技大额存单固定收益类1065.442025-07-302026-07-281065.443.25%嘉兴分行

合计101896.94101896.94

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

1.超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月2日计划投入超董事会审议股东会审议项目名称项目类型投资总额募资金金额通过日期通过日期储能产品产2023年8月新建项目23592.5623592.56不适用业化项目30日

昱能 30MW新建项目分布式光伏2023年10月（2025年1110000.0010000.00不适用电站建设及13日月已结项）运营项目

分布式光伏、2023年10月储能电站建新建项目20000.0020000.0013日、2025不适用设项目年6月16日注：根据公司2025年6月16日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过的《关于部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的议案》，同意“昱能 150MWH分布式储能电站建设项目”的项目名称变更为“分布式光伏、储能电站建设项目”。

2.超募资金使用情况明细表（用于回购股份并注销）

2025年度，公司不存在使用超募资金回购本公司股份并注销的情况。

(七)节余募集资金使用情况

2025年11月，公司“昱能30MW分布式光伏电站建设及运营项目”已如期结项，相关募集

资金账户余额主要系待支付给供应商的款项，项目节余资金876.87万元，计划用于永久补充流动资金。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份

第9页共15页募集资金到账时间2022年6月2日

节余募集资金合计金额876.87新项目新项目计划投董事会股东会节余募投项目节余资金节余资新项目计划投入募集审议通审议通名称金额金用途名称资总额资金总过日期过日期额

昱能 30MW 分布 用于补

式光伏电站建876.87充流动不适用不适用不适用不适用不适用设及运营项目资金

(八)募集资金使用的其他情况

公司于2024年3月19日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有资金、自有外汇及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司 ALTERERGY POWER SYSTEM EUROPEB.V.ALTENERGY POWER SYSTEMS USA INC 等在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况，通过自有资金、自有外汇及银行承兑汇票等方式预先支付募投项目相关款项，后续从募集资金专户划转等额资金至各自的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

具体内容详见公司于 2024 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-021）。

截至2025年12月31日，公司使用自有资金支付募投项目人员工资及费用，并以募集资金置换累计金额为人民币2786.26万元。其中，2025年度，公司以募集资金置换金额为人民币1719.78万元。

2025年4月29日，公司召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“研发中心建设项目”、“全球营销网络建设项目”达到预定可使用状态时间均延长至2027年6月。（具体内容详见公司于2025年4月30日刊载于上海证券交易所网站的《关于部分募投项目延期的公告》，公告编号：2025-012）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年6月16日，公司召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分超募资金投资项目增加实施内容及地点并调整项目建设周期的议案》，同意“昱能 150MWH 分布式储能电站建设项目”增加实施内容及地点并调整项目建设

第10页共15页补充流动20006.47

补流否20000.0020000.0020000.000.006.47100.03不适用不适用不适用否

资金项目[注]承诺投资

--55551.7555551.7555551.757834.4939084.96-16466.7970.36----项目小计超募资金投向永久补充

补流否140000.00140000.00140000.000.00140000.000.00100.00不适用不适用不适用否流动资金

回购股份回购否不适用不适用不适用0.0016183.74-不适用不适用不适用不适用否储能产品

产业化项生产建设否23592.5623592.5623592.56839.701649.20-21943.366.992028年8月不适用不适用否目是，原“昱能

150MWH

分布式光分布式

伏、储能储能电

生产建设20000.0020000.0020000.00241.10413.96-19586.042.072027年10月不适用不适用否电站建设站建设项目项目”增加实施内容及更名昱能

30MW 分

布式光伏

生产建设否10000.0010000.0010000.008125.698759.97-1240.0387.602025年11月761.26不适用否电站建设及运营项目超募资金

193592.56193592.56193592.569206.49167006.87-42769.43——761.26——

投向小计

合计249144.31249144.31249144.3117040.98206091.83-59236.22——761.26

第13页共15页1.研发中心建设项目和全球营销网络建设项目在实际执行过程中，由于市场环境、公司业务调整、发

展战略优化等多种因素的影响，募投项目建设进度较预期有所延缓。研发中心建设项目受设计方案多次调整延误工期和土方开挖无临时用地施工难度大的影响，项目建筑工程未能按计划时间达到预定的可使用状态；全球营销网络建设项目在国际贸易环境和全球光伏市场需求分布发生显著变化的情况下，公司通过适度放缓项目实施进度以最大可能保持在全球化布局中的优势。经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，同意将研发中心建设项目和全球营销网络建设项目达到预定可使用状态时间延未达到计划进度原因（分具体项目） 长至 2027 年 6 月。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-012）。

2.公司募投项目“储能产品产业化项目”在实际执行过程中，由于公司业务调整、发展战略优化等多

种因素的影响，募投项目建设进度较预期有所延缓。经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，同意将“储能产品产业化项目”达到预定可使用状态时间延长至2028年8月。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2026-017）。

项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

详见本公告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况相关产品情况”。

详见本公告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况银行贷款情况”。

募集资金结余的金额及形成原因详见本公告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”。

募集资金其他使用情况详见本公告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。

[注]补充流动资金项目实际投入金额高于承诺投入金额系募集资金利息收入继续投入项目所致