三一重能股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

2023年12月31日三一重能股份呢有限公司

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募集资金存放与实际使用情况鉴证报告1–2

三一重能股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告3–16募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

安永华明（2024）专字第70023332_G03号三一重能股份有限公司

三一重能股份有限公司董事会：

我们接受委托，对后附的三一重能股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是三一重能股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，三一重能股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2023年度三一重能股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。

本报告仅供三一重能股份有限公司披露2023年度报告使用，不适用于其他用途。

A member firm of Ernst & Young Global Limited募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）

安永华明（2024）专字第70023332_G03号三一重能股份有限公司（本页无正文）

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：李勇

中国注册会计师：黄宇澄中国北京2024年4月29日

A member firm of Ernst & Young Global Limited三一重能股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等法律法规的规定，三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）将2023年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意三一重能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）188285715 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 29.80元。

本次公开发行募集资金总额为561091.43万元，扣除总发行费用14021.58万元（不含增值税），募集资金净额为547069.86万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月17日出具了《三一重能股份有限公司验资报告》（安永华明[2022]验字第 70023332_G03 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，公司本年度使用募集资金人民币144777.53万元，募集资金专户余额为105692.88万元，具体情况如下：

单位：万元项目金额

募集资金总额561091.43

减：券商保荐及承销费用（含增值税）12443.66

实际收到的募集资金总额548647.77

3减：以募集资金置换预先投入项目的自筹资金金额41611.87

减：超募资金直接投入募集资金项目的金额18263.09

减：直接投入募集资金项目的金额51272.64

减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额1367.98

减：补充流动资金100000.00

减：超募资金永久性补充流动资金73100.00

减：使用暂时闲置募集资金进行现金管理166570.15

加：利息收入扣除手续费净额9230.84

截至2023年12月31日募集资金专户余额105692.88

注：1.上述表格中出现合计期末余额与各分项数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。

2.公司已于2022年6月21日披露《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次发行

费用合计14021.58万元（不包含增值税），其中保荐及承销费用11739.30万元（不包含增值税）、增值税金额为704.36万元。

3.公司已于2022年6月17日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，

其中募集资金投资方向及使用安排中包括将本次募集资金中的100000.00万元用于补充流动资金。

4.公司分别于2022年12月14日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，于2022年12月30日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金7.31亿元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.97%。

5.公司分别于2023年8月29日召开第一届董事会第四十五次会议、第一届监事会第三十七次会议、于2023年9月14日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施项目的议案》，同意将三一张家口风电产业园建设项目变更为三一重能智能风电装备制造产业园建设项目，同时使用部分超募资金23496.00万元增加投资额；同意使用超募资金50800.00万元投资建设三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司4监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《三一重能股份有限公司募集资金管理制度》。

根据上述制度，公司设立了募集资金专用账户，并与专户存储募集资金的商业银行、保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用，上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，公司均严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：

账户余额序号银行名称募集资金专户账号（万元）

1招商银行股份有限公司北京11090655191030615138.77

自贸试验区商务中心区支行

2湖南三湘银行股份有限公司00700101010000043883.41

3交通银行股份有限公司北京11006208301300363071514851.16

宣武支行

4中国银行股份有限公司长沙58598019041712105.39

市梦泽园支行

5中国银行股份有限公司长沙58468059646032788.55

市梦泽园支行

6中国银行股份有限公司长沙60808060313830705.60

市梦泽园支行

7中国建设银行股份有限公司44050111278200000252100.00

广州琶洲创新支行

注：募集资金专户中国工商银行长沙市星沙支行1901023029200368821、中国建设银

行股份有限公司长沙新世纪支行43050186373600000890、交通银行股份有限公司长沙湘江

5中路支行431601888013001687135用于补充流动资金的募集资金账户资金已使用完毕，并

完成销户；募集资金专户中国银行股份有限公司长沙市梦泽园支行591178691718用于新建

大兆瓦风机整机生产线项目的募集资金账户资金已变更用于郴州三一智能制造产业园项目，转至中国银行长沙市股份有限公司梦泽园支行585980190417，并完成销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告（附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2022年6月27日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币532000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、大额存单、通知存款、单位存款产品、结构性存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年6月28日在上海证券交易所网站披露的《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-001）。

2023年6月26日，公司召开第一届董事会第四十二次会议、第一届监事会第三十四次会议，审议通过《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币260000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包

6括但不限于定期存款、大额存单、通知存款、单位存款产品、结构性存款等）。

在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2023年6月27日在上海证券交易所网站披露的《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-021）。

截至2023年12月31日，公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为人民币166570.15万元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：

银行名称产品名称收益类型金额（元）产品期限

每12个月审议一次，湖南三湘银行

三湘存保本浮动收益1665701500.94总期限为2022.6.28-股份有限公司

2027.6.28

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司在报告期内不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司分别于2023年8月29日召开第一届董事会第四十五次会议、第一届监

事会第三十七次会议、于2023年9月14日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施项目的议案》，基于公司战略布局考虑，同意将三一张家口风电产业园建设项目变更为三一重能智能风电装备制造产业园建设项目，同时使用部分超募资金23496.00万元增加投资额；同意使用超募资金50800.00万元投资建设三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目。具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站披露的《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2023-037）、《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施项目的公告》（公告编号：2023-038）。

7（八）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（九）募集资金使用的其他情况

公司于2022年12月14日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，为了提高支付效率，同意公司在募投项目在实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员薪酬费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于2022年12月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告》（编号：2022-039）。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司分别于2022年12月14日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届

监事会第二十八次会议，于2022年12月30日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，基于公司战略布局考虑，同意将新建大兆瓦风机整机生产线项目变更为郴州三一智能制造产业园项目，并同意向新项目实施主体增资以实施募投项目。具体内容详见公司于2022年12月15日在上海证券交易所网站披露的《关于变更部分募投项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-035）。2023年6月17日，公司召开第一届董

事会第四十一次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户的议案》，同意公司的全资子公司三一重能装备（郴州）有限公司开立“郴州三一智能制造产业园项目”募集资金存储专项账户，以规范募集资金管理，提高募集资金使用效率。

公司分别于2023年8月29日召开第一届董事会第四十五次会议、第一届监

事会第三十七次会议、于2023年9月14日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，基于公司战略布局考虑，同意将三一张家口风

8电产业园建设项目（实施主体为三一张家口风电技术有限公司）变更为三一重

能智能风电装备制造产业园建设项目（实施主体为三一（巴里坤）风电装备有限公司），同时使用部分超募资金23496.00万元增加投资额。具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站披露的《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2023-037）。2023年9月21日，公司将三一张家口风电技术有限公司募集资金专户中的余额16882.98万元通过三一重能账户转入三一（巴里坤）风电装备有限公司开立的募集资金专户中。

截至2023年12月31日，变更募集资金投资项目情况表详见本报告（附表

2）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《三一重能股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定及时、真

实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。

三一重能股份有限公司董事会

2024年4月29日

9附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：三一重能股份有限公司单位：万元

募集资金总额（注1）548647.77本年度投入募集资金总额144777.53

变更用途的募集资金总额55194.17

已累计投入募集资金总额284247.60变更用途的募集资金

10.06%

占总额比例项目已变更截至期截至期末累项目达可行项目，末投入截至期末承截至期末累计投入金额到预定是否达性是含部分募集资金承调整后投资本年度投入进度本年度实承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入可使用到预计否发

变更诺投资总额总额金额（%）现的效益

(1)(2)金额的差额状态日效益生重

（如(4)＝

(3)＝(2)-(1)期大变

有）(2)/(1)化是新建大兆瓦风机是38690.17-----0.00%不适用不适用不适用（注整机生产线项目

3）

郴州三一智能制2024-

是-38690.1738690.1727368.5227368.52-11321.6570.74%不适用不适用否

造产业园项目6-30不适用风机后市场工艺否15087.8915087.8915087.89374.81374.81-14713.082.48%（注不适用不适用是技术研发项目

2）

新产品与新技术2024-

否117389.57117389.57117389.5712540.6054152.47-63237.1046.13%不适用不适用否

开发项目12-31是三一张家口风电是16504.00-----0.00%不适用不适用不适用（注产业园建设项目

3）

10项目

已变更截至期截至期末累项目达可行项目，末投入截至期末承截至期末累计投入金额到预定是否达性是含部分募集资金承调整后投资本年度投入进度本年度实承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入可使用到预计否发

变更诺投资总额总额金额（%）现的效益

(1)(2)金额的差额状态日效益生重

（如(4)＝

(3)＝(2)-(1)期大变

有）(2)/(1)化三一重能智能风

2024-

电装备制造产业是-16504.0016504.009883.809883.80-6620.2059.89%不适用不适用否园建设项目不适用生产线升级改造否15507.5115507.5115507.511104.911104.91-14402.607.12%（注不适用不适用是项目

2）

不适

补充流动资金否100000.00100000.00100000.002141.80100000.00-100.00%不适用不适用不适用用

超募资金投向：

超募资金永久补不适

否不适用73100.0073100.0073100.0073100.00-100.00%不适用不适用不适用充流动资金用三一巴彦淖尔零

2024-不适

碳产业园一期建否不适用50800.0050800.0018263.0918263.09-32536.9135.95%不适用不适用

9-30用

设项目三一重能智能风

2024-不适

电装备制造产业否不适用23496.0023496.00---23496.000.00%不适用不适用

8-10用

园建设项目

合计—303179.14450575.14450575.14144777.53284247.60-166327.54—————

1.郴州三一智能制造产业园项目

郴州三一智能制造产业园项目整体建设工厂量大、环保节能要求高，建设标准高，选未达到计划进度原因

用了技术成熟可靠、满足产品基数要求和生产效率的先进设备，项目建设涵盖基础设施建（分具体募投项目）

设、数字化工艺、设备采购、运输、安装组织及调试等环节，建设周期较长，厂房、设备等相关款项未达到合同约定的支付节点。公司基于审慎性原则，严格把控项目整体质量，

11综合考虑实际建设进度、资金使用情况的影响，在保持募投项目的实施主体、投资总额、资金用途等均不发生变化的情况下，经2024年1月8日召开的第一届董事会第五十二次会

议、第一届监事会第四十四次会议审议通过，决定将该募投项目达到预定可使用状态日期调整为2024年6月30日。

2.风机后市场工艺技术研发项目、生产线升级改造项目

（1）推进降本增效，提高募集资金使用效率：随着业务战略的调整，公司全面推进降本增效。为更好地维护投资者利益，从整体经营角度出发，在不影响业务开展的情况下，公司对部分项目实施进度进行优化调整，拟暂时中止实施原募投项目“风机后市场工艺技术研发项目”及“生产线升级改造项目”，以提升现金流，提高募集资金的使用效率。

（2）原项目市场环境发生较大变化：近些年来，国家陆续出台多项政策，鼓励风力

发电行业发展与创新。在“双碳”战略的大背景下，大兆瓦和超长叶片逐渐成为风力发电行业主流。风机产品大兆瓦、智能化、数字化趋势明显，产品更新换代与前沿技术的研究及产业化落地是保持竞争力的必要条件。国内陆上、海上风电均已进入平价时代，市场竞争加剧，新增风电装机继续保持高增长。基于国家和风电行业发展趋势、风电行业市场现状及企业发展战略综合考虑，为满足现有市场和技术需求，公司拟将原募投项目变更为“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”，以加大大兆瓦和大尺寸叶片研发力度，推动大型化、智能化、数字化等风机技术的开发和应用。

（3）新项目实施有利于进一步提升公司市场竞争力：拟变更的“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”符合公司整体战略布局，内蒙古区域为重要风资源所在地，从提升风能发电机叶片产能为出发点，结合公司现有资源状况，新建叶片厂房生产风电叶片，生产大兆瓦和大尺寸叶片，将增强公司产品在国内外市场上的竞争力，公司也将全力推进市场拓展和产品技术研发，进一步提升公司产品供应能力，创造良好效益，巩固和提高公司在风电行业的领先地位。

基于以上原因，经2024年4月29日召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会

第四次会议审议通过，拟将“风机后市场工艺技术研发项目”、“生产线升级改造项目”尚未

使用的募集资金用于投资建设新项目“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”。

1、推进降本增效，提高募集资金使用效率：随着业务战略的调整，公司全面推进降本增效。为更好地维护投资者利益，从整体经营角度出发，在不影响业务开展的情况下，项目可行性发生公司对部分项目实施进度进行优化调整，拟暂时中止实施原募投项目“风机后市场工艺技重大变化的情况说明术研发项目”及“生产线升级改造项目”，以提升现金流，提高募集资金的使用效率。

2、原项目（风机后市场工艺技术研发项目、生产线升级改造项目）市场环境发生较

12大变化：近些年来，国家陆续出台多项政策，鼓励风力发电行业发展与创新。在“双碳”战

略的大背景下，大兆瓦和超长叶片逐渐成为风力发电行业主流。风机产品大兆瓦、智能化、数字化趋势明显，产品更新换代与前沿技术的研究及产业化落地是保持竞争力的必要条件。国内陆上、海上风电均已进入平价时代，市场竞争加剧，新增风电装机继续保持高增长。基于国家和风电行业发展趋势、风电行业市场现状及企业发展战略综合考虑，为满足现有市场和技术需求，公司拟将原募投项目变更为“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”，以加大大兆瓦和大尺寸叶片研发力度，推动大型化、智能化、数字化等风机技术的开发和应用。

（3）新项目（三一锡林郭勒零碳智造产业园项目）实施有利于进一步提升公司市场

竞争力：拟变更的“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”符合公司整体战略布局，内蒙古区域为重要风资源所在地，从提升风能发电机叶片产能为出发点，结合公司现有资源状况，新建叶片厂房生产风电叶片，生产大兆瓦和大尺寸叶片，将增强公司产品在国内外市场上的竞争力，公司也将全力推进市场拓展和产品技术研发，进一步提升公司产品供应能力，创造良好效益，巩固和提高公司在风电行业的领先地位。

基于以上原因，经2024年4月29日召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会

第四次会议审议通过，拟将“风机后市场工艺技术研发项目”、“生产线升级改造项目”尚未

使用的募集资金用于投资建设新项目“三一锡林郭勒零碳智造产业园项目”。

2022年12月14日，公司召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹募集资金投资项目资金的议案》，同意公司使用募集资金41611.87万元置换预先已投入募投项目的自筹资先期投入及置换情况

金、使用募集资金1367.98万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计置换资金总额为

42979.85万元。

用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行

详见专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

现金管理，投资相关产品情况公司分别于2022年12月14日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，于2022年12月30日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于用超募资金永久补充流动资金使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金7.31亿元用于永久性或归还银行贷款情况

补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.97%。

截至2023年12月31日，本公司已将用于永久补充流动资金的超募资金全部用于经营

13活动。

公司分别于2023年8月29日召开第一届董事会第四十五次会议、第一届监事会第三十七次会议、于2023年9月14日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》使用超募资金用于在建项目

《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施项目的议案》，同意及新项目（包括收购资本等）的情况

将三一张家口风电产业园建设项目变更为三一重能智能风电装备制造产业园建设项目，同时使用部分超募资金23496.00万元增加投资额；同意使用超募资金50800万元投资建设三一巴彦淖尔零碳产业园一期建设项目。

募集资金结余的金额及形成原因不适用公司募投项目在实施过程中需要支付人员薪酬费用，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的相关规定，人员薪酬只能在公司基本户统一支付。为了提高支付效率，计划使用公司基本户支付募投项目人员薪酬费用，之后定期以募集资金等额置换，并募集资金其他使用情况从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告》（编号：2022-

039）。

注：1、募集资金总额合计人民币548647.77万元为扣减承销保荐费人民币12443.66万元（含增值税）后的资金总额。

2、风机后市场工艺技术研发项目和生产线升级改造项目达到预定可使用状态日期为不适用，原因为该项目拟变更为三一锡林郭勒零碳智造产业园项目，具体请见上表“项目可行性发生重大变化的情况说明”部分。

3、基于公司战略布局考虑，综合考虑市场、行业环境的变化，分别经2022年第四次临时股东大会及2023年第二次临时股东大会审议通过，已将新建大

兆瓦风机整机生产线项目变更为郴州三一智能制造产业园项目、将三一张家口风电产业园建设项目变更为三一重能智能风电装备制造产业园建设项目。

14附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目截至期末计本年度实实际累计投资进度项目达到预是否达变更后的项目本年度实现

变更后的项目对应的原项目拟投入募集划累计投资际投入金投入金额（%）定可使用状到预计可行性是否发的效益

资金总额金额(1)额(2)(3)=(2)/(1)态日期效益生重大变化郴州三一智能制新建大兆瓦风机

38690.1738690.1727368.5227368.5270.74%2024-6-30不适用不适用否

造产业园项目整机生产线项目三一重能智能风三一张家口风电

电装备制造产业16504.0016504.009883.809883.8059.89%2024-8-10不适用不适用否产业园建设项目园建设项目

合计-55194.1755194.1737252.3237252.32-----

1.项目变更主要基于公司战略布局考虑，将新建大兆瓦风机整机生产线项目变更为郴州三一智能制造产

业园项目是公司根据国家和风电行业发展趋势及企业发展战略做出的变更，将利用郴州市风电产业资源，新建主机厂房与塔筒厂房，提升公司具有自主知识产权和国际先进水平的风电主机生产规模，填平补齐柔性生产线部分设备，解决生产瓶颈，提升产品质量。同时整合公司资源，降低物流运输成本，将郴州打造成南方主机生产及交付的主要基地。

变更原因（分具体募投项目）2.项目变更主要基于国家和风电行业发展趋势及企业发展战略考虑，将“三一张家口风电产业园建设项目”变更为“三一重能智能风电装备制造产业园建设项目”，能够利用新疆区域丰富的风力资源，新建联合厂房生产风力主机与叶片，提升公司具有自主知识产权和国际先进水平的风电主机与叶片生产规模，填平补齐柔性生产线部分设备，解决生产瓶颈，提升产品质量，完善公司在西北区域“大兆瓦主机”和“大兆瓦大尺寸叶片”的开发与制造，增强企业产品在国内外市场上的竞争力，且进一步提升公司在西北区域产品供应能力，创造良好效益，进一步巩固和提高公司在风电行业的领先地位。

1.公司分别于2022年12月14日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第二十八次会议，于决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项2022年12月30日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目并使用募集资金向目）全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意将新建大兆瓦风机整机生产线项目变更为郴州三一智能制造产业园项目。

152.公司分别于2023年8月29日召开第一届董事会第四十五次会议、第一届监事会第三十七次会议、于2023年9月14日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目、使用超募资金增加投资额并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意将三一张家口风电产业园建设项目变更为三一重能智能风电装备制造产业园建设项目。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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