华盛锂电:江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

证券代码：688353证券简称：华盛锂电

江苏华盛锂电材料股份有限公司

2025年第二次临时股东大会

会议资料

2025年9月江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

2025年第二次临时股东大会会议须知....................................1

2025年第二次临时股东大会会议议程....................................3

2025年第二次临时股东大会会议议案....................................6

议案一关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案..............................6

议案二关于取消监事会、变更公司法定代表人、修订公司章程并办理工商变更登记

事宜的议案................................................10

议案三关于修订公司部分治理制度的议案...................................55

议案四关于第三届董事会独立董事津贴的议案.................................56

议案五关于换届选举第三届董事会非独立董事的议案..............................57

议案六关于换届选举第三届董事会独立董事的议案............................会会议资料江苏华盛锂电材料股份有限公司

2025年第二次临时股东大会会议须知为了维护全体股东的合法权益，保证股东在江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“公司”）依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东会规则（2025年修订）》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》、《江苏华盛锂电材料股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定2025年第二次临时股东大会会议须知，请全体出席股东大会的人员自觉遵守。

一、为确认出席大会的股东及股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员

将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大会

的股东及股东代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东及股东代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

在此之后进入的股东及股东代理人无权参与现场投票表决，但仍可通过网络投票进行表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股

东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东

代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

1江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东及股东代理人所提问题。

对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：

同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司

董事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要

随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十三、股东及股东代理人出席本次股东大会会议所产生的费用由股东及股东代理人自行承担。公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2025年8月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-058）。

2江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

江苏华盛锂电材料股份有限公司

2025年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）现场会议时间：2025年9月15日13:30

（二）现场会议地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路1号公司一楼会议室

（三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合

（四）会议召集人：公司董事会

（五）会议主持人：董事长沈锦良先生

（六）网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止日期：自2025年9月15日至2025年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、现场会议议程

（一）参会人员签到，领取会议资料

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员

（三）主持人宣读股东大会会议须知

（四）推举本次会议计票、监票人员

（五）逐项审议以下议案

3江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

序号议案名称非累积投票议案

1《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》《关于取消监事会、变更公司法定代表人、修订公司章程并办理工

2商变更登记事宜的议案》

3.00《关于修订公司部分治理制度的议案》

3.01《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》

3.02《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

3.03《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

3.04《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

3.05《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》

3.06《关于修订〈募集资金使用管理制度〉的议案》

3.07《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

3.08《关于修订〈累积投票制实施细则〉的议案》

3.09《关于修订〈控股子公司管理制度〉的议案》

4《关于第三届董事会独立董事津贴的议案》

累积投票议案

5.00《关于换届选举第三届董事会非独立董事的议案》

5.01《关于选举沈锦良先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

5.02《关于选举沈鸣先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

5.03《关于选举李伟锋先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

5.04《关于选举马阳光先生为公司第三届董事会非独立董事的议案》

5.05《关于选举匡怡纯女士为公司第三届董事会非独立董事的议案》

6.00《关于换届选举第三届董事会独立董事的议案》

6.01《关于选举史浩明先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

6.02《关于选举周豪慎先生为公司第三届董事会独立董事的议案》

6.03《关于选举于北方女士为公司第三届董事会独立董事的议案》

（六）与会股东及股东代理人发言及提问

4江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八）休会，汇总现场投票表决结果

（九）复会，主持人宣布会议现场表决结果

（十）见证律师宣读本次股东大会见证意见

（十一）与会人员签署会议记录等相关文件

（十二）主持人宣布现场会议结束

5江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

江苏华盛锂电材料股份有限公司

2025年第二次临时股东大会会议议案

议案一：

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案

各位股东及股东代理人：

在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》等法律法规的的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营发展的需要。

公司超募资金金额为186700.17万元，本次拟用于永久补充流动资金：按公司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过23700.00万元，占超募资金总额的比例为12.69%，不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887号），公司获准以首次公开发行方式向公众发行人民币普通股2800.00万股，发行价格为人民币98.35元/股，募集资金总额为人民币2753800000.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币186795496.51元后，实际募集资金净额为人民币2567004503.49

6江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料元。上述募集资金已全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于2022年7月9日出具了容诚验字[2022]230Z0178号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金采取专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、募集资金专户所在银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况根据《江苏华盛锂电材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元人民币拟用募集资金投调整后募集资序号募集资金投资项目项目投资总额入金额金投入金额

1年产6000吨碳酸亚乙烯酯、300087350.0067350.0087350.00吨氟代碳酸乙烯酯项目

2研发中心建设项目2650.282650.282650.28

合计90000.2870000.2890000.28

三、前次使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况

公司于2022年8月8日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会

第七次会议，于2022年8月29日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通

过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金计划投资政策进行的前提下，使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过50000.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为26.78%，不超过超募资金总额的30%。

公司于2023年8月7日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第

六次会议，于2023年8月23日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集

7江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

资金计划投资政策进行的前提下，使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过50000.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为

26.78%，不超过超募资金总额的30%。

公司于2024年8月22日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会

第十一次会议，于2024年9月9日召开了2024年第三次临时股东大会，审议通

公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金补充流动资金金额将不超过超募

资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金除外。

公司前三次使用部分超募资金永久补充流动资金具体情况参见公司于2022年 8月 9日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》、于2023年8月 8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》、于2024年8月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏华盛锂电材料股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。

四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

8江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营发展的需要。

公司超募资金金额为186700.17万元，经前三次超募资金共计永久补流

150000.00万元、使用超募资金补充募投项目资金缺口20000.00万元及使用超

募资金回购公司股票3000.00万元后，公司超募资金余额为13700.17万元，超募资金理财利息约为10000.00万元。本次拟使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过23700.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为12.69%，不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金补充流动资金金额将不超过超募

本议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，现将此议案提交公司股东大会审议，请各位股东及股东代理人审议。

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

2025年9月15日

9江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

议案二：

关于取消监事会、变更公司法定代表人、修订公司章程并办理工商变更登记事宜的议案

各位股东及股东代理人：

一、关于取消监事会的情况为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定，公司不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司监事会仍将严格按照法律、法规及规范性文件的要求继续履行职能，维护公司及全体股东的合法利益。

二、关于变更公司法定代表人

为了提高公司管理及运营效率，更好地规范公司经营和落实主体责任，现将公司法定代表人由董事长担任变更为由总经理担任。

鉴于上述拟变更公司法定代表人由公司总经理担任事项，根据相关法律法规的有关规定，并结合实际情况，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订。

三、关于修订《公司章程》的情况

为进一步提升公司的规范运作水平，根据《公司法》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关条款进行修订，具体内容详见本议案附表。除附表所列

10江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料内容外，《公司章程》亦将“股东大会”统一调整为“股东会”，删除“监事”、“监事会”等表述，因删减和新增部分条款，《公司章程》中原条款序号、援引条款序号按修订内容相应调整，为突出列示修订重点，上述内容未在附表中列示。

本议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，现将此议案提交公司股东大会审议。本议案为股东大会特别决议议案，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。请各位股东及股东代理人审议。

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

2025年9月15日

11江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

附表：《公司章程》修订对照表修订前条款修订后条款

第一条为维护公司、股东、职工

第一条为维护公司、股东和债权

和债权人的合法权益，规范公司的组织人的合法权益，规范公司的组织和行和行为，根据《中华人民共和国公司法》为，根据《中华人民共和国公司法》（以（以下简称“《公司法》”）、《中华人民下简称“《公司法》”）、《中华人民共和共和国证券法》（以下简称“《证券国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上法》”）、《上市公司章程指引》等法律法市公司章程指引》等法律法规及规范性

规及规范性文件的有关规定，制订本章文件的有关规定，制订本章程。

程。

第八条总经理为公司的法定代表人。担任法定代表人的总经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

法定代表人以公司名义从事的民

第八条董事长为公司的法定代表事活动，其法律后果由公司承受。本章人。

程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。

第九条公司全部资产分为等额股

第九条股东以其认购的股份为限份，股东以其认购的股份为限对公司承对公司承担责任，公司以其全部资产对担责任，公司以其全部资产对公司的债公司的债务承担责任。

务承担责任。

第十条本公司章程自生效之日

第十条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关

司与股东、股东与股东之间权利义务关

系的具有法律约束力的文件，对公司、系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有

股东、董事、高级管理人员具有法律约

法律约束力的文件。依据本章程，股东束力的文件。依据本章程，股东可以起可以起诉股东，股东可以起诉公司的董诉股东，股东可以起诉公司的董事、高事、监事、经理和其他高级管理人员，级管理人员，股东可以起诉公司，公司股东可以起诉公司，公司可以起诉股可以起诉股东、董事、高级管理人员。

东、董事、监事、经理和其他高级管理

公司、股东、董事、高级管理人员人员。

之间涉及本章程规定的纠纷，应当先行公司、股东、董事、监事、高级管通过协商解决。协商不成的，可以通过理人员之间涉及本章程规定的纠纷，应诉讼方式解决。

当先行通过协商解决。协商不成的，可以通过诉讼方式解决。

第十四条经依法登记，公司的经第十四条经依法登记，公司的经营范围：许可项目：危险化学品生产、营范围：许可项目：危险化学品生产（依

12江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料危险化学品经营（依法须经批准的项法须经批准的项目，经相关部门批准后目，经相关部门批准后方可开展经营活方可开展经营活动，具体经营项目以审动，具体经营项目以审批结果为准）批结果为准）一般项目：电池零配件生产；电池一般项目：电池零配件生产；电池零配件销售；专用化学产品制造（不含零配件销售；专用化学产品制造（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出危险化学品）；货物进出口；技术进出口；化工产品生产（不含许可类化工产口；化工产品生产（不含许可类化工产品）；技术服务、技术开发、技术咨询、品）；技术服务、技术开发、技术咨询、

技术交流、技术转让、技术推广；专用技术交流、技术转让、技术推广；专用

化学产品销售（不含危险化学品）；固化学产品销售（不含危险化学品）；固体废物治理；涂料制造（不含危险化学体废物治理；涂料制造（不含危险化学品）；化工产品销售（不含许可类化工品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。营业执照依法自主开展经营活动）。

第十六条公司股份的发行，实行第十六条公司股份的发行，实行

公开、公平、公正的原则，同种类的每公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发第十七条同次发行的同类别股行条件和价格应当相同；任何单位或者票，每股的发行条件和价格应当相同；

个人所认购的股份，每股应当支付相同任何单位或者个人所认购的股份，每股价额。应当支付相同价额。

第二十二条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫

资、担保、借款等形式，为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资

第二十一条公司或公司的子公司助，公司实施员工持股计划的除外。

（包括公司的附属企业）不以赠与、垫

为公司利益，经股东会决议，或者资、担保、补偿或贷款等形式，对购买董事会按照本章程或者股东会的授权或者拟购买公司股份的人提供任何资

作出决议，公司可以为他人取得本公司助。

或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额的百分之十。董事会作出决议应当经全体董事的三分之二以上通过。

第二十二条公司根据经营和发展第二十三条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方东会分别作出决议，可以采用下列方式式增加资本：增加资本：

（一）公开发行股份；（一）向不特定对象发行股份；

（二）非公开发行股份；（二）向特定对象发行股份；

（三）向现有股东派送红股；（三）向现有股东派送红股；

（四）以公积金转增股本；（四）以公积金转增股本；

（五）法律、行政法规规定以及中（五）法律、行政法规以及中国证国证监会批准的其他方式。监会规定的其他方式。

第二十四条公司不得收购本公司第二十五条公司不得收购本公司

13江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料股份。但是，有下列情形之一的除外：股份。但是，有下列情形之一的除外：

（一）减少公司注册资本；（一）减少公司注册资本；

（二）与持有本公司股份的其他公（二）与持有本公司股份的其他公司合并；司合并；

（三）将股份用于员工持股计划或（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；者股权激励；

（四）股东因对股东大会作出的公（四）股东因对股东会作出的公司

司合并、分立决议持异议，要求公司收合并、分立决议持异议，要求公司收购购其股份的；其股份的；

（五）将股份用于转换上市公司发（五）将股份用于转换公司发行的行的可转换为股票的公司债券；可转换为股票的公司债券；

（六）为维护公司价值及股东权益（六）为维护公司价值及股东权益所必需。所必需。

除上述情形外，公司不得进行买卖除上述情形外，公司不得进行买卖本公司股份的活动。本公司股份的活动。

第二十八条公司不接受本公司的第二十九条公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。股份作为质权的标的。

第二十九条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转第三十条公司公开发行股份前已让。公司公开发行股份前已发行的股发行的股份，自公司股票在证券交易所份，自公司股票在证券交易所上市交易上市交易之日起1年内不得转让。

之日起1年内不得转让。公司董事、高级管理人员应当向公公司董事、监事、高级管理人员应司申报所持有的本公司股份及其变动

当向公司申报所持有的本公司股份及情况，在就任时确定的任职期间每年转其变动情况，在任职期间每年转让的股让的股份不得超过其所持有本公司同份不得超过其所持有本公司同一种类一种类股份总数的25%；所持本公司股

股份总数的25%；所持本公司股份自公份自公司股票上市交易之日起1年内不

司股票上市交易之日起1年内不得转得转让。上述人员离职后半年内，不得让。上述人员离职后半年内，不得转让转让其所持有的本公司股份。

其所持有的本公司股份。

第一节股东第一节股东的一般规定

第三十二条公司依据证券登记结

第三十一条公司依据证券登记机

算机构提供的凭证建立股东名册，股东构提供的凭证建立股东名册，股东名册名册是证明股东持有公司股份的充分是证明股东持有公司股份的充分证据。

证据。

股东按其所持有股份的种类享有股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

股东，享有同等权利，承担同种义务。

第三十三条公司股东享有下列权第三十四条公司股东享有下列权

利：利：

（一）依照其所持有的股份份额获（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；得股利和其他形式的利益分配；

（二）依法请求、召集、主持、参（二）依法请求召开、召集、主持、加或者委派股东代理人参加股东大会，参加或者委派股东代理人参加股东会，

14江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

并行使相应的表决权；并行使相应的表决权；

（三）对公司的经营进行监督，提（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；出建议或者质询；

（四）依照法律、行政法规及本章（四）依照法律、行政法规及本章

程的规定转让、赠与或质押其所持有的程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；股份；

（五）查阅本章程、股东名册、公（五）查阅、复制公司章程、股东

司债券存根、股东大会会议记录、董事名册、股东会会议记录、董事会会议决

会会议决议、监事会会议决议、财务会议、财务会计报告，符合规定的股东可计报告；以查阅公司的会计账簿、会计凭证；

（六）公司终止或者清算时，按其（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；的分配；

（七）对股东大会作出的公司合（七）对股东会作出的公司合并、并、分立决议持异议的股东，要求公司分立决议持异议的股东，要求公司收购收购其股份；其股份；

（八）法律、行政法规、部门规章（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。或本章程规定的其他权利。

第三十五条股东要求查阅、复制

公司有关材料的，应当遵守《公司法》

第三十四条股东提出查阅前条所

《证券法》等法律、行政法规的规定。

述有关信息或者索取资料的，应当向公股东提出查阅前条所述有关信息或者司提供证明其持有公司股份的种类以

索取资料的，应当向公司提供证明其持及持股数量的书面文件，公司经核实股有公司股份的种类以及持股数量的书东身份后按照股东的要求予以提供。

面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。

第三十六条公司股东会、董事会

决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。

股东会、董事会的会议召集程序、

表决方式违反法律、行政法规或者本章

第三十五条公司股东大会、董事程，或者决议内容违反本章程的，股东会决议内容违反法律、行政法规的，股有权自决议作出之日起60日内，请求东有权请求人民法院认定无效。

人民法院撤销。但是，股东会、董事会股东大会、董事会的会议召集程会议的召集程序或者表决方式仅有轻

序、表决方式违反法律、行政法规或者微瑕疵，对决议未产生实质影响的除本章程，或者决议内容违反本章程的，外。

股东有权自决议作出之日起60日内，董事会、股东等相关方对股东会决请求人民法院撤销。

议的效力存在争议的，应当及时向人民法院提起诉讼。在人民法院作出撤销决议等判决或者裁定前，相关方应当执行股东会决议。公司、董事和高级管理人员应当切实履行职责，确保公司正常运作。

15江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

人民法院对相关事项作出判决或

者裁定的，公司应当依照法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定履

行信息披露义务，充分说明影响，并在判决或者裁定生效后积极配合执行。涉及更正前期事项的，将及时处理并履行相应信息披露义务。

第三十七条有下列情形之一的，公司股东会、董事会的决议不成立：

（一）未召开股东会、董事会会议作出决议；

（二）股东会、董事会会议未对决议事项进行表决；

新增

（三）出席会议的人数或者所持表

决权数未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数；

（四）同意决议事项的人数或者所

持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定的人数或者所持表决权数。

第三十八条审计委员会成员以外

的董事、高级管理人员执行公司职务时

第三十六条董事、高级管理人员

违反法律、行政法规或者本章程的规

执行公司职务时违反法律、行政法规或定，给公司造成损失的，连续180日以者本章程的规定，给公司造成损失的，上单独或合计持有公司1%以上股份的连续180日以上单独或合并持有公司股东有权书面请求审计委员会向人民

1%以上股份的股东有权书面请求监事

法院提起诉讼；审计委员会成员执行公会向人民法院提起诉讼；监事会执行公

司职务时违反法律、行政法规或者本章

程的规定，给公司造成损失的，前述股程的规定，给公司造成损失的，股东可东可以书面请求董事会向人民法院提以书面请求董事会向人民法院提起诉起诉讼。

讼。

审计委员会、董事会收到前款规定

监事会、董事会收到前款规定的股

的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收自收到请求之日起30日内未提起诉讼，到请求之日起30日内未提起诉讼，或或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使

者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公

公司利益受到难以弥补的损害的，前款司利益受到难以弥补的损害的，前款规规定的股东有权为了公司的利益以自定的股东有权为了公司的利益以自己己的名义直接向人民法院提起诉讼。

的名义直接向人民法院提起诉讼。

他人侵犯公司合法权益，给公司造他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

讼。

公司全资子公司的董事、监事、高

级管理人员执行职务违反法律、行政法

规或者本章程的规定，给公司造成损失

16江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以依照《公司法》第一百八十九条前三款规定书面请求全资子公司的监事

会、董事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司全资子公司不设监事会或监

事、设审计委员会的，按照本条第一款、

第二款的规定执行。

第三十八条公司股东承担下列义

务：

（一）遵守法律、行政法规和本章程；

第四十条公司股东承担下列义

（二）依其所认购的股份和入股方

务：

式缴纳股金；

（一）遵守法律、行政法规和本章

（三）除法律、法规规定的情形外，程；

不得退股；

（二）依其所认购的股份和入股方

（四）不得滥用股东权利损害公司式缴纳股款；

或者其他股东的利益；不得滥用公司法

（三）除法律、法规规定的情形外，人独立地位和股东有限责任损害公司不得抽回其股本；

债权人的利益；

（四）不得滥用股东权利损害公司公司股东滥用股东权利给公司或或者其他股东的利益；不得滥用公司法

者其他股东造成损失的，应当依法承担人独立地位和股东有限责任损害公司赔偿责任。

债权人的利益；

公司股东滥用公司法人独立地位

（五）法律、行政法规及本章程规

和股东有限责任，逃避债务，严重损害定应当承担的其他义务。

公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。

第三十九条持有公司5%以上有表

决权股份的股东，将其持有的股份进行删除质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

第四十一条公司股东滥用股东权

利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公新增

司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

第四十条公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公删除司利益。违反规定给公司造成损失的，

17江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

应当承担赔偿责任。

公司不得无偿向股东或实际控制

人提供资金、商品、服务或者其他资产；

不得以不公平的条件向股东或者实际

控制人提供资金、商品、服务或者其他资产；不得为不具有清偿能力的股东或

实际控制人提供担保，或无正当理由为股东或实际控制人提供担保；不得无正当理由放弃对股东或实际控制人的债权或承担股东或实际控制人的债务。公司与股东或实际控制人之间提供资金、

商品、服务或者其他资产的交易。应严格按照有关关联交易的决策制度履行

董事会、股东大会审议程序，关联董事、关联股东应当回避表决。

公司董事会建立对控股股东及其

关联方所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源（以下统称“资产”）应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资产。

公司董事长负责清理控股股东及

其关联方占用的公司资产，财务负责人、董事会秘书协助做好“占用即冻结”工作。对于发现公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其关联方侵占

公司资产的，公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，对于负有严重责任的董事应予以罢免，移送司法机关追究刑事责任。

具体按照以下程序执行：

（一）财务负责人在发现控股股东

或其关联方侵占公司资产当天，应以书面形式报告公司董事会。报告内容包括但不限于股东名称、占用资产名称、占

用时间、涉及金额、拟要求清偿期限等。

（二）若发现存在公司董事、高级

管理人员协助、纵容控股股东及其关联

方侵占公司资产情况的，财务负责人在书面报告中还应当写明涉及的董事或

高级管理人员姓名、协助或纵容控股股东或其关联方侵占公司资产的情节等。

（三）董事长接到财务负责人提交

18江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

的报告后，应立即召集董事会会议，审议要求控股股东清偿的期限、涉及董事

或高级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理控股股东或其关联方所持有的公司股份冻结等相关事宜。在董事会对相关事宜进行审议时，关联董事需对表决事项进行回避。

（四）根据董事会决议，董事会秘书向控股股东或其关联方发送限期清偿通知，执行对相关董事或高级管理人员的处分决定，向相关司法部门申请办理对控股股东或其关联方所持公司股

份的冻结等相关事宜，并按规定做好信息披露工作。

（五）若控股股东或其关联方无法

在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后30日内向相关司法部门申请将

冻结股份变现以偿还侵占资产，并按规定履行信息披露义务。

（六）若董事长不能履行上述职务

或不履行上述职务时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。若董事会怠于行使上述职权，监事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，有权提请召开临时股东大会就相关事项进行审议，公司控股股东或其关联方应依法回避表决，其持有的表决权股份总数不计入该次股东大会有效表决权股份总数之内。

公司控股股东及实际控制人对公司和其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外

投资、资金占用、借款担保等方式损害

公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

第二节控股股东和实际控制人

第四十二条公司控股股东、实际

控制人应当依照法律、行政法规、中国

新增证监会和证券交易所的规定行使权利、

履行义务，维护上市公司利益。

第四十三条公司控股股东、实际

控制人应当遵守下列规定：

19江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他股东的合法权益；

（二）严格履行所作出的公开声明

和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；

（三）严格按照有关规定履行信息

披露义务，积极主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；

（四）不得以任何方式占用公司资金；

（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；

（六）不得利用公司未公开重大信

息谋取利益，不得以任何方式泄露与公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；

（七）不得通过非公允的关联交

易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；

（八）保证公司资产完整、人员独

立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；

（九）法律、行政法规、中国证监

会规定、证券交易所业务规则和本章程的其他规定。

公司的控股股东、实际控制人不担

任公司董事但实际执行公司事务的，适用本章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。

公司的控股股东、实际控制人指示

董事、高级管理人员从事损害公司或者

股东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。

第四十四条控股股东、实际控制人质押其所持有或者实际支配的公司股票的，应当维持公司控制权和生产经营稳定。

第四十五条控股股东、实际控制

人转让其所持有的本公司股份的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会和证券交易所的规定中关于股份转让的限

20江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

制性规定及其就限制股份转让作出的承诺。

第四十六条公司股东会由全体股

第四十一条股东大会是公司的权东组成。股东会是公司的权力机构，依力机构，依法行使下列职权：法行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资（一）选举和更换董事，决定有关计划；董事的报酬事项；

（二）选举和更换非由职工代表担（二）审议批准董事会的报告；

任的董事、监事，决定有关董事、监事（三）审议批准公司的利润分配方的报酬事项；案和弥补亏损方案；

（三）审议批准董事会报告；（四）对公司增加或者减少注册资

（四）审议批准监事会报告；本作出决议；

（五）审议批准公司的年度财务预（五）对发行公司债券作出决议；

算方案、决算方案；（六）对公司合并、分立、解散、

（六）审议批准公司的利润分配方清算或者变更公司形式作出决议；

案和弥补亏损方案；（七）修改本章程；

（七）对公司增加或者减少注册资（八）对公司聘用、解聘承办公司本作出决议；审计业务的会计师事务所作出决议；

（八）对发行公司债券作出决议；（九）审议批准本章程第四十七条

（九）对公司合并、分立、解散、规定的担保事项；

清算或者变更公司形式作出决议；（十）审议公司在一年内购买、出

（十）修改本章程；售重大资产超过公司最近一期经审计

（十一）对公司聘用、解聘会计师总资产百分之三十的事项；

事务所作出决议；（十一）审议批准变更募集资金用

（十二）审议批准第四十二条规定途事项；

的担保事项；（十二）审议股权激励计划和员工

（十三）审议公司在一年内购买、持股计划；

出售重大资产超过公司最近一期经审（十三）审议法律、行政法规、部

计总资产30%的事项；门规章或者本章程规定应当由股东会

（十四）审议批准变更募集资金用决定的其他事项。

途事项；股东会可以授权董事会对发行公

（十五）审议股权激励计划和员工司债券作出决议。

持股计划；公司经股东会决议，或者经本章

（十六）审议法律、行政法规、部程、股东会授权由董事会决议，可以发

门规章或本章程规定应当由股东大会行股票、可转换为股票的公司债券，具决定的其他事项。体执行应当遵守法律、行政法规、中国上述股东大会的职权不得通过授证监会及证券交易所的规定。

权的形式由董事会或其他机构和个人除法律、行政法规、中国证监会规代为行使。定或证券交易所规则另有规定外，上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构个人代为行使。

第四十二条公司下列对外担保行第四十七条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。为，须经股东会审议通过。

（一）本公司及本公司控股子公司（一）本公司及本公司控股子公司

21江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

的对外担保总额，超过最近一期经审计的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；净资产的50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，超过（二）公司的对外担保总额，超过

最近一期经审计总资产的30%以后提供最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；的任何担保；

（三）公司在一年内担保金额超过（三）公司在一年内向他人提供担公司最近一期经审计总资产百分之三保金额超过公司最近一期经审计总资十的担保；产百分之三十的担保；

（四）为资产负债率超过70%的担（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；保对象提供的担保；

（五）单笔担保额超过最近一期经（五）单笔担保额超过最近一期经

审计净资产10%的担保；审计净资产10%的担保；

（六）对股东、实际控制人及其关（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。联方提供的担保。

应由股东大会审批的对外担保，必应由股东会审批的对外担保，必须须经董事会审议通过后，方可提交股东经董事会审议通过后，方可提交股东会大会审批。对于董事会权限范围内的担审批。对于董事会权限范围内的担保事保事项，除应当经全体董事的过半数通项，除应当经全体董事的过半数通过过外，必须经出席董事会会议的三分之外，必须经出席董事会会议的三分之二二以上董事审议同意。以上董事审议同意。

第四十四条有下列情形之一的，第四十九条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开公司在事实发生之日起2个月以内召开

临时股东大会：临时股东会：

（一）董事人数不足《公司法》规（一）董事人数不足《公司法》规

定人数或本章程所定人数2/3时；定人数或本章程所定人数2/3时；

（二）公司未弥补的亏损达实收股（二）公司未弥补的亏损达实收股

本总额1/3时；本总额1/3时；

（三）单独或者合计持有公司10%（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；（四）董事会认为必要时；

（五）监事会提议召开时；（五）审计委员会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。或本章程规定的其他情形。

前述第（三）项股份数按股东提出前述第（三）项股份数按股东提出书面要求日持股数计算。书面要求日持股数计算。

第四十五条本公司召开股东大会第五十条本公司召开股东会的地

的地点为：本公司住所地或董事会指定点为：本公司住所地或董事会指定的地的地点。点。

股东大会将设置会场，以现场会议股东会将设置会场，以现场会议形形式召开。公司还将在保证股东大会合式召开。公司还将在保证股东会合法、法、有效的前提下，通过提供网络投票有效的前提下，通过提供网络投票的方的方式为股东参加股东大会提供便利。式为股东参加股东会提供便利。

股东通过上述方式参加股东大会的，视公司发出股东会通知后，无正当理为出席。由，股东会现场会议召开地点不得变

22江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

公司发出股东大会通知后，无正当更。确需变更的，召集人应当在现场会理由，股东大会现场会议召开地点不得议召开前至少2个工作日公告并说明原变更。确需变更的，召集人应当在现场因。

会议召开前至少2个工作日公告并说明原因。

第四十七条股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

第五十二条董事会应当在规定的董事会不能履行或者不履行召集期限内按时召集股东会。

股东大会会议职责的，监事会应当及时经全体独立董事过半数同意，独立召集和主持；监事会不召集和主持的，董事有权向董事会提议召开临时股东连续90日以上单独或者合计持有公司会。对独立董事要求召开临时股东会的

10%以上股份的股东可以自行召集和主提议，董事会应当根据法律、行政法规持。

和本章程的规定，在收到提议后10日独立董事有权向董事会提议召开内提出同意或不同意召开临时股东会临时股东大会。对独立董事要求召开临的书面反馈意见。

时股东大会的提议，董事会应当根据法董事会同意召开临时股东会的，将律、行政法规和本章程的规定，在收到在作出董事会决议后的5日内发出召开提议后10日内提出同意或不同意召开股东会的通知；董事会不同意召开临时临时股东大会的书面反馈意见。

股东会的，将说明理由并公告。

董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开

临时股东大会的，将说明理由并公告。

第四十八条监事会有权向董事会第五十三条审计委员会向董事会

提议召开临时股东大会，并应当以书面提议召开临时股东会，应当以书面形式形式向董事会提出。董事会应当根据法向董事会提出。董事会应当根据法律、律、行政法规和本章程的规定，在收到行政法规和本章程的规定，在收到提议提案后10日内提出同意或不同意召开后10日内提出同意或者不同意召开临临时股东大会的书面反馈意见。时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，董事会同意召开临时股东会的，将将在作出董事会决议后的5日内发出召在作出董事会决议后的5日内发出召开

开股东大会的通知，通知中对原提议的股东会的通知，通知中对原提议的变变更，应征得监事会的同意。更，应征得审计委员会的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，董事会不同意召开临时股东会，或或者在收到提案后10日内未作出反馈者在收到提案后10日内未作出反馈的，的，视为董事会不能履行或者不履行召视为董事会不能履行或者不履行召集集股东大会会议职责，监事会可以自行股东会会议职责，审计委员会可以自行召集和主持。召集和主持。

第四十九条单独或者合计持有公第五十四条单独或者合计持有公

司10%以上股份的股东有权向董事会请司10%以上股份的股东有权向董事会请

求召开临时股东大会，并应当以书面形求召开临时股东会，并应当以书面形式式向董事会提出。董事会应当根据法向董事会提出。董事会应当根据法律、

23江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

律、行政法规和本章程的规定，在收到行政法规和本章程的规定，在收到请求请求后10日内提出同意或不同意召开后10日内提出同意或不同意召开临时临时股东大会的书面反馈意见。股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东大会的，董事会同意召开临时股东会的，应应当在作出董事会决议后的5日内发出当在作出董事会决议后的5日内发出召

召开股东大会的通知，通知中对原请求开股东会的通知，通知中对原请求的变的变更，应当征得相关股东的同意。更，应当征得相关股东的同意。

董事会不同意召开临时股东大会，董事会不同意召开临时股东会，或或者在收到请求后10日内未作出反馈者在收到请求后10日内未作出反馈的，的，单独或者合计持有公司10%以上股单独或者合计持有公司10%以上股份的份的股东有权向监事会提议召开临时股东有权向审计委员会提议召开临时

股东大会，并应当以书面形式向监事会股东会，并应当以书面形式向审计委员提出请求。会提出请求。

监事会同意召开临时股东大会的，审计委员会同意召开临时股东会应在收到请求5日内发出召开股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东的通知，通知中对原请求的变更，应当会的通知，通知中对原请求的变更，应征得相关股东的同意。当征得相关股东的同意。

监事会未在规定期限内发出股东审计委员会未在规定期限内发出

大会通知的，视为监事会不召集和主持股东会通知的，视为审计委员会不召集股东大会，连续90日以上单独或者合和主持股东会，连续90日以上单独或计持有公司10%以上股份的股东可以自者合计持有公司10%以上股份的股东可行召集和主持。以自行召集和主持。

第五十条监事会或股东决定自行第五十五条审计委员会或股东决

召集股东大会的，须书面通知董事会，定自行召集股东会的，须书面通知董事同时向证券交易所备案。会，同时向证券交易所备案。

在股东大会决议公告前，召集股东在股东会决议公告前，召集股东持持股比例不得低于10%。股比例不得低于10%。

监事会或召集股东应在发出股东审计委员会或召集股东应在发出

大会通知及股东大会决议公告时，向证股东会通知及股东会决议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。券交易所提交有关证明材料。

第五十一条对于监事会或股东自第五十六条对于审计委员会或股

行召集的股东大会，董事会和董事会秘东自行召集的股东会，董事会和董事会书将予配合。董事会将提供股权登记日秘书将予配合。董事会将提供股权登记的股东名册。日的股东名册。

第五十二条监事会或股东自行召第五十七条审计委员会或股东自

集的股东大会，会议所必需的费用由本行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。本公司承担。

第五十四条公司召开股东大会，第五十九条公司召开股东会，董

董事会、监事会以及单独或者合并持有事会、审计委员会以及单独或者合计持

公司3%以上股份的股东，有权向公司提有公司1%以上股份的股东，有权向公司出提案。提出提案。

单独或者合计持有公司3%以上股单独或者合计持有公司1%以上股

份的股东，可以在股东大会召开10日份的股东，可以在股东会召开10日前前提出临时提案并书面提交召集人。召提出临时提案并书面提交召集人。召集

24江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

集人应当在收到提案后2日内发出股东人应当在收到提案后2日内发出股东会

大会补充通知，公告临时提案的内容。补充通知，公告临时提案的内容，并将除前款规定的情形外，召集人在发该临时提案提交股东会审议。但临时提出股东大会通知公告后，不得修改股东案违反法律、行政法规或者公司章程的大会通知中已列明的提案或增加新的规定，或者不属于股东会职权范围的除提案。外。

股东大会通知中未列明或不符合除前款规定的情形外，召集人在发本章程第五十三条规定的提案，股东大出股东会通知公告后，不得修改股东会会不得进行表决并作出决议。通知中已列明的提案或增加新的提案。

股东会通知中未列明或不符合本

章程规定的提案，股东会不得进行表决并作出决议。

第五十六条股东大会的通知包括

以下内容：

第六十一条股东会的通知包括以

（一）会议的时间、地点和会议期

下内容：

限；

（一）会议的时间、地点和会议期

（二）提交会议审议的事项和提限；

案；

（二）提交会议审议的事项和提

（三）以明显的文字说明：全体普案；

通股股东（含表决权恢复的优先股股

（三）以明显的文字说明：全体普

东）均有权出席股东大会，并可以书面通股股东（含表决权恢复的优先股股委托代理人出席会议和参加表决，该股东）均有权出席股东会，并可以书面委东代理人不必是公司的股东；

托代理人出席会议和参加表决，该股东

（四）有权出席股东大会股东的股代理人不必是公司的股东；

权登记日；

（四）有权出席股东会股东的股权

（五）会务常设联系人姓名，电话登记日；

号码；

（五）会务常设联系人姓名，电话

（六）网络或其他方式的表决时间号码；

及表决程序。

（六）网络或其他方式的表决时间股东大会通知和补充通知中应当及表决程序。

充分、完整披露所有提案的全部具体内股东会通知和补充通知中应当充容。拟讨论的事项需要独立董事发表意分、完整披露所有提案的全部具体内见的，发布股东大会通知或补充通知时容。

将同时披露独立董事的意见及理由。

股东会网络或其他方式投票的开股东大会网络或其他方式投票的始时间，不得早于现场股东会召开前一开始时间，不得早于现场股东大会召开日下午3:00，并不得迟于现场股东会召

前一日下午3:00，并不得迟于现场股东

开当日上午9:30，其结束时间不得早于

大会召开当日上午9:30，其结束时间不

现场股东会结束当日下午3:00。

得早于现场股东大会结束当日下午股权登记日与会议日期之间的间

3:00。

隔应当不多于7个工作日。股权登记日股权登记日与会议日期之间的间

一旦确认，不得变更。

隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

第五十七条股东大会拟讨论董第六十二条股东会拟讨论董事选

25江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

事、监事选举事项的，股东大会通知中举事项的，股东会通知中将充分披露董将充分披露董事、监事候选人的详细资事候选人的详细资料，至少包括以下内料，至少包括以下内容：容：

（一）教育背景、工作经历、兼职（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；等个人情况；

（二）与本公司或本公司的控股股（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；东及实际控制人是否存在关联关系；

（三）披露持有本公司股份数量；（三）持有本公司股份数量；

（四）是否受过中国证监会及其他（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事、监事除采取累积投票制选举董事外，每外，每位董事、监事候选人应当以单项位董事候选人应当以单项提案提出。

提案提出。

第六十一条个人股东亲自出席会

第六十六条个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户明其身份的有效证件或证明；代理他人卡；委托代理他人出席会议的，应出示出席会议的，应出示本人有效身份证本人有效身份证件、股东授权委托书。

件、股东授权委托书。

法人股东应由法定代表人或者法法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有

证、能证明其具有法定代表人资格的有

效证明；委托代理人出席会议的，代理效证明；代理人出席会议的，代理人应人应出示本人身份证、法人股东单位的

出示本人身份证、法人股东单位的法定法定代表人依法出具的书面授权委托代表人依法出具的书面授权委托书。

书。

第六十七条股东出具的委托他人

第六十二条股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下出席股东大会的授权委托书应当载明

列内容：

下列内容：

（一）委托人姓名或者名称、持有

（一）代理人的姓名；

公司股份的类别和数量；

（二）是否具有表决权；

（二）代理人姓名或者名称；

（三）分别对列入股东大会议程的

（三）股东的具体指示，包括对列

每一审议事项投同意、反对或弃权票的

入股东会议程的每一审议事项投赞成、指示；

反对或者弃权票的指示等；

（四）委托书签发日期和有效期

（四）委托书签发日期和有效期限；

限；

（五）委托人签名（或盖章），委

托人为法人股东的，应加盖法人单位印托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

章。

第六十三条委托书应当注明如果

股东不作具体指示，股东代理人是否可删除以按自己的意思表决。

第六十四条代理投票授权委托书第六十八条代理投票授权委托书

26江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

由委托人授权他人签署的，授权签署的由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。他地方。

委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

第六十五条出席会议人员的会议第六十九条出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、明参加会议人员姓名（或单位名称）、

身份证号码、住所地址、持有或者代表身份证号码、持有或者代表有表决权的

有表决权的股份数额、被代理人姓名股份数额、被代理人姓名（或单位名称）（或单位名称）等事项。等事项。

第六十七条股东大会召开时，本

第七十一条股东会要求董事、高

公司全体董事、监事和董事会秘书应当

级管理人员列席会议的，董事、高级管出席会议，经理和其他高级管理人员应理人员应当列席并接受股东的质询。

当列席会议。

第七十二条股东会由董事长主

第六十八条股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

事主持。

审计委员会自行召集的股东会，由监事会自行召集的股东大会，由监审计委员会召集人主持。审计委员会召事会主席主持。监事会主席不能履行职集人不能履行职务或不履行职务时，由务或不履行职务时，由半数以上监事共过半数的审计委员会成员共同推举的同推举的一名监事主持。

一名审计委员会成员主持。

股东自行召集的股东大会，由召集股东自行召集的股东会，由召集人人推举代表主持。

或者其推举代表主持。

召开股东大会时，会议主持人违反召开股东会时，会议主持人违反议议事规则使股东大会无法继续进行的，事规则使股东会无法继续进行的，经出经现场出席股东大会有表决权过半数

席股东会有表决权过半数的股东同意，的股东同意，股东大会可推举一人担任股东会可推举一人担任会议主持人，继会议主持人，继续开会。

续开会。

第六十九条公司制定股东大会议第七十三条公司制定股东会议事事规则，详细规定股东大会的召开和表规则，详细规定股东会的召集、召开和决程序，包括通知、登记、提案的审议、表决程序，包括通知、登记、提案的审投票、计票、表决结果的宣布、会议决议、投票、计票、表决结果的宣布、会

议的形成、会议记录及其签署、公告等议决议的形成、会议记录及其签署、公内容，以及股东大会对董事会的授权原告等内容，以及股东会对董事会的授权则，授权内容应明确具体。股东大会议原则，授权内容应明确具体。股东会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。定，股东会批准。

27江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

第七十三条股东大会应有会议记

第七十七条股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：

以下内容：

（一）会议时间、地点、议程和召

（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

集人姓名或名称；

（二）会议主持人以及出席或列席

（二）会议主持人以及列席会议的

会议的董事、监事、经理和其他高级管

董事、高级管理人员姓名；

理人员姓名；

（三）出席会议的股东和代理人人

数、所持有表决权的股份总数及占公司

数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；

股份总数的比例；

（四）对每一提案的审议经过、发

（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

言要点和表决结果；

（五）股东的质询意见或建议以及

（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

相应的答复或说明；

（六）律师及计票人、监票人姓名；

（七）本章程规定应当载入会议记

（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。

录的其他内容。

第七十四条召集人应当保证会议第七十八条召集人应当保证会议

记录内容真实、准确和完整。出席会议记录内容真实、准确和完整。出席或者的董事、监事、董事会秘书、召集人或列席会议的董事、董事会秘书、召集人

其代表、会议主持人应当在会议记录上或其代表、会议主持人应当在会议记录签名。会议记录应当与现场出席股东的上签名。会议记录应当与现场出席股东签名册及代理出席的委托书、网络及其的签名册及代理出席的委托书、网络及

他方式表决情况的有效资料一并保存，其他方式表决情况的有效资料一并保保存期限不少于10年。存，保存期限不少于10年。

第八十条股东会决议分为普通决

第七十六条股东大会决议分为普议和特别决议。

通决议和特别决议。股东会作出普通决议，应当由出席股东大会作出普通决议，应当由出股东会的股东所持表决权的过半数通席股东大会的股东（包括股东代理人）过。

所持表决权的1/2以上通过。股东会作出特别决议，应当由出席股东大会作出特别决议，应当由出股东会的股东所持表决权的2/3以上通席股东大会的股东（包括股东代理人）过。

所持表决权的2/3以上通过。本条所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。

第七十七条下列事项由股东大会第八十一条下列事项由股东会以

以普通决议通过：普通决议通过：

（一）董事会和监事会的工作报（一）董事会的工作报告；

告；（二）董事会拟定的利润分配方案

（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

和弥补亏损方案；（三）董事会成员的任免及其报酬

（三）董事会和监事会成员的任免和支付方法；

及其报酬和支付方法；（四）除法律、行政法规规定或者

28江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

（四）公司年度预算方案、决算方本章程规定应当以特别决议通过以外案；的其他事项。

（五）公司年度报告；

（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

第七十八条下列事项由股东大会第八十二条下列事项由股东会以

以特别决议通过：特别决议通过：

（一）公司增加或者减少注册资（一）公司增加或者减少注册资本；本；

（二）公司的分立、分拆、合并、（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；解散和清算；

（三）本章程的修改；（三）本章程的修改；

（四）公司在一年内购买、出售重（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一大资产或者向他人提供担保的金额超

期经审计总资产30%的；过公司最近一期经审计总资产30%的；

（五）股权激励计划；（五）股权激励计划；

（六）法律、行政法规或本章程规（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会定的，以及股东会以普通决议认定会对对公司产生重大影响的、需要以特别决公司产生重大影响的、需要以特别决议议通过的其他事项。通过的其他事项。

第七十九条股东（包括股东代理第八十三条股东以其所代表的有人）以其所代表的有表决权的股份数额表决权的股份数额行使表决权，每一股行使表决权，每一股份享有一票表决份享有一票表决权，类别股股东除外。

权。股东会审议影响中小投资者利益股东大会审议影响中小投资者利的重大事项时，对中小投资者表决应当益的重大事项时，对中小投资者表决应单独计票。单独计票结果应当及时公开当单独计票。单独计票结果应当及时公披露。

开披露。公司持有的本公司股份没有表决公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有权，且该部分股份不计入出席股东大会表决权的股份总数。

有表决权的股份总数。股东买入公司有表决权的股份违股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二

反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的决权，且不计入出席股东大会有表决权股份总数。

的股份总数。公司董事会、独立董事、持有百分公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依

之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规

照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构公开征集股定设立的投资者保护机构公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股

29江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

征集投票权提出最低持股比例限制。本条第一款所称股东，包括委托代理人出席股东会会议的股东。

第八十条股东大会审议有关关联第八十四条股东会审议有关关联

交易事项时，关联股东不应当参与投票交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当计入有效表决总数；股东会决议的公告充分披露非关联股东的表决情况。应当充分披露非关联股东的表决情况。

关联股东的回避和表决程序为：关联股东的回避和表决程序为：

（一）召集人在发出股东大会通知（一）召集人在发出股东会通知前，应依据法律、法规的规定，对拟提前，应依据法律、法规的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成交股东会审议的有关事项是否构成关

关联交易作出判断。如经召集人判断，联交易作出判断。如经召集人判断，拟拟提交股东大会审议的有关事项构成提交股东会审议的有关事项构成关联

关联交易，则召集人应书面形式通知关交易，则召集人应书面形式通知关联股联股东，并在股东大会的通知中对涉及东，并在股东会的通知中对涉及拟审议拟审议议案的关联方情况进行披露。议案的关联方情况进行披露。

（二）关联股东应当在股东大会召（二）关联股东应当在股东会召开开5日前向召集人主动声明其与关联交5日前向召集人主动声明其与关联交易

易各方的关联关系。在股东大会召开各方的关联关系。在股东会召开时，关时，关联股东应主动提出回避申请，其联股东应主动提出回避申请，其他股东他股东也有权向召集人提出该股东回也有权向召集人提出该股东回避。召集避。召集人应依据有关规定审查该股东人应依据有关规定审查该股东是否属是否属关联股东，并有权决定该股东是关联股东，并有权决定该股东是否回否回避。避。

（三）关联股东对召集人的决定有（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关部门反映，也可就是异议，有权向有关部门反映，也可就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜否构成关联关系、是否享有表决权事宜

提请人民法院裁决，但相关股东行使上提请人民法院裁决，但相关股东行使上述权利不影响股东大会的正常召开。述权利不影响股东会的正常召开。

（四）股东大会在审议有关关联交（四）股东会在审议有关关联交易

易事项时，会议主持人宣布有关联关系事项时，会议主持人宣布有关联关系股股东的名单，并对关联股东与关联交易东的名单，并对关联股东与关联交易各各方的关联关系、关联股东的回避和表方的关联关系、关联股东的回避和表决决程序进行解释和说明。程序进行解释和说明。

（五）应予回避的关联股东可以参（五）应予回避的关联股东可以参

加审议涉及自己的关联交易，并可就该加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否公平、合法及产生的原因关联交易是否公平、合法及产生的原因

等向股东大会作出解释和说明，但该股等向股东会作出解释和说明，但该股东东无权就该事项参与表决；召集人应在无权就该事项参与表决；召集人应在股

股东投票前，提醒关联股东须回避表东投票前，提醒关联股东须回避表决。

决。（六）关联股东回避的提案，由出

（六）关联股东回避的提案，由出席股东会的其他股东对有关关联交易

30江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

席股东大会的其他股东对有关关联交进行审议表决，表决结果与股东会通过易进行审议表决，表决结果与股东大会的其他决议具有同等的法律效力；

通过的其他决议具有同等的法律效力；（七）关联股东的回避和表决程序

（七）关联股东的回避和表决程序应载入会议记录。

应载入会议记录。关联股东应予回避而未回避，如致关联股东应予回避而未回避，如致使股东会通过有关关联交易决议，并因使股东大会通过有关关联交易决议，并此给公司、公司其他股东或善意第三人因此给公司、公司其他股东或善意第三造成损失的，则该关联股东应承担相应人造成损失的，则该关联股东应承担相民事责任。

应民事责任。公司应在保证股东会合法、有效的公司应在保证股东大会合法、有效前提下，通过各种方式和途径，为股东的前提下，通过各种方式和途径，为股参加股东会提供便利。

东参加股东大会提供便利。

第八十一条除公司处于危机等特

第八十五条除公司处于危机等特

殊情况外，非经股东大会以特别决议批殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司将不与董事、经理和其它高级准，公司将不与董事、高级管理人员以管理人员以外的人订立将公司全部或外的人订立将公司全部或者重要业务者重要业务的管理交予该人负责的合的管理交予该人负责的合同。

同。

第八十二条董事、监事候选人名第八十六条董事候选人名单以提单以提案的方式提请股东大会表决。案的方式提请股东会表决。

公司董事、监事候选人的提名方公司董事候选人的提名方式：

式：（一）董事会、单独或者合计持有

（一）董事会、监事会、单独或者公司已发行股份1%以上的股东可以提

合并持有公司已发行股份3%以上的股出非独立董事且非职工代表担任的候

东可以提出非独立董事、监事候选人；选人；董事会、单独或者合并持有公司

董事会、监事会、单独或者合并持有公已发行股份1%以上的股东可以提出独

司已发行股份1%以上的股东可以提出立董事候选人。

独立董事候选人。（二）董事会、上述具备提名资格

（二）董事会、监事会和上述具备的股东，所提名的董事候选人不得多于

提名资格的股东，所提名的董事、监事拟选人数。

候选人不得多于拟选人数。（三）上述具备提名资格的股东提

（三）监事会和上述具备提名资格名董事候选人的，应以书面形式于董事

的股东提名董事、监事候选人的，应以会召开前三日将提案送交公司董事会书面形式于董事会召开前三日将提案秘书。提案应包括候选董事的简历及候送交公司董事会秘书。提案应包括候选选人同意接受提名的书面确认。上述提董事、监事的简历及候选人同意接受提案由董事会形式审核后提交股东会表名的书面确认。上述提案由董事会形式决。

审核后提交股东大会表决。（四）董事会应当向股东会报告候

（四）董事会应当向股东大会报告选董事的简历和基本情况。

候选董事、监事的简历和基本情况。股东会就选举董事进行表决时，根股东大会就选举董事、监事进行表据本章程的规定或者股东会的决议，可决时，根据本章程的规定或者股东大会以实行累积投票制。

的决议，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东会

31江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

前款所称累积投票制是指股东大选举董事时，每一股份拥有与应选董事会选举董事或者监事时，每一股份拥有人数相同的表决权，股东拥有的表决权与应选董事或者监事人数相同的表决可以集中使用。董事会应当向股东公告权，股东拥有的表决权可以集中使用。候选董事的简历和基本情况。

董事会应当向股东公告候选董事、监事股东会在采用累积投票制选举董

的简历和基本情况。事时应遵循以下规则：

股东大会在采用累积投票制选举（一）出席大会的股东（包括股东董事、监事时应遵循以下规则：代理人）持有的累积计算后的总表决权

（一）出席大会的股东（包括股东为该股东持有的公司股份数量乘以股代理人）持有的累积计算后的总表决权东会拟选举产生的董事人数；

为该股东持有的公司股份数量乘以股（二）出席大会的股东（包括股东东大会拟选举产生的董事、监事人数；代理人）有权将累积计算后的总表决权

（二）出席大会的股东（包括股东自由分配，用于选举各候选人。每一出代理人）有权将累积计算后的总表决权席大会的股东（包括股东代理人）用于

自由分配，用于选举各候选人。每一出向每一候选人分配的表决权的最小单席大会的股东（包括股东代理人）用于位应为其所持有的股份。每一股东向所向每一候选人分配的表决权的最小单有候选人分配的表决权总数不得超过

位应为其所持有的股份。每一股东向所累积计算后的总表决权，但可以低于累有候选人分配的表决权总数不得超过积计算后的总表决权，差额部分视为股累积计算后的总表决权，但可以低于累东放弃该部分的表决权；

积计算后的总表决权，差额部分视为股（三）董事候选人根据得票的多少东放弃该部分的表决权；来决定是否当选，但每位当选董事的得

（三）董事或监事候选人根据得票票数必须超过出席股东会股东所持有

的多少来决定是否当选，但每位当选董的有表决权股份总数的二分之一。

事或监事的得票数必须超过出席股东（四）如果在股东会当选的董事候

大会股东所持有的有表决权股份总数选人数超过应选人数，则按得票数多少的二分之一。排序，取得票数较多者当选。若当选人

（四）如果在股东大会当选的董事数少于应选董事，但已当选董事人数达

或监事候选人数超过应选人数，则按得到或超过《公司章程》规定的董事会成票数多少排序，取得票数较多者当选。员人数的三分之二时，则缺额在下次股若当选人数少于应选董事或监事，但已东会上选举填补。若当选人数少于应选当选董事或监事人数达到或超过《公司董事，且不足《公司章程》规定的董事章程》规定的董事会或监事会成员人数会成员人数的三分之二时，则应对未当的三分之二时，则缺额在下次股东大会选董事候选人进行第二轮选举。若经第上选举填补。若当选人数少于应选董事二轮选举仍未达到上述要求时，则应在或监事，且不足《公司章程》规定的董本次股东会结束后两个月内再次召开事会或监事会成员人数的三分之二时，股东会对缺额董事进行选举。

则应对未当选董事或监事候选人进行（五）若因两名或两名以上董事候

第二轮选举。若经第二轮选举仍未达到选人的票数相同而不能决定其中当选

上述要求时，则应在本次股东大会结束者时，则对该等候选人进行第二轮选后两个月内再次召开股东大会对缺额举。第二轮选举仍不能决定当选者时，董事或监事进行选举。则应在下次股东会另作选举。若因此导

（五）若因两名或两名以上董事或致董事会成员不足《公司章程》规定的

监事候选人的票数相同而不能决定其三分之二时，则应在该次股东会结束后

32江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

中当选者时，则对该等候选人进行第二两个月内再次召开股东会对缺额董事轮选举。第二轮选举仍不能决定当选者进行选举。

时，则应在下次股东大会另作选举。若因此导致董事会或监事会成员不足《公司章程》规定的三分之二时，则应在该次股东大会结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事或监事进行选举。

第八十四条股东大会审议提案第八十八条股东会审议提案时，时，不会对提案进行修改，否则，有关不会对提案进行修改，若变更，则应当变更应当被视为一个新的提案，不能在被视为一个新的提案，不能在本次股东本次股东大会上进行表决。会上进行表决。

第八十七条股东大会对提案进行第九十一条股东会对提案进行表表决前，应当推举两名股东代表参加计决前，应当推举两名股东代表参加计票票和监票。审议事项与股东有关联关系和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。监票。

股东大会对提案进行表决时，应当股东会对提案进行表决时，应当由由律师、股东代表与监事代表共同负责律师、股东代表共同负责计票、监票，计票、监票，并当场公布表决结果，决并当场公布表决结果，决议的表决结果议的表决结果载入会议记录。载入会议记录。

通过网络或其他方式投票的公司通过网络或其他方式投票的公司

股东或其代理人，有权通过相应的投票股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。系统查验自己的投票结果。

第九十三条出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见

第八十九条出席股东大会的股

之一：同意、反对或弃权。证券登记结东，应当对提交表决的提案发表以下意算机构作为内地与香港股票市场交易

见之一：同意、反对或弃权。

互联互通机制股票的名义持有人，按照未填、错填、字迹无法辨认的表决实际持有人意思表示进行申报的除外。

票、未投的表决票均视为投票人放弃表

未填、错填、字迹无法辨认的表决决权利，其所持股份数的表决结果应计票、未投的表决票均视为投票人放弃表为“弃权”。

决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

第五章董事会第五章董事和董事会

第一节董事第一节董事的一般规定

第九十五条公司董事为自然人，第九十九条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董有下列情形之一的，不能担任公司的董事：事：

（一）无民事行为能力或者限制民（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，秩序，被判处刑罚或者因犯罪被剥夺政或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓

33江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

未逾5年；刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；

（三）担任破产清算的公司、企业（三）担任破产清算的公司、企业

的董事或者厂长、经理，对该公司、企的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执（四）担任因违法被吊销营业执

照、责令关闭的公司、企业的法定代表照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；业被吊销营业执照、责令关闭之日起未

（五）个人所负数额较大的债务到逾3年；

期未清偿；（五）个人所负数额较大的债务到

（六）被中国证监会处以证券市场期未清偿被人民法院列为失信被执行

禁入处罚，期限未满的；人；

（七）法律、行政法规或部门规章（六）被中国证监会处以证券市场

规定的其他内容。禁入处罚，期限未满的；

违反本条规定选举、委派董事的，（七）被证券交易所公开认定为不该选举、委派或者聘任无效。董事在任适合担任上市公司董事、高级管理人员职期间出现本条情形的，公司解除其职等，期限未满的；

务。（八）法律、行政法规或部门规章独立董事不符合《上市公司独立董规定的其他内容。事管理办法》第七条第一项或者第二项违反本条规定选举、委派董事的，规定的，应当立即停止履职并辞去职该选举、委派或者聘任无效。董事在任务。未提出辞职的，董事会知悉或者应职期间出现本条情形的，公司解除其职当知悉该事实发生后应当立即按规定务，停止其履职。

解除其职务。独立董事不符合《上市公司独立董事管理办法》第七条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

第九十六条董事由股东大会选举第一百条董事由股东会选举或更或更换，并可在任期届满前由股东大会换，并可在任期届满前由股东会解除其解除其职务。每届董事任期三年，任期职务。每届董事任期三年，任期届满，届满，可连选连任。可连选连任。

董事任期从就任之日起计算，至本董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职部门规章和本章程的规定，履行董事职务。务。

公司不设职工代表担任的董事。董事可以由高级管理人员兼任，但董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由兼任经理或者其他高级管理人员职务职工代表担任的董事，总计不得超过公的董事，总计不得超过公司董事总数的司董事总数的1/2。

34江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

1/2。公司董事会中设职工代表董事一名。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形

式民主选举产生，无需提交股东会审议。

第一百〇一条董事应当遵守法

律、行政法规和本章程的规定，对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。

第九十七条董事应当遵守法律、董事对公司负有下列忠实义务：

行政法规和本章程，对公司负有下列忠

（一）不得侵占公司财产、挪用公

实义务：

司资金；

（一）不得利用职权收受贿赂或者

（二）不得将公司资金以其个人名

其他非法收入，不得侵占公司的财产；

义或者其他个人名义开立账户存储；

（二）不得挪用公司资金；

（三）不得利用职权贿赂或者收受

（三）不得将公司资产或者资金以其他非法收入；

其个人名义或者其他个人名义开立账

（四）未向董事会或者股东会报户存储；

告，并按照本章程的规定经董事会或者

（四）不得违反本章程的规定，未

股东会决议通过，不得直接或者间接与经股东大会或董事会同意，将公司资金本公司订立合同或者进行交易；

借贷给他人或者以公司财产为他人提

（五）不得利用职务便利，为自己供担保；

或者他人谋取属于公司的商业机会，但

（五）不得违反本章程的规定或未向董事会或者股东会报告并经股东会

经股东大会同意，与本公司订立合同或决议通过，或者公司根据法律、行政法者进行交易；

规或者本章程的规定，不能利用该商业

（六）未经股东大会同意，不得利机会的除外；

用职务便利，为自己或他人谋取本应属

（六）未向董事会或者股东会报

于公司的商业机会，自营或者为他人经告，并经股东会决议通过，不得自营或营与本公司同类的业务；

者为他人经营与本公司同类的业务；

（七）不得接受与公司交易的佣金

（七）不得接受他人与公司交易的归为己有；

佣金归为己有；

（八）不得擅自披露公司秘密；

（九）不得利用其关联关系损害公

（九）不得利用其关联关系损害公司利益；

司利益；

（十）法律、行政法规、部门规章

（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

及本章程规定的其他忠实义务。

董事违反本条规定所得的收入，应董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

当承担赔偿责任。

董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或

者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与

35江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

公司订立合同或者进行交易，适用本条

第二款第（四）项规定。

第一百〇二条董事应当遵守法

律、行政法规和本章程的规定，对公司

第九十八条董事应当遵守法律、负有勤勉义务，执行职务应当为公司的行政法规和本章程，对公司负有下列勤最大利益尽到管理者通常应有的合理

勉义务：

注意。

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使

董事对公司负有下列勤勉义务：

公司赋予的权利，以保证公司的商业行

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使

为符合国家法律、行政法规以及国家各

公司赋予的权利，以保证公司的商业行项经济政策的要求，商业活动不超过营为符合国家法律、行政法规以及国家各业执照规定的业务范围；

项经济政策的要求，商业活动不超过营

（二）应公平对待所有股东；

业执照规定的业务范围；

（三）及时了解公司业务经营管理

（二）应公平对待所有股东；

状况；

（三）及时了解公司业务经营管理

（四）应当对公司定期报告签署书状况；

面确认意见。保证公司所披露的信息真

（四）应当对公司定期报告签署书

实、准确、完整；

面确认意见。保证公司所披露的信息真

（五）应当如实向监事会提供有关

实、准确、完整；

情况和资料，不得妨碍监事会或者监事

（五）应当如实向审计委员会提供行使职权；

有关情况和资料，不得妨碍审计委员会

（六）法律、行政法规、部门规章行使职权；

及本章程规定的其他勤勉义务。

（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

第一百条董事可以在任期届满以

第一百〇四条董事可以在任期届前提出辞职。董事辞职应向董事会提交满以前提出辞任。董事辞任应向董事会书面辞职报告。董事会将在2日内披露提交书面辞职报告，公司收到辞职报告有关情况。

之日辞任生效，董事会将在2日内披露如因董事的辞职导致公司董事会有关情况。

低于法定最低人数时，或独立董事辞职如因董事的辞任导致公司董事会导致公司董事会或者其专门委员会中

低于法定最低人数时，或独立董事辞职独立董事所占的比例不符合法律法规导致公司董事会或者其专门委员会中

或者本章程的规定，或者独立董事中没独立董事所占的比例不符合法律法规

有会计专业人士的，在改选出的董事就或者本章程的规定，或者独立董事中没任前，原董事仍应当依照法律、行政法有会计专业人士的，在改选出的董事就规、部门规章和本章程规定，履行董事任前，原董事仍应当依照法律、行政法职务。公司应当在二个月内完成补选。

规、部门规章和本章程规定，履行董事但存在《公司法》等法律法规及其他有职务。公司应当在二个月内完成补选。

关规定不得担任董事、监事、高级管理

但存在《公司法》等法律法规及其他有人员的情形的除外。

关规定不得担任董事、高级管理人员的

除前款所列情形外，董事辞职自辞情形的除外。

职报告送达董事会时生效。

第一百〇一条董事辞职生效或者第一百〇五条公司建立董事离职

任期届满，应向董事会办妥所有移交手管理制度，明确对未履行完毕的公开承

36江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料续，其对公司和股东承担的忠实义务，诺以及其他未尽事宜追责追偿的保障在任期结束后并不当然解除，在本章程措施。董事辞任生效或者任期届满，应规定的合理期限内仍然有效。其对公司向董事会办妥所有移交手续，其对公司商业秘密、技术秘密和其他内幕信息的和股东承担的忠实义务，在任期结束后保密义务在其任职结束后仍然有效，直并不当然解除，在本章程规定的合理期至该秘密成为公开信息。其他义务的持限内仍然有效。董事在任职期间因执行续期间应当根据公平的原则确定，视事职务而应承担的责任，不因离任而免除件发生与离任之间时间长短，以及与公或者终止。

司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第一百〇六条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。

新增

无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。

第一百〇八条董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔

第一百〇三条董事执行公司职务偿责任；董事存在故意或者重大过失

时违反法律、行政法规、部门规章或本的，也应当承担赔偿责任。

章程的规定，给公司造成损失的，应当董事执行公司职务时违反法律、行承担赔偿责任。

政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百〇四条独立董事应按照法

律、行政法规及部门规章的有关规定执行。

独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职

的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；

（二）直接或间接持有公司已发行

股份1%以上或者是公司前十名股东中删除

的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或间接持有公司已发

行股份5%以上的股东或者在公司前五

名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制

人的附属企业任职的人员及其配偶、父

母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大

业务往来的人员，或者在有重大业务往

37江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际

控制人或者其各自附属企业提供财务、

法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目

组全体人员、各级复核人员、在报告上

签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监

会规定、上海证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

独立董事应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。公司独立董事应至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。独立董事每届任期3年，任期届满可连选连任，但连续任期不得超过6年。

独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

第一百〇九条公司设董事会，董

第一百〇五条公司设董事会，对

事会由9名董事组成，设董事长1人，股东大会负责。

独立董事3人。

第一百〇六条董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董删除事长一名。

第一百〇七条董事会行使下列职第一百一十条董事会行使下列职

权：权：

（一）召集股东大会，并向股东大（一）召集股东会，并向股东会报会报告工作；告工作；

（二）执行股东大会的决议；（二）执行股东会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资（三）决定公司的经营计划和投资

38江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料方案；方案；

（四）制订公司的年度财务预算方（四）制订公司的利润分配方案和

案、决算方案；弥补亏损方案；

（五）制订公司的利润分配方案和（五）制订公司增加或者减少注册

弥补亏损方案；资本、发行债券或者其他证券及上市方

（六）制订公司增加或者减少注册案；

资本、发行债券或其他证券及上市方（六）拟订公司重大收购、收购本案；公司股票或者合并、分立、解散及变更

（七）拟订公司重大收购、收购本公司形式的方案；

公司股票或者合并、分立、解散及变更（七）在股东会授权范围内，决定公司形式的方案；公司对外投资、收购出售资产、资产抵

（八）在股东大会授权范围内，决押、对外担保事项、委托理财、关联交

定公司对外投资、收购出售资产、资产易、对外捐赠等事项；

抵押、对外担保、委托理财、关联交易、（八）决定公司内部管理机构的设对外捐赠等事项；置；

（九）决定公司内部管理机构的设（九）决定聘任或者解聘公司经置；理、董事会秘书及其他高级管理人员，

（十）决定聘任或者解聘公司经并决定其报酬事项和奖惩事项；根据经

理、董事会秘书及其他高级管理人员，理的提名，决定聘任或者解聘公司副经并决定其报酬事项和奖惩事项；根据经理、财务负责人等高级管理人员，并决理的提名，决定聘任或者解聘公司副经定其报酬事项和奖惩事项；

理、财务负责人等高级管理人员，并决（十）制订公司的基本管理制度；

定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制订本章程的修改方案；

（十一）制订公司的基本管理制（十二）管理公司信息披露事项；度；（十三）向股东会提请聘请或更换

（十二）制订本章程的修改方案；为公司审计的会计师事务所；

（十三）管理公司信息披露事项；（十四）听取公司经理的工作汇报

（十四）向股东大会提请聘请或更并检查经理的工作；

换为公司审计的会计师事务所；（十五）法律、行政法规、部门规

（十五）听取公司经理的工作汇报章或本章程授予的其他职权。

并检查经理的工作；超过股东会授权范围的事项，应当

（十六）法律、行政法规、部门规提交股东会审议。

章或本章程授予的其他职权。

公司董事会设立审计委员会、战略

委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。董事会负

39江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。

超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。

第一百一十六条董事会设董事长

1名。董事长由董事会以全体董事的过删除半数选举产生。

第一百二十条代表1/10以上表决第一百二十二条代表1/10以上表

权的股东、1/3以上董事或者监事会，决权的股东、1/3以上董事或者审计委可以提议召开董事会临时会议。董事长员会，可以提议召开董事会临时会议。

应当自接到提议后10日内，召集和主董事长应当自接到提议后10日内，召持董事会会议。集和主持董事会会议。

第一百二十五条董事与董事会会

第一百二十三条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或个人有关

议决议事项所涉及的企业有关联关系联关系的，该董事应当及时向董事会书的，不得对该项决议行使表决权，也不面报告，有关联关系的董事不得对该项得代理其他董事行使表决权。该董事会决议行使表决权，也不得代理其他董事会议由过半数的无关联关系董事出席行使表决权。该董事会会议由过半数的即可举行，董事会会议所作决议须经无无关联关系董事出席即可举行，董事会关联关系董事过半数通过。出席董事会会议所作决议须经无关联关系董事过的无关联董事人数不足3人的，应将该半数通过。出席董事会的无关联董事人事项提交股东大会审议。数不足3人的，应将该事项提交股东会审议。

第一百二十四条董事会决议采用

书面记名投票方式进行表决，并由参与第一百二十六条董事会召开会议表决的董事在书面决议或会议记录上和表决采用现场、电子通信等方式。

签名确认表决的意见。董事会临时会议在保障董事充分董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯、传真、表达意见的前提下，可以用通讯、传真、视频等方式进行并作出决议，并由参会视频等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。

董事签字。

第三节独立董事

第一百三十条独立董事应按照法

律、行政法规、中国证监会、证券交易

所和本章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专

业咨询作用，维护公司整体利益，保护新增中小股东合法权益。

第一百三十一条独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职

的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

40江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十

名股东中的自然人股东及其配偶、父

母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在

公司前五名股东任职的人员及其配偶、

父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制

人的附属企业任职的人员及其配偶、父

母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大

业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际

控制人或者其各自附属企业提供财务、

法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目

组全体人员、各级复核人员、在报告上

签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监

会规定、证券交易所业务规则和本章程规定的不具备独立性的其他人员。

前款第四项至第六项中的公司控

股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。

独立董事应当每年对独立性情况

进行自查，并将自查情况提交董事会。

董事会应当每年对在任独立董事独立

性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。

第一百三十二条担任公司独立董

事应当符合下列条件：

（一）根据法律、行政法规和其他

有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本章程规定的独立性要

41江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事

职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监

会规定、证券交易所业务规则和本章程规定的其他条件。

第一百三十三条独立董事作为董

事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义务，审慎履行下列职责：

（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

（二）对公司与控股股东、实际控

制人、董事、高级管理人员之间的潜在

重大利益冲突事项进行监督，保护中小股东合法权益；

（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职责。

第一百三十四条独立董事行使下

列特别职权：

（一）独立聘请中介机构，对公司

具体事项进行审计、咨询或者核查；

（二）向董事会提议召开临时股东会；

（三）提议召开董事会会议；

（四）依法公开向股东征集股东权利；

（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他职权。

独立董事行使前款第一项至第三

项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的，公司将及时披露。上述职权不能正常行使的，公司将披露具体情况和理由。

42江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

第一百三十五条下列事项应当经

公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：

（一）应当披露的关联交易；

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

第一百三十六条公司建立全部由独立董事参加的专门会议机制。董事会审议关联交易等事项的，由独立董事专门会议事先认可。

公司定期或者不定期召开独立董事专门会议。本章程第一百三十四条第一款第（一）项至第（三）项、第一百

三十五条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。

独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。

独立董事专门会议应当按规定制

作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。

公司为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

第四节董事会专门委员会

第一百三十七条公司董事会设置

审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。

第一百三十八条审计委员会成员为3名，为不在公司担任高级管理人员新增的董事，其中独立董事2名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。

第一百三十九条审计委员会负责

审核公司财务信息及其披露、监督及评

估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数

43江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报

告中的财务信息、内部控制评价报告；

（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因

作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

第一百四十条审计委员会每季度至少召开一次会议。两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。

审计委员会作出决议，应当经审计委员会成员的过半数通过。

审计委员会决议的表决，应当一人一票。

审计委员会决议应当按规定制作

会议记录，出席会议的审计委员会成员应当在会议记录上签名。

审计委员会工作规程由董事会负责制定。

第一百四十一条公司董事会设置

战略、提名、薪酬与考核等其他专门委员会，依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。专门委员会工作规程由董事会负责制定。

第一百四十二条提名委员会负责

拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）提名或者任免董事；

（二）聘任或者解聘高级管理人员；

（三）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

董事会对提名委员会的建议未采

纳或者未完全采纳的，应当在董事会决

44江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

议中记载提名委员会的意见及未采纳

的具体理由，并进行披露。

第一百四十三条薪酬与考核委员

会负责制定董事、高级管理人员的考核

标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流

程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）董事、高级管理人员的薪酬；

（二）制定或者变更股权激励计

划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件的成就；

（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和本章程规定的其他事项。

董事会对薪酬与考核委员会的建

议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的

意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

第六章经理及其他高级管理人员第六章高级管理人员

第一百二十九条本章程第九十五

第一百四十五条本章程关于不得

条关于不得担任董事的情形、同时适用

担任董事的情形、离职管理制度的规于高级管理人员。

定，同时适用于高级管理人员。

本章程第九十七条关于董事的忠本章程关于董事的忠实义务和勤

实义务和第九十八条第（四）～（六）

勉义务的规定，同时适用于高级管理人项关于勤勉义务的规定，同时适用于高员。

级管理人员。

第一百五十四条高级管理人员执

行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；高级管理人员存在故

第一百三十八条高级管理人员执

意或者重大过失的，也应当承担赔偿责行公司职务时违反法律、行政法规、部任。

门规章或本章程的规定，给公司造成损高级管理人员执行公司职务时违失的，应当承担赔偿责任。

反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第七章监事会

第一节监事

第一百四十条本章程第九十五条删除

关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。

45江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

董事及高级管理人员不得兼任监事。

第一百四十一条监事应当遵守法

律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

监事发现公司或者董事、监事、高

级管理人员、股东、实际控制人等存在

与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为

及其他可能导致重大错报的情形时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、监事会报告，提请董事会、监事会进行核查，必要时应当向上海证券交易所报告。

第一百四十二条监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。

第一百四十三条监事任期届满未

及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。

第一百四十四条监事应当保证公

司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。

第一百四十五条监事可以列席董

事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第一百四十六条监事不得利用其

关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百四十七条监事执行公司职

务时违反法律、行政法规、部门规章或

本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第二节监事会

第一百四十八条公司设监事会。

监事会由3名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不

履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

46江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料其中，股东代表出任的监事2名，由股东大会选举产生；职工代表出任的

监事1名，不低于公司监事会成员的

1/3，由公司职工通过职工代表大会等

民主形式选举产生。

第一百四十九条监事会行使下列

职权：

（一）应当对董事会编制的公司证券发行文件和定期报告进行审核并以

监事会决议的形式提出书面审核意见，书面审核意见应当说明报告编制和审

核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整；

（二）检查公司财务，监督董事、高级管理人员在财务会计报告编制过

程中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高级管理人员应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职权；

（三）对董事、高级管理人员执行

公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决

议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行

为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在

董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十

一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可

以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）本章程规定或股东大会授予的其他职权。

第一百五十条监事会每6个月至

少召开一次会议，由监事会主席召集，于会议召开10日以前书面通知全体监

47江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料事。

监事可以提议召开临时监事会会议。监事会召开临时监事会会议的通知方式为：书面、传真、邮件或电话；通

知时限为：会议召开前5日。

监事会决议应当经半数以上监事通过。

第一百五十一条监事会制定监事

会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则应作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。

第一百五十二条监事会应当将所

议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘

书负责保存，至少保存10年。

第一百五十三条监事会会议通知

包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题；

（三）发出通知的日期。

第一百五十五条公司在每一会计第一百五十七条公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会年度结束之日起4个月内向中国证监会

和证券交易所报送并披露年度报告，在派出机构和证券交易所报送并披露年每一会计年度前6个月结束之日起2个度报告，在每一会计年度上半年结束之月内向中国证监会派出机构和证券交日起2个月内向中国证监会派出机构和易所报送并披露中期报告。证券交易所报送并披露中期报告。

上述年度报告、中期报告按照有关上述年度报告、中期报告按照有关

法律、行政法规、中国证监会及证券交法律、行政法规、中国证监会及证券交易所的规定进行编制。易所的规定进行编制。

第一百五十六条公司除法定的会第一百五十八条公司除法定的会

计账簿外，将不另立会计账簿。公司的计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存资金，不以任何个人名义开立账户存储。储。

第一百五十七条公司分配当年税第一百五十九条公司分配当年税

后利润时，应当提取利润的10%列入公后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以公司的法定公积金不足以弥补以

48江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

前年度亏损的，在依照前款规定提取法前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。亏损。

公司从税后利润中提取法定公积公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后金后，经股东会决议，还可以从税后利利润中提取任意公积金。润中提取任意公积金。

公司弥补亏损和提取公积金后所公司弥补亏损和提取公积金后所

余税后利润，按照股东持有的股份比例余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。的除外。

股东大会违反前款规定，在公司弥股东会违反《公司法》向股东分配补亏损和提取法定公积金之前向股东利润的，股东应当将违反规定分配的利分配利润的，股东必须将违反规定分配润退还公司；给公司造成损失的，股东的利润退还公司。及负有责任的董事、高级管理人员应当公司持有的本公司股份不参与分承担赔偿责任。

配利润。公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第一百六十条公司的公积金用于

第一百五十八条公司的公积金用弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或

于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营者转为增加公司注册资本。

或者转为增加公司资本。但是，资本公公积金弥补公司亏损，先使用任意积金将不用于弥补公司的亏损。公积金和法定公积金；仍不能弥补的，法定公积金转为资本时，所留存的可以按照规定使用资本公积金。

该项公积金将不少于转增前公司注册法定公积金转为注册资本时，所留资本的25%。存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。

第一百六十三条公司实行内部审计制度，明确内部审计工作的领导体

第一百六十一条公司实行内部审

制、职责权限、人员配备、经费保障、计制度，配备专职审计人员，对公司财审计结果运用和责任追究等。公司内部务收支和经济活动进行内部审计监督。

审计制度经董事会批准后实施，并对外披露。

第一百六十四条公司内部审计机

第一百六十二条公司内部审计制构对公司业务活动、风险管理、内部控

度和审计人员的职责，应当经董事会批制、财务信息等事项进行监督检查。内准后实施。审计负责人向董事会负责并部审计机构应当保持独立性，配备专职报告工作。审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。

第一百六十五条内部审计机构向董事会负责。内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信新增

息监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委

49江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料员会直接报告。

第一百六十六条公司内部控制评价的具体组织实施工作由内部审计机新增构负责。公司根据内部审计机构出具、审计委员会审议后的评价报告及相关资料，出具年度内部控制评价报告。

第一百六十七条审计委员会与会

计师事务所、国家审计机构等外部审计新增

单位进行沟通时，内部审计机构应积极配合，提供必要的支持和协作。

第一百六十八条审计委员会参与新增对内部审计负责人的考核。

第一百六十四条公司聘用会计师第一百七十条公司聘用、解聘会

事务所必须由股东大会决定，董事会不计师事务所必须由股东会决定，董事会得在股东大会决定前委任会计师事务不得在股东会决定前委任会计师事务所。所。

第一百七十条公司召开股东大会

第一百七十六条公司召开股东会

的会议通知，以公告、专人送出、传真的会议通知，以公告进行。

或邮件方式进行。

第一百七十二条公司召开监事会

的会议通知，以专人送出、传真、邮件删除或电话及其他有效方式进行。

第一百八十二条公司合并支付的

价款不超过本公司净资产10%的，可以不经股东会决议，但本章程另有规定的新增除外。

公司依照前款规定合并不经股东

会决议的，应当经董事会决议。

第一百七十七条公司合并，应当第一百八十三条公司合并，应当

由合并各方签订合并协议，并编制资产由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在《中国证券报》公告。债于30日内在《中国证券报》或者国家权人自接到通知书之日起30日内，未企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知书的自公告之日起45日内，接到通知书之日起30日内，未接到通可以要求公司清偿债务或者提供相应知书的自公告之日起45日内，可以要的担保。求公司清偿债务或者提供相应的担保。

第一百八十五条公司分立，其财

第一百七十九条公司分立，其财产作相应的分割。

产作相应的分割。

公司分立，应当编制资产负债表及公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内日起10日内通知债权人，并于30日内在《中国证券报》或者国家企业信用信

在《中国证券报》公告。

息公示系统公告。

50江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

第一百八十七条公司减少注册资

第一百八十一条公司需要减少注本时，将编制资产负债表及财产清单。

册资本时，必须编制资产负债表及财产公司应当自作出减少注册资本决清单。议之日起10日内通知债权人，并于30公司应当自作出减少注册资本决日内在《中国证券报》或者国家企业信

议之日起10日内通知债权人，并于30用信息公示系统公告。债权人自接到通日内在《中国证券报》公告。债权人自知书之日起30日内，未接到通知书的接到通知书之日起30日内，未接到通自公告之日起45日内，有权要求公司知书的自公告之日起45日内，有权要清偿债务或者提供相应的担保。

求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司减少注册资本，应当按照股东公司减资后的注册资本将不低于持有股份的比例相应减少出资额或者

法定的最低限额。股份，法律或者本章程另有规定的除外。

第一百八十八条公司依照本章程

一百六十条第二款的规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免除股东缴纳出资或者股款的义务。

依照前款规定减少注册资本的，不适用本章程第一百八十七条第二款的新增规定，但应当自股东会作出减少注册资本决议之日起30日内在《中国证券报》上或者国家企业信用信息公示系统公告。

公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到公司注册资本50%前，不得分配利润。

第一百八十九条违反《公司法》

及其他相关规定减少注册资本的，股东应当退还其收到的资金，减免股东出资新增

的应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、高级管理人员应当承担赔偿责任。

第一百九十条公司为增加注册资

本发行新股时，股东不享有优先认购新增权，本章程另有规定或者股东会决议决定股东享有优先认购权的除外。

第一百八十三条公司因下列原因第一百九十二条公司因下列原因

解散：解散：

（一）本章程规定的营业期限届满（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；或者本章程规定的其他解散事由出现；

（二）股东大会决议解散；（二）股东会决议解散；

51江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

（三）因公司合并或者分立需要解（三）因公司合并或者分立需要解散；散；

（四）依法被吊销营业执照、责令（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；关闭或者被撤销；

（五）公司经营管理发生严重困（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。以请求人民法院解散公司。

公司出现前款规定的解散事由，应当在10日内将解散事由通过国家企业信用信息公示系统予以公示。

第一百九十三条公司有本章程第

第一百八十四条公司有本章程第一百九十二条第（一）项、第（二）项

一百八十三条第（一）项情形的，可以情形的，且尚未向股东分配财产的，可通过修改本章程而存续。以通过修改本章程或者经股东会决议依照前款规定修改本章程，须经出而存续。

席股东大会会议的股东所持表决权的依照前款规定修改本章程，须经出

2/3以上通过。席股东会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

第一百九十四条公司因本章程第

一百九十二条第（一）项、第（二）项、

第一百八十五条公司因本章程第第（四）项、第（五）项规定而解散的，一百八十三条第（一）项、第（二）项、应当清算。应当在解散事由出现之日起

第（四）项、第（五）项规定而解散的，15日内成立清算组，开始清算。清算组应当在解散事由出现之日起15日内成由董事或者股东会确定的人员组成，但立清算组，开始清算。清算组由董事或是本章程另有规定或者股东会决议另者股东大会确定的人员组成。逾期不成选他人的除外。逾期不成立清算组进行立清算组进行清算的，债权人可以申请清算的，债权人可以申请人民法院指定人民法院指定有关人员组成清算组进有关人员组成清算组进行清算。清算义行清算。务人未及时履行清算义务，给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百八十六条清算组在清算期第一百九十五条清算组在清算期

间行使下列职权：间行使下列职权：

（一）清理公司财产，分别编制资（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；产负债表和财产清单；

（二）通知、公告债权人；（二）通知、公告债权人；

（三）处理与清算有关的公司未了（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；结的业务；

（四）清缴所欠税款以及清算过程（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；中产生的税款；

（五）清理债权、债务；（五）清理债权、债务；

（六）处理公司清偿债务后的剩余（六）分配公司清偿债务后的剩余

52江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料财产；财产；

（七）代表公司参与民事诉讼活（七）代表公司参与民事诉讼活动。动。

第一百九十六条清算组应当自成

第一百八十七条清算组应当自成

立之日起10日内通知债权人，并于60立之日起10日内通知债权人，并于60日内在《中国证券报》或者国家企业信

日内在《中国证券报》公告。债权人应用信息公示系统公告。债权人应当自接当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书之日起30日内，未接到通知到通知书的自公告之日起45日内，向书的自公告之日起45日内，向清算组清算组申报其债权。

申报其债权。

债权人申报债权，应当说明债权的债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。

当对债权进行登记。

在申报债权期间，清算组不得对债在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。

权人进行清偿。

第一百八十九条清算组在清理公第一百九十八条清算组在清理公

司财产、编制资产负债表和财产清单司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。当依法向人民法院申请破产清算。

公司经人民法院裁定宣告破产后，人民法院受理破产申请后，清算组清算组应当将清算事务移交给人民法应当将清算事务移交给人民法院指定院。的破产管理人。

第一百九十条公司清算结束后，第一百九十九条公司清算结束

清算组应当制作清算报告，报股东大会后，清算组应当制作清算报告，报股东或者人民法院确认，并报送公司登记机会或者人民法院确认，并报送公司登记关，申请注销公司登记，公告公司终止。机关，申请注销公司登记。

第一百九十一条清算组成员应当

忠于职守，依法履行清算义务。第二百条清算组成员履行清算职清算组成员不得利用职权收受贿责，负有忠实义务和勤勉义务。

赂或者其他非法收入，不得侵占公司财清算组成员怠于履行清算职责，给产。公司造成损失的，应当承担赔偿责任；

清算组成员因故意或者重大过失因故意或者重大过失给债权人造成损

给公司或者债权人造成损失的，应当承失的，应当承担赔偿责任。

担赔偿责任。

第一百九十七条释义第二百〇六条释义

（一）控股股东，是指其持有的股（一）控股股东，是指其持有的股

份占公司股本总额50%以上的股东；持份占公司股本总额50%以上的股东；或

有股份的比例虽然不足50%，但依其持者持有股份的比例虽然不足50%，但依有的股份所享有的表决权已足以对股其持有的股份所享有的表决权已足以东大会的决议产生重大影响的股东。对股东会的决议产生重大影响的股东。

（二）实际控制人，是指虽不是公（二）实际控制人，是指通过投资

司的股东，但通过投资关系、协议或者关系、协议或者其他安排，能够实际支其他安排，能够实际支配公司行为的配公司行为的自然人、法人或者其他组人。织。

53江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

（三）关联关系，是指公司控股股（三）关联关系，是指公司控股股

东、实际控制人、董事、监事、高级管东、实际控制人、董事、高级管理人员理人员与其直接或者间接控制的企业与其直接或者间接控制的企业之间的

之间的关系，以及可能导致公司利益转关系，以及可能导致公司利益转移的其移的其他关系。但是，国家控股的企业他关系。但是，国家控股的企业之间不之间不仅因为同受国家控股而具有关仅因为同受国家控股而具有关联关系。

联关系。

第二百〇二条本章程附件包括股

第二百一十一条本章程附件包括

东大会议事规则、董事会议事规则和监

股东会议事规则、董事会议事规则。

事会议事规则。

54江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

议案三：

关于修订公司部分治理制度的议案

各位股东及股东代理人：

一、关于修订和制定公司部分治理制度的情况

根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》

等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》等最新规定，结合公司实际情况，公司修订及制定部分治理制度，具体情况如下：

序号制度名称形式是否需经股东大会审议

1股东会议事规则修订是

2董事会议事规则修订是

3独立董事工作制度修订是

4对外担保管理制度修订是

5对外投资管理制度修订是

6募集资金使用管理制度修订是

7关联交易管理制度修订是

8累计投票制实施细则修订是

9控股子公司管理制度修订是

具体内容详见公司于2025年8月28日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于取消监事会、变更公司法定代表人、修订公司章程并办理工商变更登记事宜暨修订、制定部分管理制度的公告》及相关制度。

本议案涉及的相关制度已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，现将上述制度分别作为本议案的子议案提交公司股东大会逐项审议。

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

2025年9月15日

55江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

议案四：

关于第三届董事会独立董事津贴的议案

各位股东及股东代理人：

为促进公司健康、规范、可持续发展，增强公司独立董事勤勉尽责、诚实守信的工作意识，提升公司的治理水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》的相关规定，现结合外部独立董事履职津贴情况，独立董事所承担的职责和相应的工作量，与聘请的独立董事协商，拟订立第三届独立董事津贴标准，具体方案如下：

一、适用对象：公司独立董事

二、适用期限：自第三届董事会任期开始执行

三、津贴标准：公司独立董事津贴为固定津贴，标准为每人10万/年（税前）。

四、其他规定

1、公司独立董事津贴按季度发放。

2、公司独立董事因换届、该选、任期内辞职等原因离任的，津贴按照实际

任期计算并予以发放。

3、上述津贴方案经公司董事会、股东大会审议通过后实施。

本议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，现将此议案提交公司股东大会审议。请各位股东及股东代理人审议。

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

2025年9月15日

56江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

议案五：

关于换届选举第三届董事会非独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

一、董事会换届选举的情况

公司第二届董事会任期即将届满。根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会换届选举工作，现将本次董事会换届选举情况具体如下：

经提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格审查，提名沈锦良先生、沈鸣先生、李伟锋先生、马阳光先生、匡怡纯女士为公司第三届董事会非独立董

事候选人（不包含职工代表董事）；上述董事候选人简历详见附件。

根据《公司章程》的相关规定，公司第三届董事会董事将自2025年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、其他情况说明

上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任

职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。

公司第二届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发

展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

本议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，现将此议案提交公

57江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

司股东大会审议。请各位股东及股东代理人审议。

附件：公司第三届董事会非独立董事候选人简历江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

2025年9月15日

58江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

附件：

公司第三届董事会非独立董事候选人简历

1、沈锦良先生简历

沈锦良先生，董事长，1953年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，具有高级经济师专业资格。1988年6月至1993年2月，担任张家港市华申纺织助剂厂厂长；1993年3月至1999年1月，担任张家港市华荣染整助剂有限公司董事长；1999年2月至2002年3月，担任张家港市华荣化工新材料有限公司董事长；2002年4月至2003年5月，担任张家港市国泰华荣化工新材料有限公司副董事长；2003年5月至2014年11月，担任华盛有限董事长；2014年

11月至2019年2月，担任华盛有限副董事长；2019年2月至2019年7月，担

任华盛有限董事长；2019年7月至今，担任华盛锂电董事长。

截至本公告披露日，沈锦良直接持有公司17440726股，沈锦良先生、沈鸣先生为公司实际控制人，沈锦良先生与沈鸣先生为父子关系。沈锦良先生、沈鸣先生未受到过中国证监会及其他部门的处罚，未受到过上海证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒，不属于失信被执行人，符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的任职要求。

2、沈鸣先生简历

沈鸣先生，董事，总经理，为董事长沈锦良先生之子，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，副高级工程师。2008年4月至2009年12月，担任日本森田化学株式会社有限公司销售部经理；2010年1月至2011年7月，担任华盛有限董事长助理；2011年8月至2019年7月，担任华盛有限总经理；2019年7月至今，担任华盛锂电董事、总经理。

3、李伟锋先生简历

李伟锋先生，董事，副总经理，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级工程师。1997年8月至2000年5月，担任张家港市华荣染整助剂有限公司采购和销售助理；2000年6月至2005年3月，担任华盛有限经

59江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

营部总经理助理；2005年4月至2019年7月，担任华盛有限副总经理；2019年7月至今，担任华盛锂电董事、副总经理。

4、马阳光先生简历

马阳光先生，董事，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，具有高级经济师专业资格。2001年参加工作，历任江苏高科技投资集团（江苏省高投）本部高级投资经理、苏州管理公司创始合伙人。其间，2014年至2015年，江苏省苏州市姑苏区发展和改革局副局长（挂职）。2017年至今，苏州敦行投资管理有限公司（敦行资本）创始合伙人、董事长。2014年12月至

2023年4月，担任苏州昆仑绿建木结构科技股份有限公司董事；2018年3月至今，担任江苏华阳制药有限公司董事；2019年3月至2020年5月，担任华盛锂电董事；2021年3月至今担任苏州希美微纳系统有限公司董事；2022年4月至

2024年，担任江苏才道精密仪器有限公司董事；2022年8月至今，担任华盛锂

电董事、苏州邦器生物技术有限公司董事。

5、匡怡纯女士简历

匡怡纯女士，董事，1992年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014年6月至2016年3月，担任张家港富瑞特种装备有限公司审计专员；

2016年5月至2017年5月，担任江苏金帆电气集团有限公司财务助理；2017年6月至今担任张家港金农联实业有限公司主办会计、苏州金农联创业有限公司

主办会计、苏州新联科创业投资有限公司财务经理；2024年08至今担任苏州金

农联创业投资有限公司董事；2023年02至今，担任上海氢洋科技有限公司监事。

60江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

议案六：

关于换届选举第三届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

一、董事会换届选举的情况

经提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职资格审查，同意提名史浩明先生、周豪慎先生、于北方女士为公司第三届董事会独立董事候选人，上述独立董事候选人简历详见附件。

根据《公司章程》的相关规定，公司第三届董事会董事将自2025年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

二、其他情况说明

上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任

职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

公司第二届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发

展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心

61江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

感谢！

本议案已经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，现将此议案提交公司股东大会审议。请各位股东及股东代理人审议。

附件：公司第三届董事会独立董事候选人的简历江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会

2025年9月15日

62江苏华盛锂电材料股份有限公司2025年第二次临时股东大会会议资料

附件：

公司第三届董事会独立董事候选人的简历

1、史浩明先生简历

史浩明先生，1963年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。